Проведение внутренних аудитов
Общие положения
4.1.1 Процесс ВА включает в себя следующие основные стадии:
- планирование проведения аудита;
- подготовку к проведению ВА;
- осуществление планового (внепланового) аудита;
- составление отчета о результатах ВА;
- анализ результатов проверки и определение КД;
- контроль и оценку выполнения КД.
4.1.2 Стандарт определяет следующие виды внутренних аудитов системы менеджмента качества:
- плановые;
- внеплановые.
4.1.3 Объектами внутренних аудитов являются:
- подразделения;
- документация СМК, в том числе нормативные документы внешнего и внутреннего происхождения;
- деятельность руководства по управлению качеством образования;
- основные процессы научно-образовательной деятельности;
- вспомогательные процессы;
- деятельность в рамках процессов по измерению, анализу и улучшению.
4.1.4 Для проведения внутренних аудитов системы менеджмента качества необходимо выполнение следующих условий:
- назначение ответственного за организацию проведения и анализ результатов проведения внутренних аудитов;
- наличие персонала, подготовленного в объеме, необходимом для обеспечения их компетентности при проведении внутреннего аудита;
- наличие во всех подразделениях действующего стандарта университета по проведению внутренних аудитов;
- наличие нормативных документов, на соответствие требованиям которых должен проводиться внутренний аудит системы менеджмента качества;
4.1.5 В ходе внутреннего аудита проверяется фактическое состояние дел на соответствие требованиям, установленным в следующих документах: ИСО 9001: 2008 (ГОСТ Р ИСО 9001 – 2008), Законе Российской Федерации «Об образовании», Федеральном законе «О высшем и послевузовском образовании», Государственных образовательных стандартах, Федеральных государственных образовательных стандартах, Уставе ТулГУ, Положениях о подразделениях, должностных инструкциях, стандартах университета, локальных нормативных актах, процедурных, методических и других руководящих документах.
4.1.6 Для идентификации выявленных в ходе проведения проверок несоответствий аудиторам рекомендуется пользоваться перечнем требований к подразделениям (приложение 3) и классификатором возможных несоответствий возникающих при реализации образовательных программ в ТулГУ по разделам ИСО 9001: 2008 (ГОСТ Р ИСО 9001 – 2008) (приложение 4).
При проведении проверок на кафедрах аудиторам рекомендуется использовать вопросы для проверки (Приложение 2), а также другие вопросники, разрабатываемые отделом менеджмента качества образовательной деятельности на основании приказов.
4.1.7 В качестве критериев для измерения результативности процесса ВА используются требования изложенные в п 4.1.4 и 4.1.5 настоящего стандарта.
4.1.8 Измерение результативности процесса управления ВА осуществляет ПРМК на основе анализа соответствия выходных данных входным.
4.1.9 Результаты измерения анализируются (см. 8.4, РК ТулГУ) с целью установления недостатков и причин их возникновения
Планирование
4.2.1 ВА проводятся в соответствии с приказом ректора по университету.
Контроль за проведением внутренних аудитов осуществляется ПРМК.
4.2.2 Приказ о проведении внутренних аудитов разрабатывается на основании:
- результатов предыдущих аудитов;
- степени важности различных процессов и видов деятельности;
- результатов анализа состояния СМК;
- рекомендаций органов, осуществляющих проверку деятельности университета;
- решений ректората, Ученого совета, совещаний руководителей структурных подразделений;
- плана совершенствования СМК;
- иных локальных нормативных актов.
4.2.3 График проведения ВА СМК (приложение 1) подразделений разрабатывает начальник ОМКОД в сроки, установленные приказом.
4.2.4 График проведения ВА СМК размещается на сайте университета http://www.tsu.tula.ru/docs/smk/audits/inside/ .
4.2.5 График проведения ВА содержит перечень структурных подразделений и состав группы аудиторов.
Порядок проведения
Общие положения
4.3.1.1Порядок проведения ВА приведен в приложении 5.
4.3.1.2 Каждый аудит включает в себя следующие основные этапы:
- формирование группы аудиторов;
- составление программы ВА;
- уведомление проверяемого подразделения;
- проведение предварительного совещания с членами группы аудиторов, с руководством и представителями проверяемого подразделения;
- проведение ВА;
- проведение итогового совещания с руководством и представителями проверяемого подразделения;
- рассылка отчета о ВА;
- анализ результативности КД.