Отчет об аудиторской проверке

Наименование процесса(ов) или вида(ов) деятельности:

Наименование или обозначение аудитируемого(ых) подразделения(й):

Дата проверки:

Критерии аудита (обозначение документа(ов) или разделов документа(ов)):

Цель аудиторской проверки:

Должность руководителя(ей) подразделения(й) или процесса(ов):

Ф.И.О. ведущего аудитора

Ф.И.О. аудитора А

Ф.И.О. аудитора Б

РЕЗУЛЬТАТЫ ПРОВЕРКИ

Объем выполнения проверки: полная __________ , не полная _____ .

Количество обнаруженных несоответствий: __________ ,

в том числе значительных _______ , незначительных ___ .

Количество отмеченных замечаний: _____ .

Протоколы №

ВЫВОДЫ

Общая оценка соответствия: полное ________ , не полное ________ .

Результативность деятельности (процесса):

высокая _____ , удовлетворительная ____ , неудовлетворительная ____ .

Эффективность деятельности (процесса):

высокая ____ , удовлетворительная ____ , неудовлетворительная ____ .

РЕКОМЕНДАЦИИ ПО УЛУЧШЕНИЮ

Отчет составлен:

Ведущий аудитор: _______________

(Фамилия И.О., подпись, дата)

Отчет рассмотрен и утвержден:

(Должность, Фамилия И.О., подпись, дата)

В последующих листах отчета приводится поясняющая информация

Приложения:

Приложение 5

ПРИМЕНЕНИЕ ПРОЦЕССА ОЦЕНКИ АУДИТОРА В ГИПОТЕТИЧЕСКОЙ ПРОГРАММЕ ВНУТРЕННЕГО АУДИТА

Область компетентности	Этап 1	Этап 2	Этап 3
Личные качества	Этичность, открытость, дипломатичность, наблюдательность, восприимчивость, многосторонность, упорство, решительность, уверенность	Удовлетворительная деятельность на рабочем месте	Оценка деятельности
Общие знания и навыки
Принципы аудита, процедуры и методы аудита	Способность проводить аудит, согласно внутренним процедурам, обмен информацией с коллегами на рабочем месте	Завершенный курс обучения по внутреннему аудиту. Участие в трех аудитах в качестве члена группы по внутреннему аудиту	Анализ записей по обучению. Наблюдение. Отзывы коллег
Документы систем менеджмента и ссылочные документы	Умение применять подходящие части Руководства по системе менеджмента и связанные с этим процедуры	Чтение и понимание процедур в Руководстве по системе менеджмента применительно к целям, области и критериям аудита	Анализ записей по обучению. Тестирование, собеседование
Организационные ситуации	Способность эффективно функционировать, исходя из структуры и культуры организации и порядка предоставления отчетов	Проработал в организации не менее одного года в качестве наблюдателя	Анализ записей по работе
Применяемые законы, технические регламенты и другие требования	Способность идентифицировать и понимать применение соответствующих законов и норм, относящихся к процессам, продукции	Полный курс обучения по законам, нормам, относящимся к деятельности и процессам, подвергающимся аудиту	Анализ записей по обучению
Конкретные знания и навыки в области качества
Методы и способы, имеющие отношения к качеству	Способность описывать внутренние методы управления качеством, умение отличать требования к испытаниям (тестированию) во время процесса производства и к заключительным испытаниям	Полный курс обучения по применению методов управления (контроля) качества. Демонстрация на рабочем месте использования процедур испытаний во время процесса производства и при заключительных испытаниях	Анализ записей по обучению. Наблюдение

Приложение 6

ГОСТ Р ИСО 9000-2001

Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь

ГОССТАНДАРТ РОССИИ

Москва

Предисловие

1. Разработан Всероссийским научно-исследовательским институтом сертификации (ВНИИС).

Внесен Управлением сертификации Госстандарта России.

2. Принят и введен в действие Постановлением Госстандарта России от 15 августа 2001 г. N 332-ст.

3. Настоящий стандарт представляет собой аутентичный текст международного стандарта ИСО 9000-2000 "Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь".

4. Введен впервые.

5. Издание (ноябрь 2003 г.) с Изменением N 1, принятым в июле 2003 г. (ИУС 10-2003).

Содержание

1. Область применения.

2. Основные положения систем менеджмента качества.

2.1. Обоснование необходимости систем менеджмента качества.

2.2. Требования к системам менеджмента качества и требования к продукции.

2.3. Подход к системам менеджмента качества.

2.4. Процессный подход.

2.5. Политика и цели в области качества.

2.6. Роль высшего руководства в системе менеджмента качества.

2.7. Документация.

2.8. Оценивание систем менеджмента качества.

2.9. Постоянное улучшение.

2.10. Роль статистических методов.

2.11. Направленность систем менеджмента качества и других систем менеджмента.

2.12. Взаимосвязь между системами менеджмента качества и моделями совершенства.

3. Термины и определения.

3.1. Термины, относящиеся к качеству.

3.2. Термины, относящиеся к менеджменту.

3.3. Термины, относящиеся к организации.

3.4. Термины, относящиеся к процессам и продукции.

3.5. Термины, относящиеся к характеристикам.

3.6. Термины, относящиеся к соответствию.

3.7. Термины, относящиеся к документации.

3.8. Термины, относящиеся к оценке.

3.10. Термины, относящиеся к обеспечению качества процессов измерения.

Приложение А. Методология, использованная при разработке словаря.

Приложение Б. Алфавитный указатель терминов.

Приложение В. Библиография.

Введение[70]

Общие положения

Семейство стандартов ИСО 9000, перечисленных ниже, было разработано для того, чтобы помочь организациям всех видов и размеров внедрять и обеспечивать функционирование эффективных систем менеджмента качества:

- ГОСТ Р ИСО 9000-2001 описывает основные положения систем менеджмента качества и устанавливает терминологию для систем менеджмента качества;

- ГОСТ Р ИСО 9001-2001 определяет требования к системам менеджмента качества для тех случаев, когда организации необходимо продемонстрировать свою способность предоставлять продукцию, отвечающую требованиям потребителей и установленным к ней обязательным требованиям, и направлен на повышение удовлетворенности потребителей;

- ГОСТ Р ИСО 9004-2001 содержит рекомендации, рассматривающие как результативность, так и эффективность системы менеджмента качества. Целью этого стандарта является улучшение деятельности организации и удовлетворенность потребителей и других заинтересованных сторон;

- ИСО 19011:2002[71] содержит методические указания по аудиту (проверке) систем менеджмента качества и охраны окружающей среды.

(в ред. Изменения N 1, утв. Постановлением Госстандарта РФ от 07.07.2003 N 238-ст)

Вместе они образуют согласованный комплекс стандартов на системы менеджмента качества, содействующий взаимопониманию в национальной и международной торговле.