Понятие и краткая характеристика принципов уголовного судопроизводства

Под принципами уголовного судопроизводства (гл. 2 УПК РФ) понимаются основополагающие правовые идеи (правила-требования) которые определяют построение всего производства по уголовному делу, то есть все судопроизводство целиком построено на соблюдении этих требований.

Принципы уголовного судопроизводства представляют собой не просто правовые идеи, а необходимые и общеобязательные критерии справедливого и должного в праве. Какое-то время они присутствуют в праве неявно, не будучи теоретически осознаны и как бы растворяясь во множестве норм, как законодательных, так и обычных. Однако по мере развития права и роста правосознания принципы вычленяются из правовой материи в качестве определенных юридических идей, а также могут закрепляться в законе в виде отдельных правовых предписаний.[6]

Таким образом, можно отметить, что для принципов уголовного судопроизводства характерны следующие признаки: таковыми являются идеи, закрепленные в правовых нормах; они характерны для всей уголовно-процессуальной деятельности; они соответствуют конкретным социально-экономическим условиям развития общества; через них реализуются задачи уголовного судопроизводства; они образуют стройную, внутренне не противоречивую систему.[7]

Особое место в уголовном судопроизводстве занимает принцип законности. Он не стоит в одном ряду с другими принципами судопроизводства, поскольку представляет собой общеправовое начало. Вместе с тем, кроме общеправового содержания, принцип законности имеет и свою процессуальную сущность. Она состоит в том, что законной считается только такая судебная процедура, которая в целом отвечает таким началам, как равенство сторон и независимость суда. В этом сугубо процессуальном смысле понятие законности совпадает с требованием справедливой (должной) судебной процедуры. Поскольку законность в этом смысле является как бы результирующим вектором действия всех принципов состязательности, она рассматривается нами после всех прочих принципов, что не умаляет, а только подчеркивает важнейшую роль этого начала в уголовном процессе.

Принцип законности (ст. 7 УПК РФ)

Универсальный общеправовой принцип, закрепленный в статьях 1, 4, 15 и др. Конституции РФ, а также в ст. 7 УПК РФ.

В уголовном судопроизводстве законность реализуется, прежде всего, в следующем: осуществлять властные функции в уголовном судопроизводстве могут только управомоченные государственные органы и должностные лица и только в пределах своей компетенции; в уголовном судопроизводстве деятельность осуществляется только в установленной законом форме; все процессуальные действия могут осуществляться только при наличии законных оснований; собирание и закрепление доказательств производится только по процессуальным правилам (использование доказательств полученных с нарушением закона не допускается); в ходе уголовно-процессуальной деятельности должны правильно применяться нормы материального закона.

Согласно уголовно-процессуальному законодательству России верховенство закона в уголовном судопроизводстве состоит в следующем:

- единственными законами, которые могут быть источником уголовно-процессуального права, являются УПК РФ и Конституция РФ, на которой этот Кодекс основан;

- суд, прокурор, следователь, орган дознания и дознаватель не вправе применять федеральный закон, противоречащий УПК РФ. Установив в ходе производства по уголовному делу несоответствие федерального закона или иного нормативного правового акта УПК РФ, суд принимает решение в соответствии с Кодексом (ч. ч. 1, 2 ст. 7 УПК РФ).

Однако следует иметь в виду, что нормы УПК РФ не имеют приоритета над Конституцией РФ и конституционными федеральными законами, напротив, не могут им противоречить (ч. 1 ст. 15, ч. 3 ст. 76 Конституции РФ). Рассмотрев этот вопрос, Конституционный Суд РФ признал приоритет федеральных конституционных законов над УПК РФ, ч. ч. 1 и 2 ст. 7 которого распространяются лишь на случаи, когда положения иных федеральных законов, непосредственно регулирующие порядок производства по уголовным делам, противоречат УПК РФ. Если же в ходе производства по уголовному делу будет установлено несоответствие между федеральным конституционным законом (либо ратифицированным международным договором РФ) и УПК РФ(который является обычным федеральным законом), применению подлежит именно федеральный конституционный закон или, соответственно, международный договор РФ как обладающие большей юридической силой по отношению к обычному федеральному закону.[8]

Принцип осуществления правосудия только судом (ст. 8 УПК РФ)

Согласно статье 8 УПК РФ правосудие по уголовным делам в Российской Федерации осуществляется только судом. Таким исключительным правом пользуются Верховный Суд РФ, областные, краевые и равные им суды, районные суды; военные суды, а также мировые судьи.Признать лицо виновным в совершении преступления, а также подвергнуть его уголовному наказанию полномочен только суд своим приговором.

Содержание комментируемой статьи имеет конституционную основу. Применительно к уголовному судопроизводству принцип осуществления правосудия только судом отражается также в ч. 1 ст. 49 Конституции РФ, где говорится, что каждый обвиняемый в совершении преступления считается невиновным, пока его виновность не будет доказана в предусмотренном федеральным законом порядке и не установлена вступившим в законную силу приговором суда.

Принцип уважения чести и достоинства личности (ст. 9 УПК РФ)

В ходе уголовного судопроизводства запрещаются осуществление действий и принятие решений, унижающих честь участника судопроизводства, а также обращение, унижающее его человеческое достоинство либо создающее опасность для его жизни и здоровья. Никто из участников уголовного судопроизводства не может подвергаться насилию, пыткам, другому жестокому или унижающему человеческое достоинство обращению.

Смысл реализации данного принципа в уголовном судопроизводстве состоит в том, что запрещается распространять сведения, способные опорочить имя любого участника уголовного судопроизводства (в том числе подозреваемого и обвиняемого) до того, как будет вынесен приговор.

Действующее уголовно-процессуальное законодательство содержит целый ряд норм, направленных на соблюдение данного принципа: в целях предотвращения разглашения сведений об интимных сторонах жизни участников уголовного судопроизводства или сведений, унижающих их честь и достоинство, дела о преступлениях против половой неприкосновенности и половой свободы личности и некоторых других преступлениях рассматриваются в закрытых судебных заседаниях.[9]

Принцип неприкосновенности личности (ст. 10 УПК РФ)

Неприкосновенность личности заключается в том, что никто не может быть задержан по подозрению в совершении преступления или заключен под стражу при отсутствии на то законных оснований, предусмотренных УПК. До судебного решения лицо не может быть подвергнуто задержанию на срок более 48 часов. Кроме того, лицо, в отношении которого в качестве меры пресечения избрано заключение под стражу, а также лицо, которое задержано по подозрению в совершении преступления, должно содержаться в условиях, исключающих угрозу его жизни и здоровью.

Содержание данной статьи имеет международно-правовую и конституционную основы. Согласно ст. 9 Международного пакта о гражданских и политических правах 1966г. каждый человек имеет право на свободу и личную неприкосновенность. В соответствии с Конституцией РФ (ст. 22) каждый имеет право на свободу и личную неприкосновенность. До судебного решения лицо не может быть подвергнуто задержанию на срок не более 48 часов.

Безусловно, для достижения основного назначения уголовного судопроизводства, для установления лица, виновного в совершении преступления, для установления истины по уголовному делу, органы предварительного расследования и суд не могут не прибегнуть к различного рода задержаниям, арестам, помещению в медицинский или психиатрический стационар. Нормы уголовно-процессуального законодательства, детализируя общепризнанные международно-правовые и конституционные правила, провозглашают гарантии обоснованности применения мер принуждения.

Принцип охраны прав и свобод человека и гражданина
(ст. 11 УПК РФ)

Суд, прокурор, следователь, дознаватель обязаны разъяснять подозреваемому, обвиняемому, потерпевшему и др. участникам уголовного судопроизводства их права, обязанности и ответственность и обеспечивать возможность осуществления этих прав. В данной части необходимо обратиться к ч. 1 ст. 51 Конституции РФ, которая говорит о том, что органы государства и должностные лица, в чьем производстве находится уголовное дело, обязаны разъяснить доказательственное значение показаний, добровольно данных лицами, которые такие показания давать не обязаны, в частности супругом (супругой) и близкими родственниками подозреваемого и обвиняемого.

При наличии достаточных данных о том, что потерпевшему, свидетелю или иным участникам уголовного судопроизводства, а также их близким родственникам угрожают применением насилия или убийством, суд, прокурор, следователь, дознаватель принимают в пределах своей компетенции в отношении указанных лиц меры безопасности.

Вред, причиненный лицу в результате нарушения его прав и свобод, а также должностными лицами, осуществляющими уголовное преследование, подлежит возмещению по основаниям и в порядке, которые установлены ч. 4 ст. 11 УПК РФ.

Принцип неприкосновенности жилища (ст.12 УПК РФ)

Требование неприкосновенности жилища содержится в ст. 25 Конституции РФ. Основываясь на ней, УПК устанавливает, что осмотр жилища производится только с согласия проживающих в нем лиц или на основании судебного решения (ч. 1 ст. 12). Обыск и выемка в жилище могут производиться по общему правилу на основании судебного решения (ч. 2 ст. 12 УПК). В исключительных случаях, когда производство осмотра, обыска или выемки в нем не терпит отлагательства, указанные действия могут быть произведены на основании постановления следователя без получения судебного решения. Судья и прокурор уведомляются об этом в течение 24 часов с момента начала следственного действия (ч. 5 ст. 165 УПК).

Содержание данного принципа имеет международно-правовую и конституционную основы. В соответствии со ст. 17 Международного пакта о гражданских и политических правах 1966г. никто не может подвергаться произвольным или незаконным посягательствам на неприкосновенность его жилища. А согласно ст. 25 Конституции РФ жилище неприкосновенно и никто не вправе проникнуть в него против воли проживающих в нем лиц иначе как в случаях, установленных федеральным законом, или на основании судебного решения.

Приведенные положения позволяют сделать вывод, что ст.25 Конституции РФ и ст. 12 УПК не только установили в рассматриваемом случае общее правило, но и ограничили его действие[10].

Принцип тайны переписки, телефонных и иных переговоров,
почтовых, телеграфных и иных сообщений (ст. 13 УПК РФ)

Тайна переписки, телефонных и иных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений, т.е. тайна связи, состоит в том, что информация о почтовых отправлениях, телефонных переговорах, телеграфных и иных сообщениях, а также сами эти отправления (сообщения) могут выдаваться только отправителям и адресатам или их законным представителям (Федеральный закон от 09.08.95 "О почтовой связи").

Право на тайну переписки и использование иных форм отправлений – одно из конституционных прав человека и гражданина (ст. 23 Конституции). Это право представляет собой гарантию неприкосновенности общения человека с другими людьми, а также является средством сохранения конфиденциальной информации. Ограничение этого права согласно Конституции допускается только по судебному решению. Фактическим основанием для принятия решения об аресте почтово-телеграфных отправлений являются достаточные данные, дающие основания полагать, что имеющие значение для уголовного дела предметы, документы или сведения могут содержаться в бандеролях, посылках, почтово-телеграфных отправлениях. В исключительных случаях арест на подобные объекты может быть наложен на основании постановления следователя без получения судебного решения (ч. 5 ст. 165 УПК РФ).

Принцип презумпции невиновности (ст.14 УПК РФ)

Презумпция – это предположение, признаваемое истинным, пока не доказано обратное.

Презумпция невиновности получила отражение в ст. 49 Конституции РФ, в которой говорится о том, что «каждый обвиняемый в совершении преступления считается невиновным, пока его виновность не будет доказана в предусмотренном законом порядке и установлена вступившим в законную силу приговором суда».

Данный принцип является одним из демократических принципов уголовного судопроизводства. Он проявляет себя на всех стадиях уголовного судопроизводства. На нем строится весь процесс доказывания по уголовному делу, принятие все судебных и следственных решений.

Сущность этого правового положения состоит в том, что каждый подозреваемый, обвиняемый в совершении преступления, считается невиновным, пока его виновность не будет доказана в предусмотренном законом порядке и установлена вступившим в законную силу приговором суда. Это означает, что ни привлечение лица в качестве обвиняемого, ни заключение под стражу, ни назначение судебного заседания, ни вынесение обвинительного приговора совсем не означает, что данное лицо признано виновным в совершении преступления. Признание лица виновным возможно только лишь после вступления в силу обвинительного приговора.

Поскольку обвиняемый считается невиновным до определенного момента, постольку обязанность доказывания его виновности лежит на стороне обвинения и все сомнения в его виновности толкуются в пользу обвиняемого.

Подозреваемый (обвиняемый) могут активно доказывать свою невиновность, однако, необходимо помнить, что это их право, а не обязанность.

Кроме того, ч. 3 ст. 49 Конституции РФ говорит о том, что все неустранимые сомнения в виновности лица должны толковаться в пользу обвиняемого. Из этой нормы Конституции РФ следует, что при возникновении хотя бы малейшей неуверенности у органов предварительного расследования или суда в виновности обвиняемого и невозможности подтвердить обратное, уголовное дело должно быть прекращено или, в судебных стадиях – вынесен оправдательный приговор.

Еще одним из постулатов принципа презумпции невиновности является то, что обвинительный приговор не может быть основан на предположениях. Согласно ч. 4 ст. 302 УПК РФ обвинительный приговор постановляется лишь при условии, что в ходе судебного разбирательства виновность подсудимого в совершении преступления подтверждена совокупностью исследованных судом доказательств.

Принцип состязательности сторон (ст. 15 УПК РФ)

Данный принцип уголовного судопроизводства означает разделение функций обвинения, защиты и осуществления правосудия с целью получения обоснованного и справедливого решения (ст. 123 Конституции РФ). Стороны пользуются равными правами по представлению суду доказательств и отстаиванию своей процессуальной позиции. Данный принцип предполагает активное содействие суду в установлении объективной истины и существенных для дела обстоятельств.

То есть, смысл принципа состязательности сторон состоит в том, что суду предоставлено исключительное право разрешать правовой спор сторон, наделенных одинаковыми процессуальными возможностями (то есть правами и обязанностями).

Ч. 1 ст. 15 УПК РФ устанавливает, что функции обвинения, защиты и разрешения уголовного дела отделены друг от друга и не могут быть возложены на один и тот же орган или одно и то же должностное лицо. Закон определяет характер процессуальных функций (направлений деятельности), которые осуществляются участниками судебного разбирательства: обвинения; защиты; разрешения уголовного дела (отправления правосудия), которая отделена как от функции обвинения, так и от функции защиты[11].

Однако, несмотря на такое четкое разделение функций между участниками уголовного судопроизводства, выдержать это разделение законодателю удалось не полностью, поскольку органы предварительного расследования с функцией уголовного преследования осуществляют и некоторые элементы функции защиты (установление оправдательных доказательств в ходе предварительного расследования, прекращение уголовного дела по реабилитирующим основаниям и т.д.)

Принцип обеспечения подозреваемому и обвиняемому права на
защиту (ст. 16 УПК РФ)

Данный принцип является, несомненно, конституционным принципом, поскольку предусмотрен статьями 48–51 Конституции РФ. Установление истины по уголовному делу невозможно при рассмотрении его исключительно с позиций обвинения, поэтому уголовное судопроизводство немыслимо без обеспечения подозреваемого и обвиняемого правом на защиту – всей совокупности предоставленных им законом процессуальных прав для опровержения возникшего подозрения или предъявленного обвинения.

Право на защиту неотделимо от гарантий его осуществления. Лицо, производящее дознание, следователь, прокурор и суд обязаны обеспечить подозреваемому и обвиняемому возможность защищаться установленными законом средствами и способами, а также охрану их личных и имущественных прав (ст. 16 УПК РФ).

В этой связи можно отметить, что в уголовном судопроизводстве любому праву защищающейся стороны (подозреваемый, обвиняемый, защитник) корреспондирует (соответствует) законная обязанность того, в чьем производстве находится уголовное дело (дознаватель, следователь, суд). Например, обвиняемый вправе давать объяснения по предъявленному ему обвинению; следователь обязан допросить обвиняемого немедленно после предъявления ему обвинения, чтобы обвиняемый имел возможность выдвинуть определенные факты в свою защиту; обвиняемый имеет право по окончании предварительного расследования ознакомиться с материалами уголовного дела, а следователь обязан предоставить все материалы уголовного дела обвиняемому и обеспечить условия для их изучения.[12]

Принцип свободы оценки доказательств (ст. 17 УПК РФ)

Согласно ст. 17 УПК РФ судья, присяжные заседатели, а также прокурор, следователь, дознаватель оценивают доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на совокупности имеющихся в уголовном деле доказательств, руководствуясь при этом законом и совестью.

Оценка доказательств по внутреннему убеждению – принцип уголовного судопроизводства и нормативное требование, адресованные прежде всего лицам, в чьем производстве находится уголовное дело (следователю, дознавателю), а также таким участникам уголовного судопроизводства как прокурор и суд. Оценивая доказательства по своему внутреннему убеждению, дознаватель, следователь, прокурор и суд обязаны руководствоваться законом.

Во-первых, принцип свободной оценки доказательств предполагает запрет суду, следователю, дознавателю, прокурору принимать во внимание при оценке доказательств какие-либо мнения посторонних лиц, не участвующих в процессе, а равно не основанные на доказательствах утверждения сторон и иных участников судопроизводства. Согласно данному принципу доказательства оцениваются по внутреннему убеждению субъекта доказывания. Внутреннее убеждение – это полная уверенность субъекта оценки доказательств относительно достоверности полученных выводов. Однако оно должно основываться на оценке каждого из доказательств и всей их совокупности в целом. Указание о том, что доказательства оцениваются в совокупности, не означает, что смысл имеет лишь общее впечатление, которое произвели исследованные доказательства на судью, присяжного заседателя и др. Оценить доказательства в совокупности - значит не упустить ни одного из них. В описательно-мотивировочной части приговора суд в силу данного принципа обязан дать оценку всем исследованным им доказательствам и указать, почему он принимает за основу своего решения одни из доказательств и почему отвергает другие (п. 2 ст. 307 УПК).[13]

Свободной оценке доказательств сопутствует положение о том, что никакие доказательства не имеют заранее установленной силы (ст. 17 УПК). При оценке доказательств недопустимо деление их на лучшие и худшие.

Оценка доказательств – это результат мыслительной деятельности субъектов уголовного процесса, который заключается в определении их допустимости, относимости, достоверности.

Данный принцип предлагает субъектам доказывания руководствоваться законом и совестью. Требование руководствоваться при оценке доказательств совестью - новое для нашего уголовно-процессуального законодательства. В УПК РСФСР (ст. 71) говорилось о необходимости в подобных случаях руководствоваться правосознанием, т.е. знаниями субъекта о праве и его отношением к нему. Очевидно, данное изменение учитывает особенности оценки доказательств присяжными заседателями, которые, как правило, не сведущи в законах, а потому могут испытывать затруднения при необходимости оценивать доказательства по правосознанию. Вместе с тем, на наш взгляд, формулировка УПК РСФСР была более удачной, поскольку являлась основанием для применения в уголовном процессе аналогии закона и аналогии права в тех ситуациях, когда необходимо было с помощью правосознания восполнить пробел в законе. Восполнение же его с помощью такой сугубо нравственной категории, как совесть, чревато отступлениями не только от закона, но и от общих правовых принципов в пользу разнообразных этических представлений.[14]

Принцип языка уголовного судопроизводства (ст. 18 УПК РФ)

Язык, на котором ведется уголовное судопроизводство, определяют ст. 10 Федерального конституционного закона от 31.12.1996г. № 1807-1«О судебной системе Российской Федерации» и ст. 18 УПК РФ. В соответствии с ними уголовное судопроизводство ведется на русском языке, а также на государственных языках входящих в состав Российской Федерации республик.

В соответствии с пп.1 и 2 ст. 10 Федерального конституционного закона от 31.12.1996г. № 1807-1«О судебной системе Российской Федерации» и ч. 1 ст. 18 УПК РФ судопроизводство в Верховном суде Российской Федерации и военных судах ведется только на русском языке. Соответственно, во всех других судах общей юрисдикции, а также в органах предварительного расследования республик, входящих в состав РФ, в соответствии с конституциями этих республик производство может вестись на государственных языках этих республик.

Следователь, лицо, производящее дознание и суд обязаны обеспечить участникам уголовного судопроизводства, не владеющим языком, на котором ведется судопроизводство по уголовному делу, полное ознакомление с его материалами через переводчика. Это означает, что должен быть обеспечен не только устный, но и письменный перевод всех материалов на язык, которым владеет каждый из участников процесса. При этом владение языком предполагает свободное объяснение на нем.

Принцип права на обжалование процессуальных действий и решений (ст. 19 УПК РФ)

Особую заботу законодателя составляет обеспечение права на обжалование действий и решений лиц, ведущих производство по уголовному делу, всеми участниками уголовного судопроизводства. Исходя из этого, в числе процессуальных прав любого из участников уголовного судопроизводства законодатель предусмотрел обязательное указание на данное право (ст. 42-48, 53-55 УПК и др.).

Наряду с перечислением субъективных процессуальных прав участников уголовного судопроизводства обращается внимание на обязанность государственных органов не только разъяснять указанные права, но и обеспечить возможность их осуществления (ч. 1 ст. 11 УПК). Данный принцип находит свое отражение как в стадии возбуждения уголовного дела и предварительного расследования, так и в судебных стадиях уголовного судопроизводства.

Безусловно, данный принцип уголовного судопроизводства имеет конституционную основу. Говоря о демократическом правовом государстве, хотелось бы отметить, что основную роль в разрешении споров, возникающих между государственными органами, должностными лицами этих органов и гражданами призвана играть судебная власть. В соответствии с ч. 1 и ч. 2 ст. 46 Конституции РФ «каждому гарантируется судебная защита его прав и свобод. Решения и действия (или бездействие) органов государственной власти, органов местного самоуправления, общественных объединений и должностных лиц могут быть обжалованы в суд». В свете этих положений особое значение приобретает право участников досудебного производства по уголовным делам обжаловать решения, действия и бездействие органов дознания, предварительного расследования и прокуратуры в судебном порядке.