D. Все перечисленное, но не исключительно

Вопрос 8.1.96

Саморегулируемая организация вправе применять в отношении своих членов следующие меры за несоблюдение базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации:

I. Наложение штрафа на члена саморегулируемой организации в размере, установленном внутренними документами саморегулируемой организации;

II. Исключение из членов саморегулируемой организации;

III. Иные меры, установленные внутренними документами саморегулируемой организации, не противоречащие законодательству Российской Федерации и нормативным актам Банка. России.

Ответы:

D. Все перечисленное, но не исключительно

Вопрос 8.1.97

Источниками формирования имущества саморегулируемой организации являются:

I. Вступительные взносы и членские взносы членов саморегулируемой организации;

II. Добровольные имущественные взносы и пожертвования;

III. Средства, полученные от оказания услуг по предоставлению информации или информационных материалов по

Вопросам деятельности на финансовом рынке на платной основе;

IV. Доходы, полученные от размещения денежных средств.

Ответы:

C. Все перечисленное, а также другие источники, не запрещенные законодательством Российской Федерации

Вопрос 8.1.98

Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность саморегулируемой организации:

I. Подлежит обязательному аудиту;

II. Не подлежит обязательному аудиту.

Ответы:

A. I

Вопрос 8.1.99

Годовой отчет, годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность саморегулируемой организации вместе с аудиторским заключением по ней подлежат опубликованию на официальном сайте саморегулируемой организации в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», если иное не предусмотрено федеральным законом:

I. В течение тридцати дней после дня их утверждения общим собранием членов саморегулируемой организации;

II, В течение шестидесяти дней после дня их утверждения общим собранием членов саморегулируемой организации;

III. В течение девяноста дней после дня их утверждения общим собранием членов саморегулируемой организации.

Ответы:

A. I

Вопрос 8.1.100

Выберите верное утверждение:

I. Саморегулируемая организация вправе осуществлять приносящую доход деятельность, если это предусмотрено ее уставом, лишь постольку, поскольку это служит достижению целей, ради которых она создана, и если это соответствует таким целям;

II. Саморегулируемая организация вправе осуществлять любую приносящую доход деятельность;

III. Саморегулируемая организация не вправе осуществлять любую приносящую доход деятельность.

Ответы:

A. I

Вопрос 8.1.101

Укажите, какие из перечисленных организаций внесены Банком России в реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка:

I. Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР);

II. Национальная лига управляющих (НЛУ);

III. Национальная финансовая ассоциация (НФА);

IV. Профессиональная Ассоциация Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев (ПАРТАД);

V. Национальная ассоциация негосударственных пенсионных фондов (НАПФ).

Ответы:

D. Все перечисленные

Вопрос 8.2.102

Федеральный закон «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» устанавливает:

I. Условия предоставления профессиональными участниками услуг инвесторам, не являющимся профессиональными участниками;

II. Дополнительные требования к профессиональным участникам, предоставляющим услуги инвесторам на рынке ценных бумаг;

III. Дополнительные условия размещения эмиссионных ценных бумаг среди неограниченного круга инвесторов на рынке ценных бумаг;

IV. Дополнительные меры по защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг и ответственность эмитентов и иных лиц за нарушение этих прав и интересов.

Ответы:

D. Все перечисленное

Вопрос 8.2.103

Федеральный закон «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» не применяется к отношениям, связанным с привлечением денежных средств:

I. Во вклады банками и иными кредитными организациями, страховыми компаниями и негосударственными пенсионными фондами;

II. Обращением депозитных и сберегательных сертификатов кредитных организаций, чеков, векселей и иных ценных бумаг, не являющихся эмиссионными ценными бумагами;

III. Облигаций Банка России, государственных ценных бумаг Российской Федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации и муниципальных образований.

Ответы:

B. I, II, III

Вопрос 8.2.104

Могут ли быть предусмотрены при заключении договора с инвестором условия, которые ограничивают права инвесторов по сравнению с правами, предусмотренными законодательством Российской Федерации и защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг?

Ответы: