Подготовка второго этапа аудита по сертификации систем менеджмента

Второй этап аудита по сертификации СМ проводят непосредственно в проверяемой организации с целью оценки внедрения СМ и ее результативности. Второй этап аудита должен включать следующее:

- подготовку плана аудита;

- проверку и оценку СМ заказчика;

- подготовку и рассылку акта по результатам аудита.

При подготовке к аудиту могут быть использованы типовые формы, разработанные органом по серти­фикации. Типовые формы применяют для упорядочения выполнения аудита. В состав типовых форм могут входить:

- перечни вопросов для проверки и оценки СМ заказчика;

- формы для документирования данных, полученных во время проверки и подтверждающих заклю­чения экспертов, и др.

Состав типовых форм определяет орган по сертификации.

Подготовка плана аудита

Председатель комиссии подготавливает план аудита по форме, представленной в приложении.

При установлении сроков проведения второго этапа аудита орган по сертификации учитывает трудо­затраты, рассчитанные в соответствии с 7.2.2, и состав комиссии, установленный в соответствии с 7.2.3, а также:

- результаты проведения первого этапа аудита;

- численность персонала организации, сложность процессов, технологические особенности, область применения СМ;

- обязательные требования и законодательное регулирование;

- характер, количество и значимость экологических аспектов организации для систем экологического менеджмента;

- передачу заказчиком деятельности по выполнению отдельного процесса (или его части), являюще­гося неотъемлемой частью заявленной области сертификации системы менеджмента, другой организации;

- число производственных площадок и численность персонала на каждой производственной площадке;

- наличие временных производственных площадок и необходимость их посещения.

Если в ходе аудита проверяют производственные площадки, находящиеся в различных местах, осуществляющие сходную деятельность, имеющие примерно одинаковую численность персонала и на которые распространяются одни и те же процессы и требования СМ, то орган по сертификации может включить в план аудита выборку из этих производственных площадок. При этом выборка должна быть документально обоснована в каждом конкретном случае и должна позволить оценить СМ в полном объеме в соответствии с требованиями ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021.

Председатель комиссии, руководствуясь планом аудита и по согласованию с членами комиссии, распределяет между ними обязанности по аудиту конкретных подразделений, видов деятельности, про­цессов и процедур СМ проверяемой организации.

При распределении обязанностей учитывают необходимость соответствия компетентности экспертов и технических экспертов проверяемым видам деятельности организации.

В план аудита включают представителей проверяемой организации, которые будут сопровождать членов комиссии при проведении аудита.

План аудита утверждает руководство органа по сертификации.

Если продукция подлежит обязательной сертификации, то в план аудита СМК должна быть включена проверка системы контроля и испытаний продукции, указанной в 6.3, примечание 2.

План аудита должен включать в себя указание на рабочий язык аудита в случае, если есть различия между языками, на которых говорят эксперты и персонал проверяемой организации.

План аудита должен быть доведен до сведения проверяемой организации до начала второго этапа аудита.

Любые возражения проверяемой организации должны быть обсуждены до начала аудита председа­телем комиссии и представителем проверяемой организации, имеющим соответствующие полномочия.

В ходе аудита председатель комиссии вправе вносить изменения в план аудита, которые должны быть согласованы с проверяемой организацией.