I бігання злочинам, пов'язаним із незаконним обігом 1 страница

Автори

Іванов Ю. Ф.- доцент кафедри кримінології та юридичної соціології Національної академії внутрішніх справ України, кандидат юридичних наук

Джужа О. М.- проректор з наукової роботи Національної академії внутрішніх справ України, доктор юридичних наук,

Професор

Рецензенти

Копан О. В.- головний науковий співробітник Міжвідом­чого НДІ з проблем боротьби з організованою злочинністю, доктор юридичних наук

Рощін О. І.- приватний адвокат, кандидат юридичних наук, доцент

Іванов Ю. Ф. І-20Кримінологія: Навч. посіб. / Ю. Ф. Іванов., О. М. Джужа. -

К.: Вид. ПАЛИВОДА А. В., 2006. - 264 с.

IЗВN 966-8037-76-6.

У навчальному посібнику висвітлюються основні теоретичні і практичні питання Загальної та Особливої частин кримінології на основі сучасних характеристик злочинності в Україні, досвіду боротьби з нею в умовах реформування й розбудови державно-правової системи.

Призначений для студентів, слухачів, аспірантів і викладачів вищих юридичних навчальних закладів, а також для практичних працівників.

ББК 67.5ІЯ73

І81^ 966-8037-76-6

© Іванов Ю. Ф., Джужа О. М., 2006 © Видавець ПАЛИВОДА А. В., 2006 © Ронін А. С. (обкладинка), 2006

ЗМІСТ

ТЕМА 1. Поняття, предмет, методи та система кримі­нології

1.1. Поняття кримінології як науки........................................... 10

1.2. Кримінологія як соціолого-правова наука........................ . 11

1.3. Предмет кримінологічної науки.......................................... 12

1.4. Додаткові питання, що вивчає кримінологія.... 14

1.5. Завдання кримінології........................................................... 16

1.6. Функції кримінології............................................................... ' 16

1.7. Діалектичний та історичний методи в кримі­нології...... . 17

1.8. Загальнонаукові методи кримінологічних до­сліджень . 18

1.9. Спеціальні методи кримінологічних досліджень... 19

1.10. Зв'язок кримінології з юридичними науками.... 20

1.11. Зв'язок кримінології з неюридичними науками... 22

1.12. Система науки кримінології.............................................. 24

1.13. Значення кримінології як науки....................................... . 25

ТЕМА 2. Історія становлення кримінології та її сучас­ний стан в Україні

2.1. Основні періоди розвитку кримінології............................ 27

2.2. Кримінологічні погляди Платона....................................... 28

2.3. Криміналістичний аспект поглядів Аристотеля. 29

2.4. Філософи Стародавнього Риму про причини вчинення злочинів 31

2.5. Кримінологічні погляди в епоху Середньовіччя... 31

2.6. Кримінологічні погляди в епоху Відродження. 33

2.7. Кримінологічні ідеї XVIII ст................................................ 34

2.8. Виникнення кримінологічних ідей класичної школи кримінального права 35

2.9. Основні кримінологічні принципи Ч. Беккаріа... 38

2.10. Значення ідей Дж. Говарда в кримінології.................... 39

2.11. Теорія покарання Бентама................................................. 39

2.12. Кримінологічні ідеї П. Фейєрбаха.................................... 40

2.13. Кримінологічні ідеї Г. Гегеля............................................. 41

2.14. Значення класичного напрямку в кримінології. 42

2.15. Позитивістський напрямок у кримінології..................... 44

2.16. Засновник біологічного напрямку в криміно­логії Ч. Ломброзо 45

2.17. Послідовники ідей Ч. Ломброзо — Е. Феррі

та Р. Гарофало........................................................................................ 46

2.18.Виникнення соціологічного напрямку в кримі­
нології....................................................................................................... 47

2.19. Теорія соціальної дезорганізації....................................... 48

З

2.20. Теорія диференціального зв'язку...................................... . 49

2.21. Психологічні підходи до причин злочинності... 50

2.22. Сучасні кримінологічні теорії............................................ 51

2.23. Історія вітчизняної кримінології в 20 —30-х рр. XX СТ 53

2.24. Відродження кримінологічної науки в 60-х рр. ЧХст. ,,, 54

2.25. Відродження кримінології в Україні............................... 55

2.26. Розвиток кримінології в незалежній Україні... 56

2.27. Основні напрямки розвитку кримінології
на сучасному етапі................................................................................ . 58

ТЕМА 3. Злочинність та її основні характеристики

3.1. Поняття та виникнення злочинності як соціаль­ного явища 60

3.2. Ознаки злочинності................................................................. 61

3.3. Взаємозв'язок понять "злочинність" та "злочин"... 64

3.4. Види злочинності................................................................... 65

3.5. Основні показники злочинності.......................................... 65

3.6. Рівень і коефіцієнт злочинності........................................... 66

3.7. Динаміка злочинності............................................................ 67

3.8. Структура та характер злочинності................................. 68

3.9. "Ціна" злочинності.................................................................. 69

3.10. Географія злочинності........................................................ 70

3.11. Поняття латентної злочинності....................................... 70

3.12. Види та рівні латентної злочинності.............................. 71

3.13. Причини існування латентної злочинності.................... 72

3.14. Методи та значення виявлення латентної зло­чинності 73

3.15. Основні риси злочинності в Україні................................ 73

ТЕМА 4. Причини й умови злочинності

4.1. Поняття причин і умов злочинності в кримінології. 76

4.2. Поняття детермінації............................................................. 77

4.3. Значення вивчення причиновості........................................ 79

4.4. Класифікація причин та умов злочинності....................... . 80

4.5. Різні підходи до розуміння причиновості в кримі­нології 82

ТЕМА5. Кримінологічне вчення про особу злочинця

5.1. Поняття особи злочинця........................................................ 84

5.2. Межі визнання особи злочинця в кримінології. 85

5.3. Основні кримінологічні ознаки особи злочинця. 86

5.4. Соціально-демографічні ознаки особи злочинця. 87

5.5. Кримінально-правова характеристика особи
злочинця................................................................................................... 88

5.6. Соціально-рольові характеристики особи злочинця 89

5.7. Риси правової та моральної свідомості особи злочинця 90

5.8. Соціально-психологічна характеристика особи злочинця 92

5.9. Класифікація злочинців........................................................ 94

5.10. Типологія злочинців............................................................. 95

5.11. Практичне значення кримінологічного аналізу особи злочинця 97

5.12. Співвідношення соціального та біологічного

в особі злочинця..................................................................................... 99

ТЕМА 6. Проблеми віктимології та суїцидальної поведінки

6.1. Поняття віктимології............................................................. 102

6.2. Становлення віктимології як самостійного на­прямку кримінологічних досліджень 103

6.3. Поняття жертви злочину...................................................... 105

6.4. Зв'язок "злочинець —потерпілий"..................................... 106

6.5. Віктимність та віктимізація.................................................. 107

6.6. Класифікація жертв злочинів.............................................. 107

6.7. Віктимна поведінка жертви злочину................................ 109

6.8. Кримінально-правовий підхід до класифікації жертв злочину Ш

6.9. Комплексний підхід до класифікації жертв злочину 111

6.10. Значення класифікації та типології жертв..................... 112

6.11. Поняття віктимологічної профілактики.......................... 114

6.12. Поняття суїцидальної поведінки...................................... 115

6.13. Механізм суїцидальної поведінки................................... 116

ТЕМА 7. Організація та методика кримінологічних досліджень

7.1. Поняття кримінологічного дослідження........................... 1119

7.2. Мета й завдання кримінологічного дослідження. 120

7.3. Об'єкти та суб'єкти кримінологічного до­слідження... 121

7.4. Види кримінологічних досліджень.................................... 121

7.5. Поняття кримінологічної інформації................................. 123

7.6. Види кримінологічної інформації...................................... 124

7.8. Програма кримінологічного дослідження........................ 126

7.9. Класифікація методів збору кримінологічної інформації 126

7.10. Метод анкетування............................................................. 127

7.11. Метод інтерв'ювання........................................................... 130

7.12. Метод спостереження......................................................... 132

7.13. Метод експертних оцінок.................................................. 134

7.14. Документальний метод...................................................... 135

7.15. Соціальний експеримент................................................... 136

7.16. Психологічні методи, що використовуються

в кримінологічних дослідженнях....................................................... 137

ТЕМА 8. Кримінально-правова статистика та її за­стосування в практичній діяльності органів внутрішніх справ

8.1. Статистика як наука.............................................................. 140

8.2. Поняття правової статистики.............................................. 141

8.3. Розділи кримінально-правової статистики...................... 142

8.4. Значення кримінально-правової статистики.................. 143

8.5. Етапи статистичного дослідження..................................... 144

8.6. Поняття про статистичне спостереження........................ 145

8.7. Поняття одиниці сукупності, спостереження, виміру... 145

8.8. Види статистичних спостережень.................................... 146

8.9. Форми статистичного спостереження.............................. 148

8.10. Облікові документи, на основі яких здійснюється облік злочинів у правоохоронних органах 150

8.11. Поняття про статистичне зведення.................................. 151

8.12. Поняття про статистичне групування............................. 152

8.13. Табличний і графічний методи в правовій стати­стиці 154

8.14. Поняття про абсолютні величини та узагаль­нені показники 156

8.15. Ряди динаміки у правовій статистиці.............................. 158

8.16. Поняття статистичного аналізу та його основні завдання 159

ТЕМА 9. Загальні проблеми запобігання злочинності

9.1. Поняття профілактики злочинності................................... 161

9.2. Співвідношення понять "профілактика", "при­пинення" та "запобігання" 162

9.3. Принципи запобіжної діяльності........................................ 165

9.4. Функції запобіжної діяльності............................................. 166

9.5. Цілі та завдання запобіжної діяльності............................. 167

9.6. Рівні профілактики.................................................................. 167

9.7. Види індивідуального рівня профілактики зло­чинності 170

9.8. Класифікація профілактичних заходів.............................. 171

9.9. Суб'єкти профілактики злочинів......................................... 175

9.10. Суд як суб'єкт запобігання злочинам............................... 177

9.11. Прокуратура як суб'єкт запобігання злочинам... 178

9.12. Міліція як суб'єкт запобігання злочинам......................... 179

9.13. Установи, що виконують покарання, як суб'єкт запобігання злочинам 180

9.14. Служба безпеки України як суб'єкт запобігання злочинам 180

9.15. Міністерство юстиції України як суб'єкт запо­бігання злочинам 181

9.16. Правове регулювання профілактики злочинності. 181

9.17. Інформаційне забезпечення запобігання злочинам 182

ТЕМА 10. Кримінологічне прогнозування та плану­вання боротьби зі злочинністю

10.1. Поняття кримінологічного прогнозування..................... 184

10.2. Вимоги до джерел прогнозування.................................... 185

10.3. Завдання кримінологічного прогнозування................... 187

10.4. Види кримінологічного прогнозування.......................... 187

10.5. Види прогнозування злочинності.................................... 188

10.6. Індивідуальне прогнозування........................................... 190

10.7. Значення кримінологічного прогнозування.................. 192

10.8. Методи кримінологічного прогнозування..................... 192

10.9. Кримінологічне планування............................................. 195

10.10. Принципи, що висуваються до криміно­
логічного планування........................................................................... 196

10.11. Етапи кримінологічного планування............................. 196

10.12. Основні розділи плану боротьби зі злочинністю. 198

10.13. Види кримінологічного планування............................. 198

ТЕМА 11. Організаційні основи діяльності органів внутрішніх справ із запобігання злочинності

11.1. Діяльність підрозділів карного розшуку із за­
побігання злочинам............................................................................... 200

11.2. Діяльність підрозділів Державної служби

по боротьбі з економічною злочинністю......................................... 200

11.3. Діяльність підрозділів по боротьбі з незакон­ним обігом наркотиків 201

11.4. Діяльність підрозділів кримінальної міліції

в справах неповнолітніх.:..................................................................... 202

11.5. Підрозділи по боротьбі з організованою зло­чинністю......... 204

11.6. Дільничні інспектори міліції як суб'єкти запо­бігання злочинам 204

11.7. Підрозділи патрульно-постової служби міліції...205

11.8. Підрозділи дозвільної системи......................................... 206

11.9. Підрозділи служби у справах громадянства, імміграції та реєстрації фізичних осіб 207

11.10. Підрозділи Державної автомобільної
інспекції... 207

11.11. Підрозділи Державної служби охорони....................... 208

11.12. Підрозділи досудового слідства та дізнання... 209

11.13. Підрозділи зв'язків з громадськістю.............. 210

ТЕМА 12. Кримінологічна характеристика та запо­бігання злочинності неповнолітніх

12.1. Кримінологічна характеристика та запобігання злочинності неповнолітніх 211

12.2. Кримінологічна характеристика особи непов­нолітнього злочинця 212

12.3. Причини й умови злочинності неповнолітніх.... 213

12.4. Запобігання злочинності неповнолітніх.......... 214

ТЕМА 13. Кримінологічна характеристика та запо­бігання рецидивній злочинності

13.1. Поняття рецидивної злочинності та її стан..... 216

13.2. Особа рецидивіста............................................ 218

13.3. Типологія особи рецидивіста........................... 219

13.4. Причини й умови рецидивної злочинності..... 220

13.5. Профілактика рецидивних злочинів................ 221

ТЕМА 14. Кримінологічна характеристика та запо­бігання економічній злочинності

14.1. Кримінологічна характеристика економічної
злочинності.................................................................... 222

14.2. Причини й умови, що детермінують економічну злочинність 224

14.3. Запобігання злочинам у сфері економіки........ 224

ТЕМА 15. Кримінологічна характеристика та запо­бігання насильницьким злочинам

15.1. Поняття та загальна характеристика насиль­ницьких злочинів 226

15.2. Причини й умови насильницьких злочинів..... 228

15.3. Запобігання насильницьким злочинам............ 229

ТЕМА 16. Кримінологічна характеристика та запо­бігання загальнокримінальній корисливій злочинності

16.1. Поняття та кримінологічна характеристика загальнокримінальної корисливої злочинності 231

16.2. Причини й умови корисливої злочинності..... 233

16.3. Запобігання корисливим злочинам................. 233

ТЕМА 17. Кримінологічна характеристика та запо­бігання організованій злочинності

17.1. Кримінологічна характеристика організованої
злочинності.................................................................... 236

17.2. Детермінанти організованої злочинності...... 237

, 17.3. Протидія організованій злочинності.............. 238

₂ ТЕМА 18. Кримінологічна характеристика та запо-

I бігання злочинам, пов'язаним із незаконним обігом

Наркотиків

, 18.1. Кримінологічна характеристика злочинів, по­
в'язаних із незаконним обігом наркотиків.................... 240

18.2. Кримінологічна характеристика осіб учас­ників злочинів, пов'язаних із незаконним обігом нар­котиків 242

18.3. Причини й умови вчинення злочинів, по­в'язаних із незаконним обігом наркотиків 243

18.4. Профілактика незаконного обігу наркотиків...245
і

ТЕМА 19. Кримінологічна характеристика та запо­бігання необережній злочинності

19.1. Кримінологічна характеристика необережної

злочинності................................................................... 248

І 19.2. Причини й умови необережних злочинів...... 249

19.3. Запобігання необережній злочинності............ 250

19.4. Кримінологічна характеристика дорожньо-транспортних злочинів 251

19.5. Причини й умови автотранспортних злочинів. 253

19.6. Запобігання автотранспортним злочинам...... 254

ТЕМА 20. Кримінологічні аспекти негативних соціаль-
¹ них явищ

20.1. Поняття "фонових" явищ................................ 256

20.2. Кримінологічна характеристика пияцтва й алко­
голізму 257

20.3. Кримінологічна характеристика проституції.... 258
' 20.4. Кримінологічна характеристика наркоманії 260

І

ТЕМА 1. Поняття, предмет, методи та система кримінології

1.1. Поняття кримінології як науки

Етимологічно поняття "кримінологія" означає вчення про злочин (від лат. "сгітеп" - злочин та грецьк. "Іо^ов" - знання, вчення). Згодом це поняття набуло більш широкого значення, і сьогодні поняття "кримінологія" трактується як наука про злочин­ність. У зарубіжній літературі, поряд із терміном "кримінологія", уживаються й інші - "кримінальна соціологія", "кримінальна біологія", "кримінальна етимологія", "соціологія злочинності", "кримінальна антропологія" тощо. У вітчизняній науці вжива­ється лише термін "кримінологія"'.

Кримінологія - це комплексна наука, що вивчає злочинність як соціальне явище, особу злочинця, причини й умови виник­нення злочинності, шляхи та засоби запобігання їй.

Проблема злочинності завжди була й сьогодні залишається однією з найзлободенніших і політично гострих. Думки з цього приводу були полярні: як з погляду розуміння того, що ж таке власне злочинність і особи, які скоїли злочини, так і з погляду того, а як же боротися з нею, якими шляхами, методами та за­ходами. Свій внесок у вивчення злочинності, а також у форму­вання соціального порядку зробили священнослужителі, філо­софи, літератори, представники різних галузей науки.

Початком розвитку кримінології як науки вважають працю Ч. Беккарія (1738-1794 рр.) "Про злочини і покарання" (1764 р.), у якій він сконцентрував увагу на проблемі злочину та судів. Термін "кримінологія" ввійшов у науковий обіг у 1885 році, коли італієць Р. Горофало видав книгу з такою назвою.

Боротьба зі злочинністю, як свідчать теорія та практика різних держав, можлива тільки у двох основних напрямках. По-перше, це призначення кримінального покарання за вчине­ний злочин, і по-друге,- запобігання державою, суспільством, громадянами суспільно-небезпечних діянь, які можуть бути вчинені.

¹ Курс кримінології: Загальна частина: Підручник: У 2 кн. / За заг. ред. О. М. Джужи. - К.: Юрінком Інтер, 2001. - Кн. 1. Загальна частина - С. 5

Отже, відповідно до двох практичних напрямків у боротьбі зі злочинністю в теорії права формувалися дві наукові галузі, покликані розробляти засоби її подолання. Перша галузь за­снована на юридично-догматичному методі вивчення зло­чинів. Вона як сукупність (система) правових ідей, поглядів, принципів та уявлень розробляється теорією кримінального права. Друга галузь випливає з юридично-соціологічних теорій, в основі яких лежать конкретно-соціологічні методи вивчення таких явищ, як злочинність, особа злочинця, запо­бігання злочинності й певним видам злочинів. Ця самостійна система поглядів, ідей і концепцій охоплюється кримінологіч­ною наукою².

1.2. Кримінологія як соціолого-правова наука

Кримінологія є однією з суспільних наук, вона перебуває на межі філософії, соціології, психології, правознавства та деяких інших наук. До правознавства кримінологія має стосунок тому, що явища, які вона вивчає, базуються на кримінально-правових поняттях "зло­чин" і "злочинець". Профілактика злочинів теж має правову основу, чи правовий аспект, а детермінанти злочинності, особа злочинця пов'язані з дефектами її правосвідомості, психології тощо. Водночас вивчення злочинності як соціального явища, особи злочинця та засобів протидії злочинності не обмежується лише знайомством із правовими характеристиками. Аналіз цих проблем лежить у сфері предмета соціології. Уже тільки через це кримінологія є не суто правовою, а соціолого-правовою наукою³.

Варто зрозуміти, що кримшологія за своєю природою є наукою комплексною. Вона охоплює і юридичні, і соціологічні, і психо-ло гічні теоретичні положення. При цьому соціолого-емпіричний матеріал описується, аналізується з позицій права. Переносячи в царину права соціологічні та психологічні знання, криміно­логія розширює свої можливості у сфері вивчення системи злочинності й проблем запобігання їй.

² Даньшин И. Н. Введение в криминологическую науку. - X.:
Право, 1998. - С. 7.

³ Кудрявцев В. Н., Казимирчук В. П. Современная социология
права. - М., 1995. - С. 23.

Слід пам'ятати, що кримінологія не є суто академічною наукою (вивчення злочинності як соціального явища, її чин­ників). Кримінологічні дослідження мають на меті розробити численні практичні проблеми. При цьому вивчаються й окремі випадки (певний злочин, конкретний злочинець), а також зло­чинність (злочинний світ) загалом. За результатами таких до­сліджень формулюються висновки, що належать до різних аспектів запобігання злочинності. Відомо, що в кримінології до уваги беруть, насамперед, спостереження і факти, та не менше уваги приділяється тут і теоретичним побудовам філософського, соціологічного й загальноправового характеру, висуванню та обґрунтуванню власних наукових ідей, абстракцій, гіпотез. Науковий опис великого обсягу емпіричного матеріалу немож­ливий без теорії. Без теорії немає науки⁴.

Варто звернути увагу на те, що кримінологія, на відміну від кримінального права й інших правових наук, не має влас­ної систематизованої сукупності правових норм, котрі були б пред­метом її вивчення. Тож, маємо справу переважно з галуззю наукових знань, із особливим напрямом у науці.

"Непопулярність" кримінології в Україні сьогодні можна пояс­нити тим, що програми запобігання злочинності багато в чому не відповідають реальним можливостям суспільства. Вони не мають реального матеріально-технічного, фінансового, організаційного, кадрового та психологічного забезпечення. Загальнодержавне планування здійснюється у відриві від регіонального. Позаяк відомо, що чим вищий рівень планування, тим більш загальний і менш конкретний характер воно має. Не всі державні органи, приватні структури та населення з належним розумінням сприйма­ють і реалізують рекомендації, викладені в цих програмах. Отож, унаслідок згаданих вище чинників, програми запобігання злочин­ності лишаються здебільшого невиконаними.

1.3. Предмет кримінологічної науки

Об'єктом науки кримінології є суспільні явища, пов'язані зі злочинністю та іншими правопорушеннями, причинами

⁴ Даньшин И. Н. Введение в криминологическую науку. - X.: Право, 1998. - С. 8.

й умовами виникнення злочинності, місцем і роллю особи зло­чинця в системі суспільних відносин, а також із вирішенням завдань щодо профілактики правопорушень.

Предметом кримінології є дослідження закономірностей, законів, принципів, властивостей, проявів розвитку суспільних відносин, які становлять об'єкт кримінології; ці явища певною мірою вивчені, але належать до подальшого дослідження.

Предмет кримінології характеризує загальний зміст науки кримінології, визначає напрями та завдання наукового до­слідження. При цьому проблеми, що вивчаються кримінологією, із погляду їх значущості для науки та практики, нерівнозначні. Одні з них є центральні, створюють власне предмет криміно­логії, інші мають прикладне, допоміжне значення, стають умовою чи засобом глибокого й усебічного пізнання цього предмета. У процесі свого розвитку кримінологія окреслила власний пред­мет, до якого нині входять чотири основні елементи:

1. Головним елементом предмета кримінології є власне зло­чинність як історично мінливе, соціальне та кримінально-правове явище, яке становить сукупність усіх злочинів, скоє­них у державі за певний період. Вона вимірюється такими кількісно-якісними показниками, як рівень, структура, динамі­ка, характер і географія. Явища, що не є злочинами, але тісно пов'язані з ними (пияцтво, проституція, наркоманія), розгляда­ються кримінологією як "фонові" явища.

2. Особа злочинця постає як система демографічних, соціаль­но-рольових, психологічних та інших властивостей особи, що вчинили суспільно-небезпечне кримінально-каране діяння. Зазначимо, що злочин - це акт вольовий, свідомо обраний; це результат складного процесу, в якому зовнішні чинники діють не безпосередньо, а через внутрішні фактори. Щоб пізнати детермінанти злочинності, потрібно розкрити механізм зло­чинної поведінки, а це неможливо зробити, не вивчивши особу злочинця, вплив її індивідуальних властивостей на характер скоєння злочину.

3. Причини й умови злочинності, об'єднані родовим понят­тям "детермінанти", чи "криміногенні фактори", є сукупністю економічних, соціальних, ідеологічних, психологічних, правових, організаційно-управлінських та інших обставин, які зумовлюють (детермінують) злочинність як свій наслідок. Причини й умови

(детермінанти) злочинності вивчаються на різних рівнях: злочин­ності в цілому, окремих видів злочинів, конкретного злочину.