Общие требования к экологической оценке проекта
Рассмотрим, как в рамках предоставления зарубежными кре-
дитными организациями займов или кредитов проводится ЭО фи-
нансируемого проекта, поскольку эти требования действуют и на
территории России.
Типовой цикл выбора, подготовки, разработки, осуществле-
ния и последующей оценки проекта за счет предоставления инве-
стиционных займов банками протекает в следующей последова-
тельности.
1. Отбор проекта для финансирования.
2. Подготовка проекта.
3. Подробная проработка проекта.
4. Оценочное заключение по проекту.
5. Переговоры о предоставлении кредита.
6. Выдача разрешения на предоставление кредита.
7. Осуществление проекта.
8. Контроль за проведением работ.
9. Завершение проекта.
Требования банков к кредитованию проектов в части охраны
окружающей среды заключаются в том, чтобы принятые к рас-
смотрению проекты были экологически приемлемыми и обеспе-
чивали устойчивое состояние окружающей природной среды, а
любые последствия для нее можно было бы выявить заблаговре-
менно и принять их во внимание при подготовке проекта.
Требование о том, чтобы проекты обеспечивали устойчивость
окружающей среды, подтверждает известный экономический прин-
цип: капитальные затраты не должны рассматриваться в качестве
дохода. Доход является максимальным количеством продукции,
которое может быть получено благодаря проекту без ущерба для
его возможностей давать то же количество продукции в будущем.
Проект, превышающий регенеративные возможности окружаю-
щей его среды, снижает свои собственные будущие возможности
производства продукции.
Обеспечение устойчивого развития требует учета экологического
фактора на всех этапах инвестиционной деятельности: от возник-
новения замысла до его реализации и восстановления состояния
среды обитания после завершения деятельности в рамках этого
замысла. Учет экологического фактора должен быть не дискрет-
ным, а непрерывным и осуществляемым в рамках единого подхо-
да в виде экологического сопровождения инвестиционного проек-
га, которое включает в себя следующие этапы.
1. Экологическая классификация проекта (заявитель/заемщик обо-
сновывает, а банк анализирует доказательства необходимости рас-
сматривать экологические проблемы в рамках реализации настоя-
щего проекта). Экологическая классификация производится на ста-
ции отбора проектов, предложенных для финансирования как с
Целью оценки, какие аспекты предлагаемого проекта не значимы
с точки зрения экологических требований и можно ли в дальней-
шем их не рассматривать, так и с целью выявления важнейших
экологических проблем, которые необходимо будет решить в про-
цессе планирования и разработки. В результате проекту присваива-
ют одну из категорий в зависимости от масштабов и степени зна-
чимости его воздействия на окружающую среду. Другими результа-
тами классификации может быть определение важнейших проблем
экологического характера, виды дальнейших ЭО и предваритель-
ный календарный план таких оценок. При положительном реше-
нии переходят к следующему шагу.
2. Экологическое обоснование проекта (заявитель выделяет основ-
ные экологические проблемы, играющие первостепенную роль в
принятии решения о выделении займа или кредита). В случае, ког-
да реализация проекта требует проведения ЭО, заемщик обязан
подготовить проект технического задания по ней и найти специа-
листов, которые могут выполнить эту работу. При разработке про-
екта технического задания крайне важную роль играет определе-
ние объема мероприятий по проведению ЭО. Обычно банки стара-
ются играть активную роль в формировании технического зада-
ния, так чтобы получаемый объем знаний был необходимым и
достаточным. Для этого специалисты банка соотносят систему обо-
снования с критериями инвестирования.
Имеется достаточно много примеров ЭО, в процессе которых
по инициативе ученых огромные финансовые средства затрачива-
лись на сбор информации буквально обо всех аспектах окружаю-
щей среды. В их результате была получена несущественная, а иног-
да просто излишняя информация, нежели по настоящему ценные
сведения. Эта проблема избыточности информации на завершаю-
щей стадии разработки проекта возникает неизбежно, если на этапе
формулировки технического задания не выполнена классифика-
ция значимости факторов и воздействий.
На самом деле основной целью ЭО является помощь заказчику
и инвестору сделать вывод о целесообразности продолжения рабо-
ты по проекту и помочь выбрать наиболее эффективный путь его
реализации. Таким образом, при разработке технического задания
ЭО банки в первую очередь уделяют внимание проблемам, играю-
щим первостепенную роль в принятии окончательного решения
об инвестировании проекта. Экологическую оценку проводит не-
посредственно сам заемщик. Ее проведение неразрывно связано с
подготовкой технико-экономического обоснования и разработкой
проекта. Итоговый отчет о результатах оценки представляется в
банк до начала работы над заключением по проекту. Заемщик не-
сет полную ответственность за результаты ЭО воздействия проекта
на окружающую среду.
3. Подготовка раздела «Охрана окружающей среды» в итоговое
резюме по проекту. Банком определяются обязательные условия,
связанные с охраной окружающей среды при реализации проекта.
Сотрудники банка рассматривают результаты ЭО и рекомендации.
По результатам рассмотрения они включают в итоговое резюме
краткую информацию о состоянии вопросов охраны окружающей
среды и сведения о том, как их планируется решать. В итоговом
резюме по проекту отмечаются любые обязательные условия, свя-
занные с охраной окружающей среды. По результатам его деталь-
ного рассмотрения банк санкционирует начало переговоров о кре-
дитовании проекта.
Таблица 2.1
Состав типовой группы экологической оценки проекта
| Вид ресурса | Профессия |
| Воздух | Специалист по анализу загрязнения воздуха; специалист по эксплуатации газоочистного оборудования; специалист по гидрометеорологии; специалист по шуму |
| Земля | Специалист по охране почв; агроном; почвовед; инженер-строитель; минералог-геохимик; горный инженер; сейсмолог |
| Вода | Гидролог; гидрометеоролог; инженер по эксплуатации очистных сооружений; инженер-строитель; инженер-сантехник; специалист по анализу поверхностных и сточных вод; химик |
| Флора и фауна | Эколог; лесовод; ботаник; зоолог; специалист по особо охраняемым природным территориям |
| Планирование | Географ; демограф; архитектор; специалист по городскому планированию; специалист по планированию в сфере транспорта; экономист |
| Социальная инфраструктура | Социолог |
4. Включение обязательств заемщиков по охране окружающей сре-
ды в документы о предоставлении займа или кредита и контроль за
выполнением экологических нормативов в процессе реализации проек-
та. В ходе переговоров с заемщиком рассматриваются планируе-
мые мероприятия по обеспечению экологической приемлемости
проекта и гарантии сохранения устойчивости окружающей среды.
Достигнутые договоренности и обязательства включают в доку-
менты о предоставлении займа или кредита.
5. Реализация мероприятий по предупреждению негативных воз-
действий и оценка фактически наблюдающихся видов воздействия на
окружающую среду, а также эффективности мероприятий по умень-
шению или предотвращению ущерба. Выполняется заемщиком и кон-
тролируется банком.
6. Подготовка раздела «Охрана окружающей среды» в итоговый
доклад по реализованному проекту. Сотрудники банка рассматрива-
ют результаты выполнения обязательств заемщика, корректность
ЭО и действенность рекомендаций.
Для ЭО проекта требуется проведение междисциплинарного ана-
лиза. В силу этого в основной состав группы должны, как правило,
входить представители научных дисциплин:
руководитель — специалист по планированию, специалист в
области социальных или естественных наук, либо специалист по
моделированию условий окружающей среды. Он должен обладать
опытом подготовки аналогичных оценок, управленческими навы-
ками и практическим опытом для проведения ЭО и сведения вое-
дино результатов исследований в области отдельных научных дис-
циплин;
эколог или биолог, в зависимости от конкретной ситуации;
социолог, обладающий опытом работы с людьми, чьи интере-
сы могут быть затронуты в результате строительства и эксплуата-
ции хозяйственного объекта;
географ или геолог, гидролог, почвовед;
специалист по городскому или региональному планированию.
Этой основной труппе должны оказывать содействие специали-
сты в различных областях знаний (табл. 2.1).
На территории России активную инвестиционную деятельность
оказывают такие международные и зарубежные организации, как
Всемирный банк; Международный банк реконструкции и разви-
тия (МБРР) и др.
2.1.2. Требования международных кредитных организаций
к экологическому сопровождению инвестиционных проектов
Всемирный банк в порядке эксперимента приступил к эколо-
гическому сопровождению финансируемых им проектов в начале
70-х гг. XX в. Он стал первой из финансовых организаций, которая
практиковала анализ и отбор проектов по сопряженным с ними
экологическим последствиям и использовала ЭО для принятия
решения по предоставлению займов.
В связи со случаями финансирования Всемирным банком про-
ектов, которые, как оказалось, имеют негативные экологические
последствия, к 1984 г. экологическое сопровождение стало обяза-
тельным условием для всех проектов, связанных с воздействием
на окружающую среду. Сотрудникам было дано указание уделять
особое внимание оценке тех экологических эффектов каждого про-
екта, которые являются потенциально необратимыми. Кроме того,
проводимая Всемирным банком политика требовала, чтобы про-
екты с серьезными негативными последствиями для окружающей
среды при отсутствии компенсирующих мер отклонялись от фи-
нансирования.
В 1989 г. требования по экологическому сопровождению финан-
сируемых Всемирным банком проектов были сформулированы в
специальном документе, определяющим порядок ЭО всех проек-
тов, которые могли оказывать значительное воздействие на окру-
жающую среду. Этим документом сотрудникам Всемирного банка
было вменено в обязанность рассматривать и классифицировать
все предполагаемые займы по категориям в зависимости от серь-
езности потенциальных экологических проблем, выявленных на
стадии технико-экономического обоснования.
Разработанная методика ЭО оказалась ценным инструмен-
том для выявления присущих данному проекту экологических
проблем, а также для поиска средств их решения или смягчения.
Требования Всемирного банка к экологическому сопровожде-
нию инвестиционных проектов во многом аналогичны подхо-
дам МБРР и Международной ассоциации развития (МАР) и
очень близки к требованиям Международной финансовой кор-
порации (МФК).
С целью выделения важнейших потенциальных проблем эколо-
гического характера на стадии отбора проектов для финансирова-
ния осуществляется их классификация по степени воздействия на
окружающую среду. Ее целью является принятие решения о харак-
тере и масштабе ЭО или экологического анализа, которые долж-
ны быть проведены в связи с предполагаемым предоставлением
кредита или займа. В результате проект относят к одной из трех
категорий в зависимости от характера, масштабов и степени зна-
чимости его воздействия на окружающую среду:
категория А — ЭО необходима в полном объеме, поскольку
виды воздействия на окружающую среду могут быть чрезвычайно
разнообразны, а воздействие весьма серьезным;
категория В — достаточно проведения экологического анализа
в более узких рамках, поскольку виды воздействия могут носить
совершенно локальный характер;
категория С — особой необходимости в экологическом анализе
нет, поскольку воздействие проекта на окружающую среду вряд
ли окажется значительным.
В зависимости от конкретной ситуации ЭО может потребовать-
ся для проектов и их элементов, которые, вероятно, будут вызы-
вать отрицательные эффекты воздействия на окружающую среду и
поэтому претендовать на отнесение к категории А:
плотины и водохранилища;
лесохозяйственные проекты, производство древесины;
крупные промышленные предприятия;
крупные оросительные и осушительные системы, а также про-
тивопаводковые сооружения;
окультуривание ландшафтов инженерными методами и плани-
ровка земель;
освоение месторождений полезных ископаемых, включая нефть
и газ;
строительство портов и гаваней;
мелиорация и освоение новых земель;
переселение людей и освоение новых земель;
освоение речных бассейнов;
строительство тепловых и гидроэлектростанций;
производство, транспортировка и использование пестицидов и
других опасных и(или) токсичных веществ.
Дать описание типа воздействия на окружающую среду доста-
точно трудно. Обычно считают, что если проект связан с перечис-
ленными ниже видами воздействий, то отнесение его к категории
А вполне оправданно:
необратимое преобразование потенциально продуктивных или
ценных земель, а также водных источников (природные леса, уча-
стки дикой природы, водные объекты, имеющие рыбохозяйствен-
ную ценность);
уничтожение естественных местообитаний, уменьшение био-
логического разнообразия или природоохранной ценности есте-
ственной системы;
создание риска для здоровья и безопасности населения (напри-
мер, в результате образования, хранения и удаления опасных от-
ходов, отсутствия должных мер, связанных с гигиеной труда и
техникой безопасности, нарушение стандартов качества воды и
воздуха);
перемещение значительного числа людей или предприятий;
отсутствие эффективных смягчающих или превентивных мер.
Одно из требований, предъявляемых к ЭО, выполняемой в пол-
ном объеме, заключается в том, что должны быть приняты во вни-
мание все другие проводимые или планируемые работы на терри-
тории, охватываемой проектом, а также самопроизвольные явле-
ния, возникающие в результате его осуществления. Например,
миграция населения в зону, освоенную в результате строительства
дороги.
Проекты и элементы, которые могут иметь эффекты воздей-
ствия на окружающую среду и для которых уместен ограниченный
по объему и охвату экологический анализ, могут быть отнесены к
категории В:
сельскохозяйственные предприятия;
линии электропередачи;
небольшие оросительные и осушительные системы;
использование возобновляемых источников энергии;
электрификация сельских районов;
туризм;
системы водоснабжения и канализации в сельских районах;
проекты улучшения управления использованием ресурсов водо-
сборного бассейна и реконструкция сооружений;
ограниченные по масштабу проекты реконструкции и повыше-
ния технического уровня.
Проекты категории В часто отличаются от проектов категории
А того же типа лишь масштабом.
К проектам и их компонентам, которые, как правило, не ока-
зывают сколько-нибудь значительного воздействия на окружаю-
щую среду (категория С), относятся:
образование;
планирование семьи;
здравоохранение;
питание;
совершенствование организационной структуры;
оказание технической помощи;
большинство проектов, связанных с людскими ресурсами.
В соответствии с требованиями Всемирного банка отчет об ЭО
конкретного проекта должен быть кратким. В нем освещаются лишь
самые важные проблемы экологического характера. Глубина и сте-
пень сложности экологического анализа должны быть соизмери-
мы с видами и масштабами потенциальных воздействий проекта
на окружающую среду. Отчет предназначен для заемщика, банка,
разработчиков проекта и организаций-исполнителей. В нем обяза-
тельно указываются политические, правовые и административные
рамки, в которых проводится ЭО, и требования в части охраны
окружающей среды, предъявляемые всеми организациями и уч-
реждениями, участвующими в проекте. Затем приводятся исход-
ные данные, рассматриваются наиболее значительные виды воз-
действия проекта на окружающую среду, результаты оценки по-
ложительных и отрицательных последствий, которые могут воз-
никнуть в результате его осуществления.
Обсуждаются альтернативы в области планирования, капитало-
вложений, выбора площадок, технологий, методов эксплуатации
оборудования и сравниваются между собой с точки зрения потен-
циального воздействия на окружающую среды, капитальных и те-
кущих затрат, соответствия условиям, требованиям по части орга-
низационной базы, мониторинга и природоохранного обучения
персонала. Желательно описать в количественных критериях для
каждой из альтернатив затраты и выгоды, связанные с состоянием
окружающей среды, и привести экономически выгодные значе-
ния параметров среды, если возможно их определить.
В плане мониторинга состояния окружающей среды и экологи-
ческих характеристик хозяйственного объекта следует указать, ка-
ким будет его тип, кто должен его осуществлять, в какую сумму
это может обойтись, какие дополнительные мероприятия, напри-
мер, обучение персонала, необходимы.
Необходимо описать результаты обсуждения проекта с прави-
тельственными органами, дать комментарии и замечания со сто-
роны групп населения, охваченных воздействием проекта, и мес-
тных неправительственных организаций.
Экологическая оценка должна гарантировать, что рассматри-
ваемые варианты строительства и эксплуатации хозяйственных
объектов экологически приемлемы и не нарушают устойчивости
окружающей природной среды и что любые виды потенциального
воздействия на нее будут распознаны на ранней стадии проекта и
приняты во внимание при его разработке. Благодаря проведению
ЭО внимание заемщика, банка и разработчиков проекта заблагов-
ременно привлекается к экологическим аспектам предложенного
проекта.
Фактически ЭО позволяет:
своевременно и реалистично рассмотреть экологические про-
блемы;
уменьшить количество обязательных условий, относящихся к
охране окружающей среды, в соглашении о предоставлении зай-
ма, поскольку соответствующие меры могут быть приняты заранее
или учтены при разработке проекта;
избежать при осуществлении проекта затрат и издержек, вы-
званных внезапным возникновением непредвиденных проблем эко-
логического характера.
Экологическая оценка способствует межведомственной коор-
динации и является основой для рассмотрения вопросов, подня-
тых группами населения, интересы которых затрагивает проект, и
местными неправительственными организациями.
Несколько другой подход к ЭО практикует ЕББР. Он довольно
близок к требованиям Всемирного банка, хотя и характеризуется
некоторыми особенностями.
Типовой цикл выбора, подготовки, разработки и последующей
оценки проекта за счет предоставления инвестиционного кредита
или займа у ЕБРР включает семь этапов:
начальное предложение;
уточнение концепции;
начальное рассмотрение;
подготовка проекта;
заключительное рассмотрение;
рассмотрение Советом директоров;
подписание.
На начальном этапе заемщик представляет банку бизнес-ре-
зюме или бизнес-план. Информация, содержащаяся в начальном
предложении, должна быть достаточна, чтобы определить заслу-
живает ли проект дальнейшего рассмотрения банком. Если заслу-
живает, то начинается уточнение концепции проекта. В плане ре-
шения вопросов охраны окружающей среды на этом этапе заем-
щик представляет дополнительную информацию относительно ее
состояния и ожидаемого воздействия на нее. Если концепция
проекта принята, то следующей стадией является начальное рас-
смотрение. На этом этапе требуется более подробная информа-
ция по окружающей среде. Банк рассматривает оценку ее состоя-
ния и определяет исследования, необходимые для разработки
Проекта, ответственность за которую несет заемщик. Банк оказы-
вает консультации по вопросам охраны окружающей среды. За-
ключительное рассмотрение охватывает финансовые, юридиче-
ские, экономические, технические и природоохранные пробле-
мы. Далее проектная документация представляется на рассмотре-
ние Совета директоров. Эта документация включает раздел о воз-
действиях проекта на окружающую среду. После одобрения Сове-
том директоров документация о займе может быть подписана и
заем может расходоваться.
Банки всегда озабочены тем, что растущая тенденция пра-
вового регулирования охраны окружающей среды на всех уров-
нях — местном, национальном и интернациональном — может
привести к необходимости отвечать за последствия ее загрязне-
ния окружающей среды перед дебитором. Поэтому им необхо-
димо представить полную информацию обо всех необходимых
согласованиях и подробно описать процедуру согласования. Сле-
дует показать, что предлагаемый проект удовлетворяет всем ныне
действующим, а также возможным в будущем требованиям и
ограничениям.
Экологический риск может привести к тому, что в случае вы-
нужденного расторжения сделки все расходы, связанные с восста-
новлением природной среды, лягут на кредитора. Поэтому эколо-
гические ограничения должны быть четко отражены в бизнес-ре-
зюме или бизнес-плане. Обычно раздел по экологическим нормам
бизнес-плана включает в себя следующие пункты.
1. Основные законодательные акты, необходимые для выполне-
ния проекта со стороны властей (заемщик представляет список
основных нормативно-правовых документов, под действие кото-
рых может попасть планируемый кредит или заем).
2. Основные разрешения, которые необходимо получить для
выполнения проекта:
на общегосударственном уровне;
региональном уровне;
местном или муниципальном уровне.
3. Лицензионные требования (какие лицензии нужно получить,
если таковые требуются для данного проекта).
4. Экологические нормы (конкретные экологические нормы, ко-
торые должны быть соблюдены, чтобы проект получил одобрение
соответствующих юридических инстанций; федеральные, региональ-
ные и местные требования, относящиеся к проекту по вопросам
охраны окружающей среды, безопасности и охраны труда).
5. Контактное лицо по вопросам охраны окружающей среды
(ФИО, адрес, телефон, факс).
6. Земля.
6.1. Местоположение.
6.2. История использования.
6.3. Использование земли, которая уже принадлежит заем-
щику или будет куплена в связи с выполнением проекта.
7. Строительные объекты, предусматриваемые проектом.
8. Оценка воздействия на окружающую среду или экологиче-
ская ревизия проекта.
9. Потенциальные обязательства по отношению к окружающей
среде, если таковые предусмотрены.
10. Предполагаемое снижение нагрузки на окружающую среду.
11. Предлагаемые меры по улучшению состояния окружающей
среды.
12. Экологическая политика заемщика.
13. Возможные экологические проблемы, связанные с реализа-
цией проекта.
14. Статус консультаций с общественностью по поводу про-
екта.
На начальной стадии ЭО по требованию ЕБРР представленные
проекты должны быть отнесены к одной из двух категорий. Проек-
ты, отнесенные к категории 1, требуют обязательной ЭО, а про-
екты категории 2 такой оценки не требуют.
В соответствии с требованиями ЕБРР стандартный отчет по ЭО
должен состоять из трех частей: краткого содержания отчета (ре-
ферата); основной части, содержащей основные результаты эко-
логической оценки; приложений к основной части. В приложениях
даются данные анализов, копии документов природоохранных
органов, иллюстративные материалы.
По всем потенциальным проектам ЭО проводится банком со-
вместно с финансовой экспертизой. Требования к проектам изме-
няются в зависимости от их характера, степени экологического
воздействия, потенциальной экологической ответственности или
риска, связанного с прошлыми и будущими воздействиями, са-
нитарно-гигиенических условий и других имеющих отношение к
делу вопросов.
Очень часто экологические исследования раскрывают пробле-
мы или потенциальные денежные обязательства, которые должны
быть учтены в течение переговоров и для которых должны быть
разработаны и/или проведены дополнительные исследования. В
рядовом случае уровень экологических исследований определяет,
как проект будет соответствовать национальным и интернацио-
нальным требованиям.