Основные теории международной торговли

Классик теории экономики Адам Смитв своей работе «Исследование о природе и причинах богатства народов» (1776 г.) обосновал тезис, в соответствии с которым основой развития международной торговли служит различие абсолютных преимуществ. Он отмечал, что следует импортировать товары из страны, где издержки на его производство абсолютно меньше, а экспортировать те товары, издержки которых ниже. Главный вывод заключался в том, что для государства может быть выгодной не только продажа, но и покупка товаров на внешнем рынке, чем он объяснял межстрановые торговые потоки.

Взгляды А. Смита были дополнены и развиты Дэвидом Риккардо в работе «Начала политической экономии налогооблажения» (1817 г.), который сформулировал теорию сравнительных издержек. Он показал, что абсолютные преимущества являются частным случаем более общей модели, которая получила название теории сравнительного преимущества. Он считал, что международный обмен возможен и желателен в интересах всех стран и приводит ставший классическим пример обмена английского сукна на португальское вино, в результате которого получают выгоду обе страны.

Специализация, основанная на использовании принципа сравнительных преимуществ, обеспечивает более эффективное размещение мировых ресурсов и рост мирового производства соответствующих товаров. Однако рассматриваемая модель разделения труда была основана на ряде упрощений. Она исходит из наличия лишь двух стран и двух товаров, свободной торговли, совершенной мобильности рабочей силы; постоянных издержек производства; игнорирования различий в уровне заработной платы между странами, а также отсутствия транспортных затрат и таможенных барьеров.

Эти исходные предпосылки были необходимы для выявления основных принципов развития международной торговли. Суть теории заключается в следующем: у каждой страны есть товар, изготовление которого будет более эффективно, чем производство остальных при существующем среднемировом уровне издержек. Следовательно, стоимость экспорта дает возможность оплачивать совокупный импорт.

Новая модель была создана шведскими экономистами Эли Хекшером и Бертелем Олином (20-30-е гг. ХХ в.), которые разработали теорию, объясняющую причины международной торговли продукцией обрабатывающей промышленности. Сущность неоклассического подхода к международной торговле состоит в следующем: «международный обмен – это обмен изобильных факторов на редкие: страна экспортирует товары, производство которых требует большего количества факторов, имеющихся в изобилии». По причинам исторического и географического характера распределение материальных и людских ресурсов между странами неравномерно, что объясняет различия относительных цен на товары, от которых, в свою очередь, зависят национальные сравнительные преимущества. Позднее это было математически обосновано американским экономистом П.Самуэльсоном (1948 г.), и модель получила название Хекшера-Олина-Самуэльсона. Но эта модель оказалась пригодной для объяснения процессов торговли между монополиями и колониями, когда первые – развитые, а вторые – сырьевые придатки. Однако при анализе товаропотоков в «треугольнике» США – Западная Европа – Япония эта концепция столкнулась с трудностями и противоречиями, которые были замечены В. Леонтьевым.

Известный американский экономист (русского происхождения) Василий Леонтьев, исследуя в 1956 г. структуру экспорта и импорта США, обнаружил, что вопреки известной теории в экспорте преобладали относительно более трудоемкие товары, а в импорте – капиталоемкие. Этот результат стал известен в научной литературе как Парадокс Леонтьева. Дальнейшие исследования показали, что противоречие, обнаруженное В. Леонтьевым, может быть устранено, если при анализе структуры торговли учитывать более двух факторов производства. Он выдвинул гипотезу, что в любой комбинации с данным количеством капитала один человеко-год американского труда эквивалентен трем человеко-годам иностранного труда. А это означает, что США и в самом деле трудоизбыточная страна, так что никакого парадокса нет.

Возникшая дискуссия вокруг «парадокса Леонтьева» привела к всплеску изучения теоретических вопросов торговли и породила много новых теорий. Во второй половине 1960-х гг. распространение получила теория «жизненного цикла продукта», разработанная Р. Верноном, Ч. Киндельбергом и Л. Уэльсом. Согласно их теории, каждый новый продукт проходит стадии внедрения, расширения, зрелости и старения, на основе которых могут быть объяснены современные торговые связи.

Дальнейшее развитие на качественно новой основе теория сравнительных преимуществ получила в трудах известного американского экономиста Майкла Портера. В результате анализа обширного статистического материала, охватившего около 100 отраслей восьми промышленно развитых стран, М. Портер создал оригинальную теорию конкурентного преимущества страны. Центральное место в его концепции занимает идея так называемого национального ромба, раскрывающего четыре главных свойства («детерминант») экономики, создающих благоприятную среду для реализации потенциальных конкурентных преимуществ страны: наличие в стране основных факторов производства, условия внутреннего спроса, вызывающие эффект масштаба, наличие смежных и поддерживающих отраслей (кластеров), ее структура и место во внутриотраслевой конкуренции.

Структура мировой торговли

Рассматривая структуру мировой торговли в первой половине XX в. (до Второй мировой войны) и в последующие годы, мы видим существенные изменения (табл. 6). Если в первой половине столетия 2/3 мирового товарооборота приходилось на продовольствие, сырье и топливо, то к концу века на них приходится 1/4 товарооборота. Доля торговли продукцией обрабатывающей промышленности выросла с 1/3 до 3/4. И наконец, более трети всей мировой торговли в середине 1990-х гг. – это торговля машинами и оборудованием.

Товарная структура мировой торговли изменяется под воздействием НТР углубления международного разделения труда. В настоящее время наибольшее значение в мировой торговле имеет продукция обрабатывающей промышленности. Особенно быстро растет доля таких видов продукции, как машины, оборудование транспортные средства, химическая продукция. Доля продовольствия, сырья и топлива составляет примерно 1/4.

Таблица 7

Товарная структура мирового экспорта по основным группам товаров, %

Основные товарные группы							2014[11]
Продовольствие (включая напитки и табак)	22,8	18,2	12,2	10,7	7,2		8,0
Сырье, в т.ч. руды и минералы	31,0	16,7	7,5	5,9	4,8		3,5
Минеральное топливо	7,6	10,1	19,5	12,5	7,7		16,6
Продукция обрабатывающей промышленности,	38,8	55,0	59,7	72,4	76,5		68,1
В том числе
Оборудование, транспортные средства	10,6	21,2	27,9	35,1	38,2		33,1
Химические товары	4,6	6,2	7,2	9,0	9,2		11,1
Прочая продукция обрабатывающей промышленности	23,6	27,6	24,6	28,3	29,2		22,0
Изделия из черных и цветных металлов	10,6	9,0	7,3	5,3	6,6	н.д.	4,5
Текстильные изделия (пряжа, одежда), ткани	8,7	5,4	4,9	6,8	7,6	н.д.	4,3

Следует отметить тенденцию увеличения потребления сырья и энергоресурсов. Однако темпы роста торговли сырьем заметно отстают oт общих темпов роста мировой торговли. Такое отставание обусловливается выработкой заменителей сырья, более экономичным его использованием, углублением его переработки.

В мировой торговле продовольствием прослеживается относительное уменьшение спроса на него. В определенной степени это связано с расширением производства продовольствия в промышленно развитых странах.

Важная тенденция расширения торговли этой группой товаров между промышленно развитыми странами. В связи с ростом такой торговли резко вырос обмен услугами: научно-техническими, производственными, коммерческими, финансово-кредитного характера. Активная торговля машинами и оборудованием породила ряд новых услуг, таких как инжиниринг, лизинг, консалтинг, информационно-вычислительные услуги.

Важную роль в регулировании международной торговли, в устранении препятствий для ее развития, ее либерализации играют международные экономические организации. Одной из основных организаций такого рода являлось Генеральное соглашение о тарифах и торговле (ГАТТ). Договор о создании ГАТТ был подписан 23 странами в 1947 г. и вступил в силу в 1948 г. На Уругвайском раунде в Монтовидео 31 декабря 1995г. ГАТТ прекратила свое существование, модифицировавшись во Всемирную торговую организацию (ВТО). Ее основателями выступила 81 страна, а к началу 2002 г. число членов ВТО увеличилось до 140, к 2006 г. – до 161 участника. Эти страны заключили между собой более 50 крупных международных соглашений и договоров по важнейшим вопросам торговли промышленными и сельскохозяйственными товарами и услугами. Ныне ВТО контролирует уже более 9/10 всей мировой торговли. Главная ее задача – дальнейшая либерализация международной торговли путем снижения импортных пошлин, устранение нетарифных барьеров, что должно способствовать открытости национальных экономик.

5.2. Экспорт капитала и мировой финансовый рынок

Важный фактор, «сцепляющий» национальные хозяйства в мировую хозяйственную систему, – мировые финансовые связи, которые стали стремительно расти с конца 70-х гг. ХХ в. Международная миграция капиталов, исчисляемая сотнями миллиардов долларов, объединяющая ссудный, предпринимательский и другие виды капитала, привела к образованию новых финансовых рынков, огромных массивов свободных финансовых средств, которые ищут выгодного применения. Все это обусловило создание огромного количества связей, подключивших большинство стран к мировой финансовой сети, которая объединяет сотни международных экономических и финансовых группировок, компаний, банков, страховых фирм, рынков ценных бумаг, центров электронной торговли.

Мировые финансы возникли в результате, с одной стороны, распространения финансовых отношений на мирохозяйственные связи, а с другой – явились следствием появления и развития финансовой подсистемы мировой экономики.

Финансовый рынок – это сфера проявления экономических отношений между продавцами и покупателями финансовых (денежных) ресурсов и инвестиционных ценностей (т.е. инструментов образования финансовых ресурсов). Состоит из системы рынков: валютного, ценных бумаг, ссудных капиталов, золота. Представляет собой систему торговли финансовыми инструментами. На этом рынке происходит обмен деньгами, предоставление кредитов, мобилизация капитала. Основную роль здесь играют финансовые институты, направляющие потоки денежных средств от собственников к заемщикам. Товаром выступают собственно деньги и ценные бумаги. Как и любой рынок, финансовый рынок предназначен для установления непосредственных контактов между покупателями и продавцами финансовых ресурсов. Мировой финансовый рынок имеет довольно сложную структуру, основу которого составляет вывоз капитала (в разных формах: предпринимательской, ссудной).

Ведущее положение среди экспортеров капитала занимает «треугольник»: США – Европа – Япония, на долю которых приходится 76% прямых инвестиций. Безусловным лидером является США, так как ежегодный объем капитала только через прямые инвестиции превышает 700 млрд. долл.; на втором месте находятся Великобритания и Япония (более 300 млрд. долл.); третье место занимают ФРГ, Франция, Нидерланды, Канада, Швейцария, Италия.

К прямым капиталовложениям относятся вложения в компании в размере не менее 10% акционерного капитала, которые дают право хозяйствующим субъектам других стран оказывать существенное влияние на формирование совета директоров и управление производственной деятельностью компании. Иностранные капиталовложения в ценные бумаги, не обеспечивающие права контроля, относятся к портфельным. Прямые капиталовложения образуются в результате притока капиталов, включающего приобретение акций, получение межфирменных займов и реинвестирование прибылей зарубежных дочерних компаний.

Международное производство определяется рядом показателей, в том числе объемом накопленных иностранных прямых капиталовложений (ИПК), их динамикой и относительными величинами.

Основными экспортерами производительного капитала выступают ТНК развитых стран. На долю только пяти стран – США, Японии, Британии, Германии, Франции – приходится 60-70% вывоза иностранных прямых капиталовложений.

Экспорт капитала осуществляется не только ведущими развитыми странами, он вывозится также из продвинувшихся в экономическом отношении стран Азии и Латинской Америки (Бразилия, Индия, Мексика). Крупнейшие компании этих стран экспортируют капитал с целью расширения сфер своей деятельности, использования трудовых ресурсов или научно-технических достижений принимающих стран для извлечения более высоких прибылей. С середины 70-х гг. капитал вывозится из стран Ближнего и Среднего Востока — крупных экспортеров нефти.

В качестве институтов международной экономической деятельности наибольшее значение имеют Международный валютный фонди Международный банк реконструкции и развития.Последний вместе с созданными им дочерними организациями (Международная финансовая корпорация (МФК), Международная ассоциация развития (MAP) и др.) образует группу Мирового банка (МБ) или Всемирного банка.

МВФ и МБРР были созданы в соответствии с Соглашением, подписанным в Бреттон-Вудсе (США) в 1944г. как специализированные координационные валютные органы, и их деятельность в определенной мере взаимосвязана: членство в МБ невозможно без участия в МВФ.

Международный банк реконструкции и развития (МБРР) имеет цели:

• Оказание помощи в реконструкции и развитии государств-членов путем осуществления капиталовложений в продуктивных целях, в
том числе восстановления экономики, конверсии, производственных
предприятий.

• Оказание содействия частным иностранным инвестициям путём
предоставления гарантий или участия в займах.

• Содействие перспективному сбалансированному росту международной торговли и поддержка равновесия платёжных балансов через стимулирование международных инвестиций в целях развития производства, способствуя тем самым повышению производительности труда и жизненного уровня населения.

• Организация займов или их гарантии, обеспечивающие осуществление наиболее полезных и неотложных проектов независимо от их масштабов.

• Осуществление операций с должным учётом воздействия международных инвестиций на условиях деловой активности, а также оказание содействия в переходе от военной экономики к экономике мирного времени.

МБРР должен предоставлять займы только для производственных целей в таких областях, как сельское хозяйство и развитие сельских регионов, энергетика, образование, здравоохранение, планирование семьи и питание, шоссейные и железные дороги, электросвязи, морские порты и энергетические установки, и должен уделять надлежащее внимание перспективам погашения задолженности по этим займам. Решения Банка о предоставлении займов должны основываться только на экономических соображениях. За более чем полувековую деятельность Банк выдал кредиты на сумму свыше 300 млрд долл. Его деятельность координировалась МВФ.

Дочерние учреждения МБ специализируются на выполнении особых задач. МФК оказывает содействие росту частного сектора развивающихся стран, a MAP — помощь беднейшим странам на льготных условиях.

С 1992 г. Банк выделяет кредиты России и другим странам СНГ. МБРР имеет отделение в Африке, Азии, Европе и Латинской Америке. Членами МБРР являются около 180 стран, в том числе Россия. Штаб-квартира Банка расположена в Вашингтоне.

Международный валютный фонд (МВФ)по своим целям изначально должен был содействовать развитию международной торговли путем устранения ограничений по международным текущим операциям и введения обратимости валют. В этой связи фонд оказывал финансовую помощь для устранения дефицитов платежных балансов и обеспечения устойчивости валютных курсов. Какспециализированное учреждение ООН банк имеет следующие цели:

- содействовать международному сотрудничеству путём обеспечения механизма для консультации согласованных действий по международным валютным вопросам;

- способствовать сбалансированному росту международной торговли и тем самым содействовать высокому уровню занятости и реальных доходов;

- способствовать стабильности валют и упорядоченным валютным отношениям и избегать конкурентного обеспечения валют;

- содействовать созданию многосторонней системы платежей и переводов по текущим операциям и стремиться к устранению валютных ограничений, препятствующих росту мировой торговли;

- сократить продолжительность и масштабы дефицита платёжных балансов.

Уставной капитал МВФ составляет 150 млрд $. Он формируется за счёт взносов государств - членов. Членами МВФ является 181 государство, в том числе Россия (ее квота составляет (6026 млн $, т. е. 3% уставного капитала). Штаб-квартира МВФ находится в Вашингтоне.