C. Защита законных экономических интересов физических и юридических лиц, общества и государства от административных правонарушений, а также предупреждение административных правонарушений

Вопрос 9.2.25

Что из нижеперечисленного устанавливает Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях:

I. Перечень видов административных наказаний и правила их применения;

II. Административную ответственность по

Вопросам, имеющим федеральное значение, в том числе административную ответственность за нарушение правил и норм, предусмотренных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации;

III. Порядок производства по делам об административных правонарушениях, в том числе установление мер обеспечения производства по делам об административных правонарушениях;

IV. Порядок исполнения постановлений о назначении административных наказаний.

Ответы:

D. Все перечисленное

Вопрос 9.2.26

Укажите верные утверждения:

I. Административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность;

II. Юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению;

III. Назначение административного наказания юридическому лицу освобождает от административной ответственности за данное правонарушение виновное физическое лицо, равно как и привлечение к административной или уголовной ответственности физического лица освобождает от административной ответственности за данное правонарушение юридическое лицо;

IV. Административным правонарушением признается только виновное действие физического или юридического лица, за которое Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Ответы:

B. Только I, II

Вопрос 9.1.27

Укажите, что из нижеперечисленного относится к исполнению постановления о дисквалификации:

I. Постановление о дисквалификации должно быть немедленно после вступления постановления в законную силу исполнено лицом, привлеченным к административной ответственности;

II. Исполнение постановления о дисквалификации производится путем прекращения договора (контракта) с дисквалифицированным лицом;

III. При заключении договора (контракта) уполномоченное заключить договор (контракт) лицо обязано запросить информацию о наличии дисквалификации физического лица в органе, ведущем реестр дисквалифицированных лиц;

IV. Постановление о дисквалификации должно быть исполнено лицом, привлеченным к административной ответственности в течение трех месяцев после вступления постановления в законную силу.

Ответы:

D. I, II, III

Вопрос 9.1.28

За совершение административных правонарушений могут устанавливаться и применяться следующие административные наказания:

I. Предупреждение;

II. Административный штраф;

III. Лишение специального права, предоставленного физическому лицу;

IV. Дисквалификация.

Ответы:

D. Все перечисленные

Вопрос 9.2.29

Неисполнение акционерным обществом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда обязанности по хранению документов, влечет наложение административного штрафа:

I. На должностных лиц в размере от двух тысяч пятисот до пяти тысяч рублей;

II. На должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей;

III. На юридических лиц в размере от двухсот тысяч до трехсот тысяч рублей;

IV. На юридических лиц в размере от трехсот тысяч до семисот тысяч рублей.

Ответы:

C. I, III

Вопрос 9.1.30

Неисполнение кредитным кооперативом обязанности по хранению документов, хранение которых является обязательным в соответствии с законодательством Российской Федерации, а также нарушение установленных порядка и (или) сроков хранения таких документов влечет следующие административные наказания:

I. Предупреждение;

II. Наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от пяти тысяч до десяти тысяч рублей;

III. Наложение административного штрафа на юридических лиц - от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей;

IV. Наложение административного штрафа на юридических лиц – от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.

Ответы:

C. Только I, II, III

Вопрос 9.2.31

Размещение саморегулируемой организацией, членство в которой в соответствии с законодательством Российской Федерации является обязательным, документов и информации, подлежащих обязательному размещению на официальном сайте саморегулируемой организации в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», с нарушением требований к обеспечению доступа к этим документам и информации, а также требований к технологическим, программным, лингвистическим средствам обеспечения пользования официальным сайтом такой саморегулируемой организации в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» влечет следующие административные наказания:

I. Предупреждение;

II. Наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от трех тысяч до пяти тысяч рублей;

III. Наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей;

IV. Наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей.

Ответы:

C. I, II, III

Вопрос 9.1.32

Нарушение эмитентом установленного федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами порядка (процедуры) эмиссии ценных бумаг, если это действие не содержит уголовно наказуемого деяния, влечет административное наказание. Укажите верные утверждения:

I. Наложение административного штрафа на должностных лиц эмитента в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей;

II. Наложение административного штрафа на юридических лиц – от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей;

III. Предупреждение;

IV. Наложение административного штрафа на должностных лиц эмитента в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей.

Ответы:

B. I, II

Вопрос 9.1.33

Совершение профессиональным участником рынка ценных бумаг операций, связанных с переходом прав на эмиссионные ценные бумаги, до регистрации отчета об итогах их выпуска (дополнительного выпуска) в случае, если регистрация такого отчета предусмотрена законодательством, влечет административное наказание в следующем виде:

I. Предупреждение;

II. Наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей;

III. Наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от пяти тысяч до десяти тысяч рублей;

IV. Наложение административного штрафа на юридических лиц - от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей.

Ответы:

D. III, IV

Вопрос 9.1.34

Нарушение стороной заключенного не на организованных торгах договора репо, договора, являющегося производным финансовым инструментом, договора иного вида, предусмотренного нормативными актами Банка России, установленных федеральным законом и (или) нормативными актами Банка России порядка и (или) сроков предоставления информации об указанных договорах и (или) генеральном соглашении (едином договоре) в репозитарий или Банк России либо предоставление неполной и (или) недостоверной информации влечет административное наказание в следующем виде:

I. Предупреждение;

II. Наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей;

III. Наложение административного штрафа на юридических лиц от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей.

Ответы:

D. II, III

Вопрос 9.2.35

Нераскрытие или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда, специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации влечет административное наказание в следующем виде:

I. Дисквалификация должностных лиц на срок от одного года до двух лет;

II. Наложение административного штрафа на граждан в размере от одной тысячи до двух тысяч пятисот рублей;

III. Наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей;

IV. Наложение административного штрафа на юридических лиц от семисот тысяч до одного миллиона рублей.

Ответы:

D. I, III, IV

Вопрос 9.2.36

Незаконный отказ в созыве или уклонение от созыва общего собрания акционеров (общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда), а равно незаконный отказ или уклонение от внесения в повестку дня общего собрания акционеров

Вопросов и (или) предложений о выдвижении кандидатов в совет директоров (наблюдательный совет), коллегиальный исполнительный орган, ревизионную комиссию (ревизоры) и счетную комиссию акционерного общества либо кандидата на должность единоличного исполнительного органа акционерного общества влечет административное наказание в следующем виде:

I. Дисквалификация должностных лиц на срок до одного года;

II. Наложение административного штрафа на граждан в размере от двух тысяч до четырех тысяч рублей;

III. Наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей;

IV. Наложение административного штрафа на юридических лиц от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Ответы:

D. Все перечисленное

Вопрос 9.2.37

Нарушение требований федеральных законов и принятых в соответствии с ними иных нормативных правовых актов по оглашению или доведению до сведения акционеров (владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда) решений, принятых общим собранием, либо результатов голосования влечет административное наказание в следующем виде:

I. Дисквалификация должностных лиц на срок до одного года;

II. Наложение административного штрафа на граждан в размере от двух тысяч до четырех тысяч рублей;

III. Наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей;

IV. Наложение административного штрафа на юридических лиц от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Ответы:

A. I, III, IV

Вопрос 9.1.38

Укажите исчерпывающие признаки уголовного преступления, указанные в Уголовном кодексе Российской Федерации:

I. Общественная опасность;

II. Противоправность;

III. Виновность;

IV. Наказуемость.

Ответы:

D. Все перечисленное

Вопрос 9.1.39

Назовите все формы вины, указанные в Уголовном кодексе Российской Федерации:

I. Деяние умышленно;

II. Деяние по неосторожности;

III. Противоправность;

IV. Наказуемость.

Ответы:

B. I, II

Вопрос 9.1.40

Что из нижеперечисленного относится к преступлению по неосторожности, в соответствии с Уголовным кодексом Российской Федерации:

