D. Во всех перечисленных случаях

Вопрос 8.1.44

Основаниями для аннулирования лицензии акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании, специализированного депозитария являются следующие нарушения:

I. Неисполнение предписания Банка России об устранении нарушения требований законодательства, если такое нарушение повлекло введение запрета на проведение всех или части операций;

II. Однократное неисполнение предписания Банка России о запрете на проведение всех или части операций;

III. Неоднократное в течение года нарушение более чем на 15 рабочих дней сроков представления отчетов, предусмотренных законодательством;

IV. Однократное нарушение более чем на 15 рабочих дней сроков представления уведомлений в Банк России.

Ответы:

D. Все перечисленные

Вопрос 8.1.45

Основаниями для аннулирования лицензии акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании, специализированного депозитария являются следующие нарушения:

I. Аннулирование у специализированного депозитария лицензии на осуществление депозитарной деятельности;

II. Неоднократное в течение года осуществление выдачи инвестиционных паев, ограниченных в обороте, неквалифицированным инвесторам;

III. Отсутствие лицензиата по его месту нахождения;

IV. Неисполнение управляющей компанией или специализированным депозитарием предписания Банка России о возмещении учредителю управления реального ущерба, если указанное предписание не оспорено в арбитражном суде.

Ответы:

D. Все перечисленные

Вопрос 8.1.46

Укажите верное утверждение в отношении лицензионных требований и условий осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг?

I. Соискатель лицензии с даты принятия Банком России решения о выдаче лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг обязан соблюдать лицензионные требования и условия;

II. Лицензиат не вправе совмещать профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с иными видами деятельности, как подлежащими лицензированию, так и не подлежащими лицензированию;

III. При обращении за получением лицензии соискателю лицензии выдается лицензия на три года.

Ответы:

A. Правильного ответа нет

Вопрос 8.2.47

Квалификационные требования устанавливаются к специалистам финансового рынка, работающим в организации, осуществляющей деятельность:

I. Профессионального участника на рынке ценных бумаг;

II. Деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;

III. Деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

IV. Деятельность негосударственного пенсионного фонда по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию;

V. Деятельность акционерного инвестиционного фонда в случае передачи полномочий единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда управляющей компании.

Ответы:

B. Только I, II, III и IV

Вопрос 8.1.48

Квалификационными требованиями и требованиями к профессиональному опыту, установленными законодательством Российской Федерации к контролеру профессионального участника рынка ценных бумаг являются:

I. Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка;

II. Наличие высшего образования;

III. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, в случае если с даты аннулирования прошло менее трех лет;

IV. Отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации, или контролером в период совершения нарушения, повлекшего аннулирование лицензии.

Ответы:

D. Все вышеперечисленные

Вопрос 8.2.49

Квалификационными требованиями, установленными законодательством Российской Федерации к специалисту, осуществляющему ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами, являются:

I. Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка;

II. Наличие высшего образования;

III. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, в случае если с даты аннулирования прошло менее трех лет;

IV. Отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации, или контролером в период совершения нарушения, повлекшего аннулирование лицензии;

V. Гражданство Российской Федерации.

Ответы:

C. Только I и III

Вопрос 8.1.50

Работник некредитной организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, исполняющий функции ее единоличного исполнительного органа, должен иметь квалификационный аттестат:

Ответы: