Тема №9. Формування та управління кредитно-інвестиційним портфелем

Практичне заняття №7

Модуль ІІ. Характеристика фінансових послуг

Тема №9. Формування та управління кредитно-інвестиційним портфелем.

Мета: ознайомлення із видами міжнародних та регіональних міжнародних організацій та їх характеристикою.

Теоретична частина:

1. Діяльність з управління довіреними активами.

2. Компанії з управління активами інституційних інвесторів.

Практична частина:

Тести:

1. ДКЦПФР має право прийняти рішення про продовження строку усунення невідповідності власного капіталу КУА не більше:

а) 1 місяця;

б) 3 місяців;

в) 6 місяців.

2. Частка держави в статутному капіталі КУА повинна становити не більше:

а) 5%;

б) 10%;

в) 20%.

3. Управління активами недержавних пенсійних фондів здійснюється:

a) компанією з управління активами;

б) банком;

в) адміністратором;

г) всі відповіді вірні.

4. Граничний розмір винагороди компанії з управління активами (без премії) не може перевищувати:

а) 5% середньої вартості чистих активів ІСІ;

б) 10% середньої вартості чистих активів ІСІ;

в) 15 % середньої вартості чистих активів ІСІ.

5. Розмір премії до винагороди компанії з управління активами не може перевищувати:

а) 5% розміру прибутку понад його величину в інвестиційній декларації;

б) 10% розміру прибутку понад його величину в інвестиційній декларації;

в) 15 % розміру прибутку понад його величину в інвестиційній декларації.

6. КУА, що управляє активами ІСІ, зобов’язана підтримувати власний капітал не менше:

а) 200 000 євро;

б) 300 000 євро;

в) 500 000 євро.

7. Який строк надається КУА для повідомлення ДКЦПФР про невідповідність розміру власного капіталу:

а) 20 днів;

б) 20 календарних днів;

в) 20 робочих днів.

8. Хто може вести реєстр власників іменних цінних паперів пайового інвестиційного фонду, коли його учасників більше 500 осіб:

а) сам пайовий інвестиційних фонд;

б) КУА;

в) реєстратор.

9. Спостережній раді ІСІ надаються звіти щодо операцій з їхніми активами:

а) щоквартально;

б) щорічно;

в) щоквартально та щорічно.

10. КУА розробляти пропозиції щодо інвестиційної політики може для:

а) ІСІ;

б) НПФ;

в) ІСІ та НПФ.

11. Основним джерелом формування фонду для відшкодування збитків завданих КУА своїм клієнтам є:

а) резервний фонд;

б) прибуток;

в) додаткові внески засновників.

12. До інституційних інвесторів відносяться:

а) холдинги, фінансові групи та фінансові компанії;

б) інвестиційні компанії, страхові та пенсійні фонди;

в) інвестиційні дилери;

г) всі відповіді вірні.

13. Цілями діяльності МВФ є :

а) економічний розвиток країн-членів шляхом надання довгострокових позик;

б) співробітництво у сфері валютного регулювання;

в) надання урядам кредитів у іноземній валюті під вирівнювання платіжного балансу.

14. Емітентом СПЗ є:

а) Європейський союз;

б) Міжнародний валютний фонд;

в) Світовий банк.

15. Світовий банк, на відміну від МВФ, зосереджується на питаннях:

а) короткострокової фінансової стабільності;

б) середньострокової фінансової стабільності;

в) довгострокової фінансової стабільності.

16. До складу Світового банку входять:

а) Міжнародний валютний фонд;

б) Міжнародний банк реконструкції та розвитку;

в) Міжнародна фінансова корпорація.

17. Якщо при кредитуванні МВФ країни і остання не виконує взятих зобов’язань, то:

а) країна одразу повертає МВФ всю суму кредиту;

б) Фонд відмовляється від надання чергового кредитного траншу;

в) Фонд продовжує кредитування країни.

18. Урядові гарантії не потребуються при кредитуванні:

а) МВФ;

б) МФК;

в) БАГІ.

19. Основу Ямайської валютної системи складає:

а) золотодевізний стандарт;

б) золотодоларовий стандарт;

в) стандарт СДР.

20. Пряме котирування валют ще називають:

а) американським;

б) європейським;

в) азіатським;

г) африканським.

3. Запитання:

3.1. Чи можна поєднувати діяльність з управління активами з іншими професійними діяльностями?

ТАК НІ

3.2. Чи несе майнову відповідальність КУА за завдані збитки ІСІ у разі його бездіяльності?

ТАК НІ

3.3. Управлінням корпоративного пенсійного фонду може займатись створений ним комерційний банк.

ТАК НІ

3.4. Адміністратор недержавного пенсійного фонду не може управляти активами власного фонду?

ТАК НІ

3.5. Чи може міжнародна фінансова організація відмовити у наступному транші?

ТАК НІ