Следственная ситуация и тактические комбинации

§ 7. Понятие, содержание и вилы следственной ситуации

Расследование преступлений осуществляется в конкретных условиях времени, места, окружающей его среды, взаимосвязях с другими процессами объективной деятельности, поведением лиц, оказавшихся в сфере уголовного судопроизводства, и под воздействием иных, порой остающихся неизвестными для сле­дователя факторов. Эта сложная система взаимодействия обра­зует в итоге ту конкретную обстановку, в которой действуют следователь и иные субъекты, участвующие в доказывании, и в которой протекает конкретный акт расследования. Эта обста­новка получила в криминалистике общее название следствен­ной ситуации.

О следственной ситуации, ее значении для расследования, необходимости ее учета для эффективного использования кри­миналистических рекомендаций писали А.Н. Колесниченко, А.Р. Ратинов, И. М. Лузган и др. Интерес к проблематике следст­венных ситуаций особенно возрос с середины 60-х гг., когда активизировались исследования в области криминалистической методики, выявившие ключевое значение для построения част­ных криминалистических методик проблемы следственных си­туаций.

Первое определение понятия следственной ситуации было предложено А. Н. Колесниченко (1967 г.). По его мнению, это определенное положение в расследовании преступлений, ха­рактеризуемое наличием тех или иных доказательств и инфор­мационного материала и возникающими в связи с этим кон-

Следственная ситуация и тактические комбинации____________ 159

кретными задачами его собирания и проверки. Впоследствии в литературе появились иные определения следст­венной ситуации: и как совокупности имеющихся в данный момент доказательств (В. К. Гавло, 1973), и как сово­купности характеризующих расследование материальных, ин­формационных и иных факторов и результатов их оценки (И.Ф. Герасимов, 1975), и как динамической информационной системы, отражающей существенные признаки и свойства об­стоятельств, при которых происходит расследование (Л.Я. Драп-кин, 1975), и т.п. Между тем, суть следственной ситуации за­ключается в простой формуле: следственная ситуация — это те условия, в которых в данный момент осуществляется расследо­вание преступления. Иными словами, это существующая в дан­ный конкретный момент реальность, в условиях которой дей­ствует следователь. Разумеется, судить об этой реальности он может по информации о ней, по той информационной модели, которая ее отражает, но ситуацией в буквальном ее значении является сама реальность, а не ее модель.

Помимо понятия следственной ситуации, в литературе встречаются и такие понятия, как криминальная ситуация, си­туация расследования, ситуация на месте происшествия.

Криминальная ситуация — это обстановка преступной дея­тельности. Различают докриминальную, криминальную и по­сткриминальную ситуации. Первая — обстановка перед совер­шением преступления, во время его подготовки, вторая — в момент совершения преступления, третья — после завершения преступных действий и наступления преступного результата. Эти понятия отражают стадии развития преступной деятельно­сти соотносительно со средой, в которой она протекает.

Ситуация на месте происшествия характеризуется состояни­ем вещной обстановки, той материальной среды, в которой было совершено преступление. Эта обстановка менялась по мере развития преступной деятельности: она была одной до преступления — исходная ситуация, менялась по мере совер­шения преступных действий — промежуточные ситуации, при­обрела иной вид после совершения преступления — конечная ситуация. Решение так называемых ситуационных экспертных задач связано с той или иной фазой развития ситуации на мес­те происшествия.

Криминалистическая тактика

Ситуация расследования характеризует состояние следствен­ного производства, решенные и нерешенные задачи расследо­вания, его результаты, возникшие трудности, наличие у органа расследования возможностей для достижения успеха в установ­лении истины по делу. Можно сказать, что это понятие, как и понятие криминальной ситуации, характеризует само явление, а не обстановку, в которой оно протекает — преступную дея­тельность, состояние деятельности по выявлению, раскрытию и расследованию преступления. Характеристики эти носят внут­ренний характер, они не распространяются на среду, на окру­жающие условия. Иной выглядит характеристика следственной ситуации, которая по отношению к процессу расследования носит преимущественно внешний характер. Это характеристика условий, в которых протекает этот процесс.

Условия, в которых осуществляется расследование, т.е. след­ственная ситуация, в своей совокупности образуют динамиче­скую систему, постоянно изменяющуюся под воздействием объективных и субъективных факторов. Объективные факторы

— это те не зависящие от участников расследования причины,
которые вызывают изменения ситуации; субъективные факторы

— причины, порождаемые действиями и поведением участни­
ков расследования и иных лиц, оказавшихся втянутыми в той
или иной степени в сферу судопроизводства.

Образующая следственную ситуацию система усло­вий состоит из следующих компонентов:

1. Компоненты психологического характера: психологическое
состояние лиц, проходящих по расследуемому делу; психо­
логическое состояние следователя; результат конфликта
между следователем и противостоящими ему лицами; бла­
гоприятное (бесконфликтное) течение расследования и др.

2. Компоненты информационного характера: осведомлен­
ность следователя (об обстоятельствах преступления,
возможных доказательствах, возможностях их обнаруже­
ния и экспертного исследования, местах сокрытия иско­
мого, намерениях противодействующих следствию лиц и
др.); осведомленность противостоящих следователю и
иных проходящих по делу лиц (о степени информиро­
ванности следователя и свидетелей, об обнаруженных и
необнаруженных доказательствах, о намерениях следова-

Следственная ситуация и тактические комбинации____________

теля и др.); последствия разглашения следственной тай­ны и т.п.

3. Компоненты процессуального и тактического характера:
состояние производства по делу, доказательства и их ис­
точники, наличие надежных, еще не использованных ис­
точников ориентирующей информации, возможность из­
брания нужной меры пресечения, изоляции друг от друга
проходящих по делу лиц, проведения конкретного след­
ственного действия, наличие тактического риска и воз­
можности его минимизации, противодействие установле­
нию истины со стороны преступника и его связей, а
иногда и потерпевшего и свидетелей, последствия оши­
бочных действий следователя, понятых, специалистов и
экспертов, непредвиденные действия потерпевшего или
лиц, не причастных к расследуемому событию, и т.п.

4. Компоненты материального и организационно-технического
характера: наличие коммуникаций между дежурной ча­
стью и следственно-оперативной группой; наличие сред­
ств передачи и приема необходимой информации из
учетных аппаратов органов внутренних дел, мобильность
ее поиска по запросам; возможность мобильного манев­
рирования наличными силами и средствами, обеспечен­
ность теми и другими и т.д.

Сочетание всех этих компонентов обусловливает индивиду­альный характер каждой следственной ситуации в каждый дан­ный момент производства расследования. С таким содержани­ем следственной ситуации связан вопрос о возможности типи­зации следственных ситуаций.

Большинство авторов работ по частным криминалистиче­ским методикам называют в качестве типичных те ситуации, в которых оказался следователь на начальном этапе расследова­ния в зависимости от полноты исходных данных.

Однако сложный, многокомпонентный состав следственной ситуации, значительное число объективных и субъективных факторов, влияющих на содержание и характер этих компонен­тов, образуют в своих сочетаниях неисчерпаемое количество: вариантов следственных ситуаций, каждая из которых чем-то обязательно отличается от других. Конкретная следственная ситуация всегда индивидуальна, и поэтому типизация следст-

6 Криминалистика

Криминалистическая тактика

венных ситуаций во всей полноте их содержания невозможна. Типизировать следственные ситуации можно лишь по одному из их компонентов, а если быть еще более точным, лишь по одному из образующих этот компонент элементов. Обычно в качестве такого объекта типизации избирается один из элемен­тов компонентов информационного характера, а именно — на­личие информации о событии и его участниках. Поэтому, когда говорят о типичных следственных ситуациях, надо четко пред­ставлять, что лежит в основе типизации.

Столь же относительный характер имеет и классификация следственных ситуаций, поскольку всякая классификация ос­новывается на типизации: основание классификации есть нечто общее, что объединяет классифицируемые объекты.

Из числа многочисленных классификаций следственных си­туаций практически значимыми представ­ляются классификации:

> По времени возникновения в процессе расследования: на­чальные, промежуточные и конечные. В этой классификации отражается динамизм, изменчивость ситуаций под влиянием воздействующих на нее факторов.

> По отношениям между участниками: конфликтные и бес­конфликтные. Эта классификация заимствована криминали­стикой у психологии. Она основывается на характеристике од­ного из элементов психологических компонентов ситуации: со­перничества и противодействия сторон, цели и интересы кото­рых при расследовании преступления не совпадают, или на­оборот, полном или частичном совпадении интересов участни­ков взаимодействия, отсутствии противоречий в целях, к дос­тижению которых направлены их усилия на данном этапе рас­следования.

> По отношению к возможности достижения цели расследо­вания: благоприятные и неблагоприятные. Всякое действие сле­дователя, направленное на достижение тех или иных целей, должно осуществляться после предшествующей ему оценки следственной ситуации, как благоприятной или неблагоприят­ной для достижения этой цели.

Среди конфликтных ситуаций в тактическом аспекте можно выделить ситуации тактического риска.

Следственная ситуация и тактические комбинации____________ 163

§ 2. Деятельность следователя в условиях тактического риска¹

Этимология слова риск: risco — скала; производным являет­ся arriescar — идти на скалу (шире — подвергаться опасности), от латинского risicum.

Термин риск обозначает всякую возможность ущерба, угрозу благам лица — физического или юридического. В криминали­стику этот термин был введен в 1974 г.

Тактический риск нами был определен как ситуация, грозя­щая провалом замысла следователя, не исключающая отрица­тельный результат его действий. Тактический риск является закономерным компонентом расследования. Сама специфика расследования делает принятие решений в условиях тактиче­ского риска типичным явлением. Стремление «вообще избе­жать риска» нереально; задача заключается в том, чтобы из­брать стратегию наименьшего тактического риска, предвидеть возможные отрицательные последствия своего решения и зара­нее продумать меры по ликвидации или ослаблению этих по­следствий, минимизировать риск. Иными словами, риск — это деятельность, осуществляемая в условиях выбора, когда есть опасность в случае неудачи оказаться в худшем положении, нежели до выбора.

Действовать в условиях тактического риска следователя по­буждает ряд обстоятельств.

Во-первых, это дефицит времени, особенно ощущаемый на стадии возбуждения уголовного дела, при задержании преступ­ника с поличным, при расследовании «по горячим следам» и вообще на первоначальном этапе расследования.

Во-вторых, это информационная неопределенность ситуа­ции, недостаточность информации для принятия всесторонне взвешенного решения.

В-третьих, это уверенность следователя в своем превосход­стве в ранге рефлексии над противодействующей стороной, ин­туитивное предвидение успешности своих действий, несмотря на их рискованность.

Наконец, в-четвертых, процессуальная необходимость со­вершения действий в определенных временных пределах и не-

В данном параграфе использованы материалы диссертационного исследования Ю.Ю.Осипова (1992).

6*

Криминалистическая тактика

зависимо от складывающейся следственной ситуации, напри­мер, проведения очной ставки для предписанного законом уст­ранения противоречий в показаниях допрошенных лиц.

В общем виде ситуация тактического риска характеризуется наличием неопределенности, альтернативностью выбора реше­ния и возможностью оценки вероятности осуществления сде­ланного выбора. Причем следует подчеркнуть неизбежность выбора, невозможность уйти от принятия решения.

Принятие тактического решения в ситуации риска связано с оценкой степени риска. Такая оценка предполагает прежде всего необходимость сравнения вероятных практических выгод и возможных негативных — как близких, так и отдаленных — последствий, которые могут наступить при реализации содержа­щего риск решения. Это оценочное отношение «польза — вред».

Использование оценочного подхода, при котором основным критерием служит обоснованность вы­бора, позволяет выделить риск обоснованный (рациональный) и необоснованный (нерациональный). Следственная ситуация мо­жет оказаться такой, когда рациональным может быть решение с любой степенью риска — от минимальной до максимальной. Причем, как показывает следственная практика, постоянная ориентация на минимальный риск может приводить к значи­тельным издержкам, расточительному расходованию сил и средств, замедлению темпов расследования.

Рациональным будет риск при выбранном оптимальном решении. Оптимальным в ситуации тактического риска будет решение, которое обеспечивает в данных условиях достижение нужного результата при минимальных затратах. Оптимальность решения зависит от затрачиваемого на выбор решения време­ни. Это условие связано с необходимостью определенного вре­мени, которое не может быть сокращено при выборе решения в условиях риска. Иначе возникает угроза качеству решения.

В теории принятия решений выделя­ют следующие виды решений:

• уравновешенные решения — для субъекта решения харак­
терны осознание исходной цели, предварительный ана­
лиз проблемы, вариативность гипотез, критичность
мышления, гибкость принимаемых решений;

• импульсивные решения — процесс принятия решений
субъектом, выдвижение версий, планирования преобла­
дают над действиями по их проверке;

Следственная ситуация и тактические комбинации____________ 165

• инертные решения — характерны для профессионально
неподготовленных; поиск решений неуверенный и осто­
рожный; преобладают контрольные и устойчивые действия;

• осторожные решения — субъект, принимая решение,
больше боится возможных ошибок, чем радуется успеху;
принятие решения характеризуется особой тщательно­
стью оценки, критичностью; прежде чем сделать вывод,
субъект совершает множество подготовительных действий.

Таким образом, процесс принятия решения зависит от лич­ностных особенностей субъекта, чем в значительной степени определяется характер и алгоритм действий следователя в си­туациях тактического риска.

В литературе (Ю. Ю. Осипов) предложен типовой алгоритм процесса принятия решения в ситуации тактического риска. Он состоит из следующих элементов (этапов):

> Инициатива в подготовке и принятии решения о производ­стве следственного действия в условиях риска принадлежит следователю (дознавателю). Ее определяют либо состояние рас­следования и возникшие задачи, либо требования уголовно-процессуального закона.

> Осознание проблемы и постановка задачи — это моделиро­вание действия с выводом возможного положительного и отри­цательного результата при его осуществлении. Содержание этого этапа:

• анализ имеющейся информации;

• сравнение со схожими ситуациями;

• выработка альтернатив.

> Восполнение модели действий — преобладание возможных негативных последствий, свидетельствующих о недопустимом уровне тактического риска, связанном с неминуемым провалом замысла следователя, требует восполнения пробелов в модели действий путем насыщения ее дополнительной необходимой информацией.

> Выбор оптимального варианта — этому предшествуют вновь расчет и оценка последствий при реализации откоррек­тированной за счет дополнительной информации модели дей­ствий. Итогом этого этапа выступает оценка вероятности на­ступления положительного результата и принятия решения о производстве действий в конкретной ситуации риска.

166________________________________ Криминалистическая тактика

> Моделирование действий по минимизации риска и возмож­ных при этом последствий. При невозможности минимизации риска — моделирование следственной ситуации при отказе от проведения «рискованного действия».

Минимизация тактического риска мо­жет быть осуществлена:

• изменением структуры тактического приема или тактиче­
ской комбинации с включением в нее предъявления ве­
щественных доказательств, документов, видео- и звуко­
записей и иных источников информации, направленной
на изменение позиций противостоящего лица;

• изменением психологической обстановки действия —
изменение места и времени производства действия, ис­
ключением воздействия внешних факторов («посторон­
него фона»), мешающих полному и всестороннему воз­
действию передаваемой и принимаемой информации;

• отказом от логически верного приема и перехода на ана­
логичный тактический прием (например, отказ от допро­
са по обстоятельствам, на который «охотно идет» допра­
шиваемый, замена приема проверкой алиби допраши­
ваемого; обыск в местах где искомого «быть не должно»);

• заменой следователя, проведением действия группой
следователей с участием оперативного работника, обес­
печивающей более интенсивное допустимое воздействие
и более жесткий контроль за реакциями подследствен­
ного на ту или иную информацию;

• изменением темпа проведения следственных действий и
всего расследования (без остановок на «проигрышных»
для следователя эпизодах, до изменения следственной
ситуации в благоприятную сторону);

• исключением ненужных пауз, дающих подследственному
возможность адаптироваться к ситуации;

• сравнением данной ситуации тактического риска по ана­
логии с ранее возникавшими подобными ситуациями,
оценкой примененных ранее тактических приемов на
предмет их использования в подобных условиях;

• использованием превосходства следователя в ранге реф­
лексии, широкого применения фактора внезапности.

Разумеется, стремление минимизировать тактический риск может не увенчаться успехом, и действия следователя приведут

Следственная ситуация и тактические комбинации____________ 167

к отрицательному результату. Возникнет проблема нейтрализа­ции отрицательных последствий тактики риска с минимальны­ми потерями для следователя. Имея в виду многовариантность возникающих при этом ситуаций, можно дать только общие рекомендации решения этой проблемы. Следователю требуется:

1. Тщательно проанализировать весь ход «рискованного
действия» и установить момент «поворота к худшему»,
момент, когда уже нельзя будет предотвратить наступле­
ние негативного результата.

2. Определить, какие ошибки были допущены, выяснить их
причины; смоделировать ситуацию при устранении этих
ошибок.

3. Вновь рассмотреть всю исходную информацию и пере­
оценить ее; определить комплекс мер по исправлению
ошибок и недопущению их в будущем.

4. Исследовать ситуацию на основе новой стратегии рас­
следования и разработать новую модель следственного
действия, необходимость проведения которого осталась.

Эффективным средством предотвращения негативных по­следствий в условиях тактического риска служат тактические комбинации (операции).