I. Деяние, совершенное с прямым умыслом;

II. Деяние, совершенное с косвенным умыслом;

III. Деяние, совершенное по легкомыслию;

IV. Деяние, совершенное по небрежности.

Ответы:

A. III, IV

Вопрос 9.1.41

Что из нижеперечисленного относится к умышленному преступлению в соответствии с Уголовным кодексом Российской Федерации:

I. Деяние, совершенное с прямым умыслом;

II. Деяние, совершенное с косвенным умыслом;

III. Деяние, совершенное по легкомыслию;

IV. Деяние, совершенное по небрежности.

Ответы:

B. I, II

Вопрос 9.1.42

Укажите, что из нижеперечисленного относится к видам наказаний, в соответствии с Уголовным кодексом Российской Федерации?

I. Деяние, совершенное с прямым умыслом;

II. Штраф;

III. Лишение права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью;

IV. Обязательные работы.

Ответы:

A. II, III, IV

Вопрос 9.1.43

Укажите, что из нижеперечисленного не относится к видам наказаний, в соответствии с Уголовным кодексом Российской Федерации.

I. Штраф;

II. Ограничение по военной службе;

III. Принудительные работы;

IV. Обязательные работы.

Ответы:

A. II, III, IV

Какие штрафы предусматриваются Уголовным кодексом Российской Федерации?

I. Штраф устанавливается в размере от пяти тысяч до пяти миллионов рублей;

II. Штраф устанавливается в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от шести недель до пяти лет;

III. Штраф исчисляется в величине, кратной стоимости предмета или сумме коммерческого подкупа, взятки или сумме незаконно перемещенных денежных средств и (или) стоимости денежных инструментов;

IV. Штраф не может быть менее тридцати тысяч рублей и более пятисот миллионов рублей.

Ответы:

C. I, III

Вопрос 9.1.45

На какой срок суд, в соответствии с Уголовным кодексом Российской Федерации, может назначить штраф с рассрочкой выплаты определенными частями?

Ответы:

A. На срок до пяти лет

Вопрос 9.2.46

Выберите верные утверждения в отношении мер наказания, предусмотренных Уголовным кодексом Российской Федерации, в случае представления в организацию, осуществляющую учет прав на ценные бумаги, документов, содержащих заведомо ложные данные, в целях внесения в реестр владельцев ценных бумаг или в систему депозитарного учета недостоверных сведений о зарегистрированных владельцах именных ценных бумаг.

I. Наказывается штрафом в размере от ста тысяч до трехсот тысяч рублей;

II. Наказывается принудительными работами на срок до двух лет;

III. Наказывается лишением свободы на срок до двух лет со штрафом в размере до ста тысяч рублей;

IV. Наказывается лишением свободы на срок до года со штрафом в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до шести месяцев.

Ответы:

A. Только I, II, III

Вопрос 9.2.47

Укажите, каким образом, соответствии с Уголовным кодексом Российской Федерации, наказывается внесение в реестр владельцев ценных бумаг, в систему депозитарного учета заведомо недостоверных сведений путем неправомерного доступа к реестру владельцев ценных бумаг, к системе депозитарного учета?

I. Наказывается ограничением свободы на срок до двух лет;

II. Наказывается принудительными работами на срок до двух лет;

III. Наказывается лишением свободы на срок до двух лет со штрафом в размере до трехсот тысяч рублей;

IV. Наказывается штрафом в размере заработной платы осужденного за период до пяти лет.

Ответы:

C. I, II, III

Вопрос 9.2.48

Осуществление предпринимательской деятельности без регистрации или без лицензии в случаях, когда такая лицензия обязательна, если это деяние причинило крупный ущерб гражданам, организациям или государству, либо сопряжено с извлечением дохода в крупном размере в соответствии с Уголовным кодексом Российской Федерации будет наказано следующим образом:

I. Штрафом в размере до трехсот тысяч рублей;

II. Штрафом в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до двух лет;

III. Обязательными работами на срок до четырехсот восьмидесяти часов;

IV. Арестом на срок до шести месяцев.

Ответы:

D. Все перечисленное

Вопрос 9.2.49

Совершение финансовых операций и других сделок с денежными средствами или иным имуществом, приобретенными лицом в результате совершения им преступления, в целях придания правомерного вида владению, пользованию и распоряжению указанными денежными средствами или иным имуществом будет наказано, в соответствии с Уголовным кодексом Российской Федерации, следующим образом:

I. Штрафом в размере до ста двадцати тысяч рублей;

II. Штрафом в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до одного года;

III. Обязательными работами на срок до четырехсот восьмидесяти часов;

IV. Арестом на срок до шести месяцев.

Ответы:

C. I, II

Вопрос 9.2.50

Внесение в проспект ценных бумаг заведомо недостоверной информации, утверждение либо подтверждение содержащего заведомо недостоверную информацию проспекта или отчета (уведомления) об итогах выпуска ценных бумаг, а равно размещение эмиссионных ценных бумаг, выпуск которых не прошел государственную регистрацию, если эти деяния причинили крупный ущерб гражданам, организациям или государству, будет наказано, в соответствии с Уголовным кодексом Российской Федерации, следующим образом:

I. Штрафом в размере от ста тысяч до трехсот тысяч рублей;

II. Штрафом в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до двух лет;

III. Обязательными работами на срок до четырехсот восьмидесяти часов;

IV. Арестом на срок до шести месяцев.

Ответы:

D. Только I, II, III

Вопрос 9.2.51

Злостное уклонение от раскрытия или предоставления информации, определенной законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, либо предоставление заведомо неполной или ложной информации, если эти деяния причинили крупный ущерб гражданам, организациям или государству, будет наказано, в соответствии с Уголовным кодексом Российской Федерации, следующим образом:

I. Штрафом в размере до трехсот тысяч рублей;

II. Штрафом в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до двух лет;

III. Обязательными работами на срок до четырехсот восьмидесяти часов;

IV. Исправительными работами на срок до двух лет.

Ответы:

D. Все перечисленное

Вопрос 9.2.52

Нарушение установленного порядка учета прав на ценные бумаги лицом, в должностные обязанности которого входит совершение операций, связанных с учетом прав на ценные бумаги, причинившее крупный ущерб гражданам, организациям или государству, будет наказано, в соответствии с Уголовным кодексом Российской Федерации, следующим образом:

I. Штрафом в размере от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей;

II. Штрафом в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от двух до трех лет;

III. Обязательными работами на срок до четырехсот восьмидесяти часов;

IV. Принудительными работами на срок до двух лет.

Ответы:

B. Только I, II, IV

Вопрос 9.2.53

Умышленное искажение результатов голосования либо воспрепятствование свободной реализации права при принятии решения на общем собрании акционеров, в соответствии с Уголовным кодексом Российской Федерации, наказывается следующим образом:

I. Штрафом в размере до трехсот тысяч рублей;

II. Штрафом в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до двух лет; с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок от шести месяцев до трех лет;

III. Лишением свободы на срок до двух лет со штрафом в размере до трехсот тысяч рублей;

IV. Принудительными работами на срок до двух лет.

Ответы:

D. Все перечисленное

Вопрос 9.1.54

Умышленное распространение через средства массовой информации, в том числе электронные, информационно-телекоммуникационные сети (включая сеть "«Интернет»"), заведомо ложных сведений или совершение операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами либо иные умышленные действия, если в результате таких незаконных действий цена, спрос, предложение или объем торгов финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами отклонились от уровня или поддерживались на уровне, существенно отличающемся от того уровня, который сформировался бы без учета указанных выше незаконных действий, называется:

Ответы:

A. Манипулирование рынком

Вопрос 9.1.55

Кто может быть признан виновным в преступлении:

Ответы: