A. На должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц – от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей

Вопрос 8.1.156

Следует ли относить к операциям, подлежащим обязательному контролю в соответствии со статьей 6 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» операции, связанные с внесением пайщиком кредитного потребительского кооператива (КПК) денежных средств в наличной форме в качестве паевого взноса в паевой фонд КПК?

Ответы:

A. Нет

Вопрос 8.1.157

Надзорным органом по ПОД/ФТ у некредитных финансовых организаций является:

Ответы:

B. Банк России

Вопрос 8.1.158

В программе управления риском Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ некредитной финансовой организации необходимо предусмотреть порядок оценки и управления:

Ответы:

C. Как риском клиента, так и риском использования услуг некредитной финансовой организации в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма

Вопрос 8.1.159

Отчетность об операциях, подлежащих обязательному контролю, предоставляется в Росфинмониторинг:

Ответы:

A. В электронном виде в виде формализованных электронных сообщений

Вопрос 8.1.160

Что относится к мерам, направленным на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма?

Ответы:

E. Все вышеперечисленное

Вопрос 8.1.161

Федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным принимать меры по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, является:

Ответы:

B. Федеральная служба по финансовому мониторингу

Вопрос 8.1.162

Основные обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом:

Ответы:

D. Все вышеперечисленные

Вопрос 8.1.163

Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны:

Ответы:

B. Хранить сведения, необходимые для идентификации лица, не менее пяти лет со дня прекращения отношения с клиентом

Вопрос 8.1.164

Какие процедуры включает в себя проведение организацией идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя?

Ответы:

E. Все вышеперечисленные

Вопрос 8.1.165

Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, подлежат:

Ответы:

D. Утверждению руководителем организации

Вопрос 8.1.166

С какой периодичностью организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом должны проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых должны быть применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах проверки Росфинмониторинг?

Ответы:

B. Не реже, чем один раз в три месяца

Глава 9.

Вопрос 9.1.1

Административным правонарушением признается:

Ответы:

B. Противоправное, виновное действие или бездействие физического или юридического лица, за которое Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность

Вопрос 9.1.2

В каком случае юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения?

Ответы:

D. Если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению

Вопрос 9.1.3

В каком случае должностное лицо подлежит административной ответственности?

Ответы:

C. В случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей

Вопрос 9.1.4

При слиянии нескольких юридических лиц к административной ответственности за совершение административного правонарушения привлекается:

Ответы: