C. Регулятором той страны, где обращаются депозитарные расписки
Вопрос 13.2.116
Укажите правильное утверждение в отношении спонсируемых и неспонсируемеых депозитарных расписок.
Ответы:
A. Спонсирумые расписки выпускаются по инициативе эмитента базовых акций
Вопрос 13.1.117
Кто из нижеперечисленных лиц является квалифицированным институциональным инвестором (покупателем) QIB, согласно правилу 144-А Комиссии по ценным бумагам США?
Ответы:
A. Институт, под управлением которого находятся инвестиции в ценные бумаги на сумму не менее 100 млн. долл. США
Вопрос 13.2.118
АДР российских компаний торгуются на:
I. NYSE;
II. NASDAQ;
III. LSE;
IV. Внебиржевом рынке США (OTC).
Ответы:
D. I, II, III, IV
Вопрос 13.1.119
Крупнейшим эмитентом депозитарных расписок в США и в мире является:
Ответы:
C. Bank of New York Mellon
Вопрос 13.2.120
Переход к системе единого регулятора в Англии, Германии, Японии и других странах связан с:
I. Растущей интеграцией финансовых рынков;
II. Стиранием функциональных различий между отдельными типами финансовых учреждений;
III. Стремлением уменьшить регулятивные издержки.
Ответы:
C. I, II, III
Вопрос 13.2.121
В каких странах из перечисленных создан единый регулятор финансового рынка (мегарегулятор)?
I. США;
II. КНР;
III. Германия;
IV. Япония.
Ответы:
D. Только III и IV
Вопрос 13.1.122
Согласно какому закону США, принятому в 2002 году, произошло резкое ужесточение требований по раскрытию корпоративной информации со стороны компаний-эмитентов?
Ответы:
D. Закон Сарбэйнса-Оксли
Вопрос 13.2.123
За счет каких средств осуществляет выплаты TheSecuritiesInvestorProtectionCorporation (Корпорация по страхованию инвестиций в ценные бумаги) в США?
I. За счет средств федерального бюджета;
II. За счет средств бюджета штатов;
III. За счет средств американской Комиссии по ценных бумагам и биржам (SEC);
IV. За счет взносов самих инвестиционных посредников, работающих со средствами физических лиц.
Ответы:
D. Только IV
Вопрос 13.1.124
2 основополагающих закона о ценных бумагах США приняты в:
Ответы:
B. 1933 и 1934 гг.
Вопрос 13.1.125
Как называется крупнейшая американская СРО, объединяющая брокерские компании США?
Ответы:
A. FINRA
Вопрос 13.2.126
SEC (Комиссия по ценным бумагам и биржам США):
I. Создана в 1934 г.;
II. Создана в 1929 г.;
III. Подчинена Министерству финансов (Казначейству) США;
IV. Является независимым органом регулирования.
Ответы:
B. Только I, IV
Вопрос 13.2.127
Рынок производных инструментов в США является объектом регулирования со стороны:
Ответы:
C. SEC (Комиссии по ценным бумагам и биржам) и CFTC (Комиссии по товарной и фьючерсной торговле) совместно
Вопрос 13.2.128
Закон о финансовой модернизации 1999 г. США (Закон Грэма-Лича-Блайли) разрешает банковским холдинговым компаниям заниматься:
I. Андеррайтингом акций;
II. Страхованием;
III. Отменяет основные положения Закона Гласса-Стигала.
Ответы:
D. Все перечисленное
Вопрос 13.2.129
Регулированием банков в США занимаются:
I. Федеральная резервная система;
II. Контролер денежного обращения (OCC);
III. Федеральная корпорация страхования депозитов.
Ответы:
D. Все перечисленные
Вопрос 13.1.130
Система ЭДГАР (EDGAR) является системой:
Ответы:
C. Сбора и распространения информации SEC
Вопрос 13.1.131
Основной нормативный акт, касающийся операций на фондовом рынке в странах ЕС, называется:
Ответы:
A. MIFID Directive
Вопрос 13.1.132
В ЕС наднациональным регулятором рынка ценных бумаг является:
Ответы:
C. ESMA
Вопрос 13.2.133
Регулированием финансового рынка в Великобритании с 2012 г. занимаются:
I. Financial Services Authority (FSA);
II. Securities Exchange Commission (SEC);
III. Prudential Regulatory Authority (PRA);
IV. Financial Conduct Authority ((FCA).
Ответы:
D. III, IV
Вопрос 13.1.134
FinancialSupervisoryAgency (Агентство по надзору за финансовыми рынками) – это:
Ответы:
D. Регуляторяпонскогофинансовогорынка
Вопрос 13.1.135
Какой орган осуществляет надзор за фондовым рынком в Германии?
Ответы:
A. BaFin
Вопрос 13.1.136
В Китае регулирование финансового рынка:
Ответы:
A. Организовано по отраслевому принципу (у каждого сектора есть свой регулятор)
Вопрос 13.1.137
«Yankee» – это:
Ответы:
C. Облигации неамериканских эмитентов, обращающиеся на рынке США
Вопрос 13.1.138
«Samurai» – это:
Ответы:
C. Облигации нерезидентов, обращающиеся на японском рынке
Вопрос 13.1.139
GEMM (Gilt-edged Market Makers) – это:
Ответы: