Криминалистическая характеристика как информационная основа типичных частных методик.

Определение оптимальной структуры криминалистических методик расследования преступлений всегда относилось к числу проблем криминалистики.

Наибольший интерес здесь представляют вопросы определения оптимальной структуры типичных частных (в узком смысле) методик, поскольку именно они составляют подавляющее большинство современной системы криминалистических методик расследования преступлений. (Базирующиеся на них основы структурирования групповых типичных и особенных методик расследования будут описаны ниже.)

Впрочем, деление криминалистических методик на групповые и видовые (частные в узком смысле) методики с точки зрения подходов к их структурированию будет носить несколько формальный характер, поскольку некоторые выделенные таким способом частные (в узком смысле) методики (например, методика расследования краж) по уровню общности методических рекомендаций могут превосходить иные групповые методики (такие как, например, методика расследования компьютерных преступлений).

Решение вопросов, связанных с оптимизацией внутреннего строения системы научных рекомендаций, содержащихся в криминалистических методиках расследования преступлений, позволяет в значительной степени оптимизировать процесс разработки новых криминалистических методик.

Почти все современные типичные частные криминалистические методики начинаются с описания криминалистической характеристики рассматриваемой категории преступлений, понимаемой как описание закономерностей механизма этих преступлений.

Традиционно криминалистическая характеристика, являясь результатом обобщения и научного анализа судебно-следственной практики, рассматривалась как обобщенная упорядоченная система (реже как совокупность) описаний криминалистически значимых и закономерно связанных типичных признаков изучаемой категории преступлений в целях формирования научно обоснованных рекомендаций для наилучшей организации расследования.

Таким образом, целью выделения криминалистической характеристики в самостоятельную научную категорию является попытка получения средства определения рациональных направлений расследования преступлений на основании отдельных известных элементов преступного деяния[10].

С практической точки зрения значение криминалистической характеристики заключается в использовании содержащейся в ней информации, отражающей признаки и свойства преступлений определенной категории. При таком подходе она рассматривается как информационная основа («банк данных») для построения частных криминалистических методик, являясь научной базой для их разработки и позволяя группировать обобщенные опытные знания в оптимальную научно обоснованную систему.

Помимо собственно описания криминалистически значимых признаков рассматриваемой категории преступлений и их взаимосвязей, в криминалистической характеристике (в ее начальном структурном элементе) должен содержаться краткий анализ уголовно-правовой и иной информации о данных преступлениях.

Признаки элементов состава преступления, описанные в законе, создают «модель» преступления, поэтому уяснение уголовно-правовых черт служит базой для определения криминалистической его сущности[11].

Знание криминалистической характеристики позволяет лучше уяснить сущность конкретного изучаемого (расследуемого) события, что особенно важно на этапе доследственной проверки и первоначальном этапе расследования в условиях дефицита информации. Это знание, являясь по сути типовой вероятностной ориентирующей моделью расследуемого преступления, позволяет лучше уяснить роль и место выявленных фактов, их взаимосвязи, сориентироваться в конкретной обстановке расследования, выбрать наиболее оптимальный вариант действий, определить направления расследования, пути поиска другой значимой криминалистической информации, выдвинуть обоснованные версии о личности преступника. Именно в возможности более обоснованного и точного выбора следственных и иных версий при расследовании преступления, рационального планирования работы по уголовному делу состоит прикладное значение криминалистической характеристики. Поисковое значение криминалистической характеристики особенно весомо при расследовании высоколатентных преступлений, например, хищений в различных отраслях хозяйства. Одновременно криминалистическая характеристика может использоваться и при оценке результатов расследования.

Однако в 1987 г. появилась известная статья Р.С. Белкина, И.Е. Быховского и А.В. Дулова, отмечавших, что не следует гипертрофировать значение криминалистической характеристики для расследования преступлений, а при ее разработке важно стремиться к установлению корреляционных связей и необходимой зависимости между их элементами, носящими закономерный характер и выраженных в количественных показателях[12].

Сказанное авторитетными учеными однозначно направило мысли и деяния отечественных криминалистов исключительно на поиски отмеченных закономерностей.

Вместе с тем, полностью соглашаясь с мнением уважаемых авторов о недопустимости преувеличения значения криминалистической характеристики, стоит заметить, что и недооценивать его тоже не следует.

Более того, не всегда при изучении того или иного вида преступной деятельности существует реальная возможность выявить отмеченные закономерности и, соответственно, вычислить коэффициенты корреляции закономерно связанных элементов. Причиной тому может быть и банальное объективное отсутствие взаимозависимостей между элементами механизма преступления. В этой связи думается, что исследователь, изучивший и описавший элементы механизма преступлений того или иного вида, заслуживает не менее высокой оценки, чем тот ученый, которому в ходе аналогичных исследований выявить отмеченные закономерности посчастливилось.

В любом случае правильно сформированная криминалистическая характеристика, подробно описывающая определенную категорию преступлений, будет иметь практическое значение, являясь своего рода ориентиром для следователей, дознавателей, других сотрудников правоохранительных органов в вопросах организации расследования, что существенно само по себе.

Выявление же вероятностно-статистических показателей закономерных связей между различными элементами криминалистической характеристики должно в любом случае органически сочетаться с подробным описанием каждого из этих элементов.

Выделение в составе криминалистической характеристики элементов, которые находятся друг с другом во взаимосвязи и взаимозависимости, определение степени корреляции между ними значительно повышает ценность такой криминалистической характеристики, поскольку содержащаяся в ней информация позволяет следователю на основе имеющихся у него достоверных сведений об обстоятельствах расследуемого преступления делать с определенной степенью точности выводы (выдвигать версии) о других, еще неизвестных обстоятельствах.

Таким образом, «использование данных, содержащихся в системе криминалистической характеристики, возможно путем анализа сведений, относящихся к отдельным элементам, и прослеживания связей между ними. В этом смысле все элементы системы равнозначны, и… делить их на основные и второстепенные теоретически необоснованно»[13].

Криминалистическая характеристика, являясь сложной, комплексной категорией, вбирает в себя необходимые сведения, имеющие значение для расследования определенной категории преступлений, не дублируя при этом другие юридические характеристики.

Сведения из других наук в криминалистической характеристике «переплавляются», становясь информативными именно в криминалистическом отношении, наполняясь новым содержанием, предназначенностью для криминалистического обеспечения расследования преступлений.

Набор же элементов криминалистической характеристики не может быть строго обязательным для различных видов преступлений, так как отдельные элементы, криминалистически информативные для одних категорий преступлений, будут малоинформативными или вообще неинформативными для других.

Таким образом, структура криминалистической характеристики, количество и состав ее элементов будут зависеть от разновидности (вида, группы) изучаемых преступлений.

По этой причине стремиться к созданию универсальной модели криминалистической характеристики не следует, а унификацию ее структуры целесообразно определять лишь к выделяемым категориям преступлений.

Наиболее часто в состав криминалистической характеристики включаются сведения о способах подготовки, совершения, сокрытия преступлений, обстановке преступлений (место, время и другие обстоятельства), механизме следообразования и типичных следах преступлений, типизированные сведения о личности преступника и жертвы преступления, данные о мотивах и целях преступлений и т.д.

Базой для определения набора элементов криминалистической характеристики служит перечень обстоятельств, подлежащих доказыванию.

В наиболее общем виде перечень обстоятельств, подлежащих доказыванию, при расследовании любых уголовных дел содержится в ст. 73 УПК РФ. Этот перечень дополняется в ст. 421 УПК РФ (применительно к преступлениям, совершаемым несовершеннолетними) и ст. 434 УПК РФ (применительно к общественно опасным деяниям невменяемых).

Данный перечень сформулирован с очень высокой степенью общности, он не учитывает особенностей отдельных категорий преступлений, а лишь является исходным правовым ориентиром для определения более конкретного круга обстоятельств, подлежащих установлению при расследовании различных уголовных дел.

В науке уголовно-процессуального права широко используется термин «предмет доказывания», под которым чаще всего понимается круг фактов, обстоятельств, которые подлежат установлению при расследовании уголовного дела для полного и правильного его разрешения. Понятие предмета доказывания относится к теории судебных доказательств и выражает необходимую совокупность существенных обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу.

На следующем логическом уровне конкретизации обстоятельств, подлежащих доказыванию, происходит учет уголовно-правовых признаков изучаемой категории преступлений.

Таким образом, правильное определение содержания предмета доказывания возможно лишь тогда, когда будет установлена взаимосвязь между обстоятельствами, перечисленными в ст. 73 УПК РФ (общий предмет доказывания), и положениями уголовного права, определяющими основные признаки состава преступления, дающими определения умысла, соучастия, вменяемости, необходимой обороны и т.п., указывающими квалифицирующие признаки конкретного состава преступления, и т.д. То есть уголовный закон позволяет определить предмет доказывания при расследовании преступлений конкретного вида. В необходимых случаях для этого учитываются положения гражданского, административного, финансового и других отраслей права. Такой конкретизированный предмет доказывания нередко называют частным предметом доказывания.

И, наконец, значительно более конкретно, подробно и детально обстоятельства, подлежащие выяснению при расследовании уголовных дел о конкретной категории преступлений, рассматриваются на криминалистическом уровне.

При расследовании преступлений, наряду с выводимыми из положений уголовно-процессуального и уголовного права обстоятельствами, всегда возникает необходимость выяснить и другие побочные, вспомогательные, «промежуточные» доказательственные факты, выполняющие самую различную роль в установлении обстоятельств, входящих в предмет доказывания. Эти факты также имеют большое значение для расследования с позиций воссоздания всей картины совершенного преступления, розыска преступников и похищенного имущества, поиска доказательств по делу. Из самого их существования можно сделать логические выводы о существовании обстоятельств, входящих в предмет доказывания. Они являются средством установления неизвестных элементов предмета доказывания, находящихся с ними в закономерной взаимосвязи. В свою очередь, их существование выводится путем анализа преступления с криминалистических позиций, а именно путем описания и изучения его криминалистической характеристики. Каждое из этих обстоятельств, в зависимости от проблемной ситуации, либо само подлежит установлению, либо выполняет эвристическую функцию.

Так, например, по делу об убийстве с применением огнестрельного оружия в ходе судебно-медицинского исследования трупа устанавливаются факты наличия входного и выходного пулевых повреждений, направление раневого канала, соответствие локализации огнестрельных ранений на теле трупа и надетой на нем одежде. В ходе осмотра места происшествия следователь устанавливает факт наличия следов в виде пулевой пробоины или рикошета на преграде, обнаруживает выстреленные пули и стреляные гильзы от примененного огнестрельного оружия. Указанные следы как следствия будут находиться в связи с вызывавшими их причинами. Следы выстрела из огнестрельного оружия в виде пулевой пробоины, пояска обтирания, копоти, обнаруженной на внешней поверхности одежды потерпевшего, указывают соответственно на модель оружия, локализацию входного отверстия, дистанцию выстрела. Направление раневого канала, локализация входного и выходного повреждений на теле трупа и надетой на нем одежде свидетельствует о взаимном расположении пострадавшего и оружия в момент производства выстрела.

Следовательно, существует причинно-следственная связь между изменениями в окружающей среде, вызванными преступлением, и фактическими обстоятельствами его совершения.

Таким образом, под доказательственными фактами – средствами доказывания уголовно-релевантных событий – понимают факты наличия следов преступления и преступника и характеристику их причинной связи с отдельными обстоятельствами преступного события[14].

В связи с этим криминалистические рекомендации должны разрабатываться и применительно к этим обстоятельствам, не входящим в предмет доказывания, но имеющим большое значение для дела.

По убедительному мнению В.Г. Танасевича и В.А. Образцова, научная разработка обстоятельств, имеющих значение для дела, является одной из непременных задач при построении частных методик[15].

Итак, в общем виде перечень обстоятельств (вопросов), подлежащих установлению (выяснению) при расследовании любых преступлений, представляют собой теоретическую двучленную конструкцию: 1) предмет доказывания (цель доказывания); 2) доказательственные (вспомогательные, «промежуточные») факты (средство доказывания).

Данная конструкция представляет собой общий предмет расследования, который конкретизируется в соответствующих частных криминалистических методиках.

Таким образом, частный предмет расследования складывается из: 1) частного предмета доказывания; 2) доказательственных фактов, типичных для рассматриваемой категории преступлений.

Частный предмет расследования необходимо формулировать в конкретных криминалистических методиках в виде систематизированного перечня, отражающего специфические особенности расследования тех или иных преступлений, поскольку от правильного определения перечня обстоятельств, подлежащих установлению, во многом будет зависеть успешное расследование уголовного дела.

И вот здесь на помощь приходит знание элементов криминалистической характеристики преступления, которое позволяет наиболее полно установить важнейшие из этих обстоятельств в результате изучения и анализа данных элементов. Можно сказать, что частный предмет расследования «вытекает» из содержания остальных элементов криминалистической характеристики, является своего рода их «итогом». (Впрочем, на этом роль и значение криминалистической характеристики и ее элементов далеко не исчерпывается.)

Итак, эвристическое значение криминалистических характеристик обусловлено и тем, что часть их элементов содержит информацию об обстоятельствах предмета доказывания, которые подлежат обязательному установлению[16].

Криминалистическая характеристика в данном случае выступает в качестве средства решения одной из задач уголовного судопроизводства – доказывания. Общие положения предмета доказывания наполняются конкретным содержанием в зависимости от характера изучаемых преступлений (частный предмет расследования).

Каждый элемент криминалистической характеристики по своему внутреннему содержанию является подсистемой сведений об определенных обстоятельствах преступлений рассматриваемой категории и их отражении в окружающей среде.

Описание определенного элемента криминалистической характеристики может завершаться приведением перечня вопросов, которые необходимо выяснять в ходе «отработки» данного элемента при расследовании изучаемой категории дел.

Например, исследуя такой элемент криминалистической характеристики как время при расследовании убийств из огнестрельного оружия, совершаемых на почве бытовых отношений, необходимо выяснять следующее:

§ когда был приобретен данный экземпляр огнестрельного охотничьего оружия;

§ когда, в какое время встретились будущий убийца с пострадавшим;

§ по какой причине было выбрано именно это время встречи;

§ сколько времени продолжалась эта встреча;

§ когда непосредственно был произведен выстрел в пострадавшего;

§ через какой промежуток времени после убийства его место было оставлено убийцей и т.п.

Перечисление вопросов, подлежащих выяснению, может дополнительно сопровождаться краткой программой по изучению данного элемента. В нашем примере это будут указания на необходимость постановки соответствующих вопросов свидетелям (очевидцам и иным); измерения температуры отдельных частей тела убитого с одновременной фиксацией температуры воздуха, других метеоусловий; фиксации наличия и степени выраженности трупных пятен (натек, просачивание, окрашивание), трупного окоченения, трупного высыхания и т.д.; фиксации факта наличия или отсутствия запаха пороховых газов в обнаруженной стреляной гильзе в ходе осмотра места происшествия; выяснения времени встречи и последующего времяпровождения, в том числе времени производства выстрела, в ходе допроса подозреваемого (обвиняемого), и т.п.

В последующих разделах полноструктурной частной методики приемы и способы такого изучения путем производства следственных и иных действий могут излагаться более детально, с учетом описываемых следственных (и доследственных) ситуаций. Такой подход к изложению материала не должен рассматриваться как громоздкий и страдающий излишествами. Как хорошо известно, именно повторение является матерью учения.

Группировку вопросов в целях их логической упорядоченности целесообразно осуществлять по элементам состава преступления (объект, объективная сторона, субъект, субъективная сторона).

Сформированный таким образом перечень вопросов, образующих частный предмет расследования, требующих на них ответа в ходе следствия или дознания, будет фактически представлять собой основу для составления своеобразной общей типовой программы расследования определенного вида преступлений, являться основной частью планирования расследования. То есть для того, чтобы определить порядок осуществления своей деятельности по собиранию доказательств и изобличению виновных лиц, составить программу расследования, следователь должен четко представить себе круг тех вопросов, которые должны быть выяснены в ходе расследования.

Таким образом, перечень типичных вопросов, подлежащих выяснению по делу, будет являться инструментом изучения уголовно-релевантного события с целью организации его расследования, основой планирования по делу.

Составленная с помощью данного перечня типовая программа будет носить общий характер, поскольку она не учитывает особенностей типичных следственных ситуаций, складывающихся в процессе расследования преступлений данного вида.

Тем не менее, с помощью общей типовой программы следователь может определить всю систему задач по уголовному делу, приблизительный объем работы по их разрешению, тактически правильно осуществить планирование процесса расследования с учетом имеющихся сил и средств.

Анализ имеющихся материалов на основе частного предмета расследования целесообразно проводить, начиная с проверочных действий до возбуждения уголовного дела и заканчивая составлением обвинительного заключения.

Сначала, опираясь на частный предмет расследования, необходимо проанализировать имеющуюся информацию по конкретному уголовному делу, выявить наличие достоверных ответов на некоторые вопросы и определить ту часть вопросов, ответы на которые предстоит получить в ходе дальнейшего расследования. Затем с учетом особенностей расследуемого дела необходимо определить «промежуточные» обстоятельства, которые не вошли в частный предмет расследования, но установить которые необходимо в ходе работы по делу. Определенный таким образом круг вопросов будет являться основой для составления целевой программы расследования данного преступления. После этого следователем могут быть определены силы и средства, позволяющие решить отдельные вопросы или группы вопросов целевой программы расследования, составлен развернутый план расследования.

Вопросы, подлежащие выяснению, будут являться теми ориентирами, по которым должно будет вестись расследование по делу.

Следовательно, само расследование можно представить как непрерывный процесс уточнения и выяснения более конкретных вопросов, подлежащих установлению по делу[17].

На использовании данных общих типовых программ расследования основан разработанный Г.А. Густовым и другими петербургскими (ленинградскими) криминалистами программно-целевой метод (ПЦМ) раскрытия, расследования преступлений.

ПЦМ (о котором речь еще впереди) базируется, таким образом, на использовании данных максимально четко и подробно сформулированного частного предмета расследования и выстроенных на этой основе совокупности типовых программ расследования, представляющих собой системы типовых рекомендаций (в ряде случаев – предписаний, алгоритмов) по организации расследования определенного вида преступлений.

Общая типовая программа находит свою конкретизацию в развернутых типовых программах, содержащих рекомендации по решению отдельных задач, перечисленных в общей типовой программе.

Развернутые типовые программы представляют собой своего рода справочные пособия, используя которые следователь может выбирать из числа предлагаемых наиболее целесообразные и необходимые в конкретной следственной ситуации средства решения соответствующих задач.

Таким образом, криминалистическая характеристика как научно-эмпирическая категория является еще и инструментом для организации расследования, составления типовых программ (в том числе общей типовой программы) исследования уголовно-релевантных событий изучаемой категории.

Исследование генезиса и современного состояния типичных частных криминалистических методик убедительно свидетельствует, что лучшей основы для разработки типовых программ расследования, чем криминалистическая характеристика не предложено.

Значима криминалистическая характеристика и в теоретическом плане.

Несмотря на все сложности последнего времени, именно криминалистическая характеристика, обобщая и анализируя теоретические основы изучения преступной деятельности, продолжает играть роль криминалистического учения о преступлении.

Таким образом, изложение материала в современных типичных частных криминалистических методиках должно начинаться с описания уголовно-правовых и иных черт рассматриваемых преступлений, закономерностей механизма преступлений данной категории и частного предмета расследования как итога этого описания.

Вытекающий из содержания остальных элементов криминалистической характеристики, сформулированный в самом общем виде частный предмет расследования должен в дальнейшем детализироваться в разрабатываемых программах работы следователя по уголовному делу, обусловливаемых типичными следственными ситуациями, и при описании тактики отдельных следственных действий.

Криминалистическую характеристику следует рассматривать как сложную информационную систему сведений о наиболее типичных криминалистически значимых признаках преступлений.

Знание криминалистической характеристики помогает раскрытию всех обстоятельств, подлежащих доказыванию, в том числе с помощью других вопросов, подлежащих выяснению при расследовании уголовных дел данной категории. То есть криминалистическая характеристика содержит в себе несколько видов ценной справочной информации, необходимой для успешной организации расследования. Частный предмет расследования также представляет собой один из видов справочной «готовой» криминалистической информации, необходимой следователям для успешной организации расследования. В функциональном отношении частный предмет расследования имеет для следователей такое же значение, как и другие элементы криминалистической характеристики – информационное обеспечение следственной деятельности.

В криминалистических характеристиках должны содержаться перечни лишь наиболее общих, исходных обстоятельств, подлежащих установлению, а их детализация будет находить свое отражение в программах работы следователя и при описании тактики отдельных следственных действий. Таким образом, все остальное содержание криминалистических методик, так же как и сам процесс расследования, связаны с детализацией заключительного, итогового элемента криминалистической характеристики - частного предмета расследования. И, таким образом, криминалистическая характеристика, включающая в себя частный предмет расследования, в данном случае будет выступать в качестве одного из средств решения одной из задач уголовного судопроизводства – доказывания, выступая при этом в качестве его информационной основы.