Пределы компетенции экспертов.
ОБЩИЕ ТРЕБОВАНИЯ К ФОРМУЛИРОВАНИЮ ВОПРОСОВ ЭКСПЕРТАМ
Как уже отмечалось, в соответствии со ст. 78 УПК РСФСР общим фактическим основанием назначения любой судебной экспертизы является потребность в специальных познаниях при разрешении вопросов, имеющих значение для дела. Поэтому первое условие обоснованного выбора КСППЭ — правильное решение вопроса о принципиальной необходимости применения специальных знаний психиатра и медицинского психолога в каждом конкретном случае.
Второе условие — установление необходимости применения специальных знаний психолога и психиатра именно в форме экспертизы. Иногда представители этих профессии могут выступить в качестве специалистов по делу (ст. 1331 УПК РСФСР).
Третье условие обоснованного назначения КСППЭ — адекватное решение вопроса о необходимости одновременного совместного обсуждения и интегративной оценки результатов применения специальных психологических и психиатрических знаний.
При отсутствии такой необходимости по делу назначаются последовательно проводимые судебно-психиатрическая и судебно-психологическая экспертизы, т.е. используется комплекс экспертиз, а не КСППЭ.
Четвертое условие — обязательность исключения вопросов, требующих сугубо правовых оценок, например наличия в действиях лица умысла, мер наказания с учетом особенностей его личности, нравственного облика, нравственного содержания конкретных мотивов инкриминируемых деяний и т.п. Последнее следует специально подчеркнуть, так как мотивы относятся к существенным характеристикам личности. Однако определение их нравственного "радикала" применительно к конкретному преступному деянию входит в прямые задачи органов следствия и суда, относится к сфере их профессиональной компетенции и поэтому не может быть предметом экспертного исследования ни судебного психиатра, ни судебного психолога.
И, наконец пятое (и последнее) условие обоснованности назначения КСППЭ — постановка вопросов, соответствующих уровню научной компетенции экспертов, кругу правомочий, теоретических знаний и опыту КСППЭ. На современном этапе развития КСППЭ к этому кругу вопросов (экспертных задач) относятся следующие:
1. Установление индивидуально-психологических особенностей (личности) обвиняемого (подозреваемого) и их влияния на его поведение во время совершения инкриминируемых ему деяний.
Влияние этих особенностей на поведение традиционно рассматривается как одно из условий, способствующее или препятствующее определенному поведению. Такое понимание соответствует общетеоретическим положениям (внешняя причина опосредуется внутренними условиями, т.е. личностью), современным психологическим представлениям о строении и регулятивных функциях личности (выделение нравственно-ценностного "ядра", черта как внутренняя преграда, основным концепциям отечественной криминологии: о значении особенностей осознания, содержания правосознания и нравственного сознания в генезисе противоправного поведения, об аномалиях личности как условии (например, вследствие снижения самоконтроля и др.), а не причине правонарушений. В качестве таких условий в зависимости от конкретной ситуации могут выступать пассивная подчиняемость, внушаемость, возбудимость, зависимость, агрессивность и др.
В общем виде соответствующий вопрос экспертам может быть сформулирован так:
Имеет ли обвиняемый индивидуально-психологические особенности (личности) в виде... (желательно, а нередко и необходимо указать, какие именно особенности интересуют следователя или суд), могли ли они оказать существенное (ограничивающее осознанность и произвольность инкриминируемых действий) влияние на поведение в такой-то ситуации (указать конкретный аспект ситуации).
Следует помнить, что у обвиняемых, потерпевших и свидетелей одни и те же личностные свойства могут иметь разную правовую значимость, что зависит от несовпадения аспектов юридической оценки. В частности, при оценке у обвиняемых виновной ответственности и процессуальной дееспособности, например способности давать показания, участвовать в следственных действиях, в качестве уголовно-релевантных могут выступать различные личностные особенности. Это является еще одним аргументом необходимости конкретной формулировки вопросов экспертам.
Основанием для назначения КСППЭ личности обвиняемого обычно являются сведения о перенесенных им нервно-психический заболеваниях (черепно-мозговых травмах, интоксикациях, менингитах и др.) или признаки отклонения в поведении, его особая брутальность (грубость), необычность, непонятность для следователя и суда как в целом, так и по конкретному эпизоду (эпизодам) накануне, в момент или после содеянного, в том числе и на предварительном или судебном следствии. К таким основаниям могут быть также отнесены своеобразие объяснения отдельных эпизодов, тех или иных мотивировок содеянного, ссылок на психологическое влияние окружающих лиц, указание на индивидуальные особенности отдельных психологических функций, например памяти, и др. В последнем случае наряду с вопросом об особенностях личности может быть задан вопрос о характере тех или иных психических процессов подэкспертного.
На современном этапе развития КСППЭ в ее практике чаще всего встречаются вопросы о наличии у подэкспертного таких личностных (характерологических) черт, как повышенная внушаемость, агрессивность, жестокость, зависимость, подчиняемость, лидерство, склонность к фантазированию, вымыслам.
Из отдельных психических процессов следователя и суд обычно дополнительно интересует состояние памяти: общий уровень развития функций памяти (запоминания, удержания, воспроизведения) и их особености, в частности избирательное забывание тех или иных психотравматизирующих событий, или, наоборот, наличие эйдетизма — способности к подробному визуализированному воспроизведению увиденного и пережитого.
Иногда дополнительно спрашивается также о характере и уровне развития познавательных процессов: мыслительной деятельности и восприятия.
2. Установление у обвиняемого вида и глубины эмоциональных реакций во время совершения инкриминируемых ему деяний.
Необходимость в назначении КСППЭ эмоциональных состояний может возникнуть тогда, когда у следователя и суда возникает предположение, что эти состояния могли повлиять на способность (ограничить ее) субъекта преступления в полной мере осознавать фактический характер и общественную опасность своих действий или руководить ими.
Основанием для назначения КСППЭ в таких случаях, наряду с данными о перенесенных нервно-психических вредностях и (или) о наличии стабильных психических отклонений, является необычное поведение обвиняемого в момент совершения инкриминируемых деяний, множественность повреждений у жертвы, наличие длительного конфликта с ней или внезапность деяния, ссылки обвиняемого на изменение в понимании ситуации, неполноту осмысления и восприятия в момент криминала, указание на невозможность в это время владеть собой, запамятование отдельных эпизодов содеянного и др.
Соответствующий вопрос может быть сформулирован так:
Находился ли обвиняемый в момент совершения инкриминируемых ему деяний в состоянии аффекта или ином эмоциональном состоянии, связанном с конфликтной ситуацией, которое могло существенно ограничить осознанность и произвольность инкриминируемых ему дейстствий?
Указание на ситуационный характер эмоциональных реакций, не носящих характера аффекта, необходимо, поскольку в случае их значительной глубины и особенно развития в связи с обстоятельствами, названными в ст. 107 УК РФ, именно они имеют правовое значение. Хотя в ч. 1 ст. 61 УК РФ нет аналога п. 5 ст. 38 прежнего уголовного законодательства, ч. 2 ст. 61 УК РФ позволяет учитывать такие эмоциональные реакции. Ограничения, накладываемые ч. 3 ст. 61 УК РФ, не распространяются на такие реакции, так как они не предусмотрены соответствующими статьями Особенной части настоящего Кодекса (ст. 107, 113), где в качестве признака преступления фигурирует аффект. Поэтому при достаточной глубине эти эмоциональные реакции, хотя и по общим основаниям, а не привилегированному составу преступления, как в случае аффекта, могут служить психологической предпосылкой ограничения ответственности.
Наиболее частая ошибка следователей при назначении КСППЭ эмоциональных состояний и формулировании вопроса экспертам — подмена психологических понятий (аффект, эмоциональное состояние, эмоциональная реакция) правовыми понятиями "сильное душевное волнение" или "внезапно возникшее сильное душевное волнение". Следует подчеркнуть, что констатация экспертами в психологических понятиях эмоционального состояния обвиняемого как аффекта служит лишь одной из предпосылок его юридической квалификации следователем (судом) в качестве привилегированного состава преступления.
3. Установление у несовершеннолетнего обвиняемого, который достиг возраста уголовной ответственности с отставанием в психическом развитии, не связанном с психическим расстройством, возможности или невозможности во время совершения общественно опасного деяния в полной мере осознавать фактический характер и общественную опасность своих действий (бездействия) либо руководить ими.
Основанием для назначения КСППЭ в этих случаях являются симптомы замедленного психического развития несовершеннолетнего, состоящего или не состоящего на психиатрическом учете и (или) имеющего признаки педагогической запущенности. Они проявляются в легкомысленности его поступков, поверхностности суждений, недостаточном осмыслении противоправности своего поведения, его неадекватной нравственной оценке, неспособности достаточно полно предвидеть его отрицательные последствия для себя, своих близких, окружающих. Значение всех этих особенностей усиливается при объективно сложной или конфликтной ситуации в момент криминала, подозрении о развитии у несовершеннолетнего в этот период острой эмоциональной реакции и (или) наличии эмоциональной напряженности (стресса), состояния хронической фрустрации вследствие длительного неудовлетворения важных для него потребностей.
Правильный вопрос экспертам в общем виде может быть сформулирован так.
Имеется ли у несовершеннолетнего отставание в психическом развитии, если да, то в чем оно выражается и с чем связано? Если несовершеннолетний отстает в психическом развитии, то мог ли он вследствие этого в полной мере осознавать фактический характер и общественную опасность своих действий или в полной мере руководить ими с учетом конкретной ситуации ?
Последнее уточнение принципиально важно. Можно согласиться с М.М. Коченовым (1980. С. 80), что недостаточное осознание (оценка) своих действий, и особенно слабость волевого контроля и самоконтроля, у несовершеннолетнего резче проявятся в объективно сложной ситуации и будут связаны с большим дефицитом жизненного опыта, недостаточностью интеллектуальных и личностных ресурсов, более выраженной дезорганизацией деятельности при затруднениях и неуспехе (состоянии фрустрации).
В настоящее время, как и прежде, следователи и суды нередко ставят перед экспертами также вопросы о соответствии уровня психического развития несовершеннолетнего возрасту уголовной ответственности или фактическому паспортному возрасту. Как следует из содержания ч. 3 ст. 20 УК РФ, такие вопросы не основаны на законе.
Прежде всего, надо отметить, что ни ст. 392 УПК РСФСР, ни тем более ч. 3 ст. 20 УК РФ, определяющие предмет экспертизы несовершеннолетних, не предусматривают установления так называемого "психологического возраста", который в явной или неявной форме подразумевается в рассматриваемых вопросах. Диагностика возрастного периода психического развития не самоцель, а вспомогательное средство, общий ориентир в достижении конечной цели — определении возможности или невозможности лица в полной мере осознавать фактический характер и общественную опасность своих действий (бездействия) и руководить ими в конкрегной ситуации, при конкретных внешних и внутренних (динамическое состояние личности) условиях. Поэтому в соответствии с конечной, а не промежуточной целью КСППЭ и должен быть сформулирован вопрос.
4. Установление способности свидетеля или потерпевшего с учетом его психического состояния, индивидуально-психологических свойств и особенностей (уровня) психического развития правильно воспринимать имеющие значение для дела обстоятельства и давать о них правильные показания.
Основанием для КСППЭ может быть наличие внешних условий, затрудняющих восприятие и осмысление определенных событий. К ним, в частности, могут относиться неблагоприятные условия восприятия, скоротечность наблюдаемых явлений, чрезвычайно большой объем информации, слишком большая (сверхпороговая) или слишком малая (подпороговая) сила раздражителей.
Однако значительно чаще необходимость в комплексном исследовании вызывается потребностью в оценке психических качеств самого подэкспертного. Сомнения в способности правильно воспринимать и воспроизводить информацию могут вызвать особенности его восприятия, мышления, памяти, речи, связанные с малолетним или старческим возрастом, дефектами органов чувств центрального происхождения, психической патологией, низким уровнем умственного развития, своеобразием черт личности (повышенной внушаемостью, склонностью к фантазированию и др.), высоким эмоциональным напряжением в момент наблюдения, состоянием алкогольного или наркотического опьянения.
Значение имеют как внешние, так и внутренние причины, влияющие на восприятие, удержание в памяти и воспроизведение. Поэтому соответствующие вопросы могут быть сформулированы так.
Мог ли подэкспертный с учетом его актуального психического состояния, индивидуально-психологических свойств и особенностей (уровня) психического развития в таких-то условиях восприятия правильно воспринимать такие-то (указать, какие конкретно) имеющие значение для дела обстоятельства и давать о них правильные показания?
5. Установление способности потерпевшего с учетом его психического состояния, индивидуально-психологических свойств и особенностей (уровня) психического развития понимать характер и значение совершаемых с ним действий или оказывать сопротивление виновному.
Данный вид КСППЭ назначается главным образом в отношении малолетних и несовершеннолетних потерпевших по делам об изнасиловании.
Основанием для назначения КСППЭ, наряду с данными о психической патологии, является пассивное поведение потерпевшей (потерпевшего) в период совершения преступления (изнасилования), неадекватное (равнодушное, беззаботное, легкомысленное и др.) отношение к случившемуся, заявление о применении обвиняемым средств психологического давления, о наступившем изменении психического состояния или его особенностях, лишавших возможности оказывать сопротивление, и др.
Адекватным вопросом экспертам будет такой.
Могла ли потерпевшая в момент преступления правильно понимать характер и значение совершаемых с нею преступных действий или оказывать сопротивление виновному с учетом особенностей ее психического состояния, индивидуально-психологических свойств, уровня психического развития, обстоятельств ситуации (указать, каких)?
Под особенностями психического состояния (функционирования) потерпевшей в период посягательства на ее половую неприкосновенность помимо стойких психопатологических и возрастных характеристик подразумеваются динамические эмоциональные сдвиги, прежде всего наличие парализующего волю и экспрессию аффекта страха.
Хотя ситуация должна оцениваться экспертами в целом, все же конкретизация в ее наиболее значимых моментах необходима. Это связано с тем, что разные по смыслу фрагменты ситуации потерпевшая может оценивать по-разному в зависимости от осведомленности в вопросах сексуальной жизни, опыта и стиля взаимоотношений с лицами противоположного пола, общего нравственного развития, подхода и объяснений (приемов обмана) насильника, степени замаскированности истинного смысла его поведения, камуфлирования им своих намерений и др.
6. Установление психического состояния лица, в отношении которого подозревается или установлено, что оно покончило жизнь самоубийством; определение возможных причин развития этого состояния и связанной с ним предрасположенности к самоубийству (степени его суицидоопасности).
Основанием для назначения КСППЭ является наличие фактических данных о конфликтной обстановке или, наоборот, внешней безмотивности суицидального поступка, признаков изменения поведения суицидента, о проявлениях у него накануне содеянного и в прошлом подавленности, отчаяния, замкнутости, внутренней растерянности и т.д.
Соответствующий вопрос экспертам правильно может быть сформулирован так.
В каком психическом состоянии находилось лицо в период, непосредственно предшествовавший его смерти? Имело ли это состояние характер, предрасполагавший к самоубийству? Если да, то каковы возможные причины его развития?
В случае установленного самоубийства вопрос следует поставить в более определенной форме.
В каком психическом состоянии находилось лицо, покончившее жизнь самоубийством? Каковы причины развития этого состояния и суицидального поведения?
В случаях, когда речь идет об обвинении в доведении до самоубийства (ст. 110 УК РФ) или наступлении тяжких последствий в виде самоубийства в результате совершения преступления (п. "б" ст. 63 УК РФ), возможна дальнейшая конкретизация вопроса.
В каком психическом состоянии находилось лицо, покончившее жизнь самоубийством? Какую роль в развитии этого состояния и реализации суицидального поведения сыграли противоправные действия обвиняемых (указать, какие именно)?
7. Установление у лица с психическим расстройством, не исключающим вменяемости, невозможности во время совершения преступления в силу психического расстройства в полной мере осознавать фактический характер и общественную опасность своих действий (бездействия) или руководить ими с решением вопроса о наличии или отсутствии оснований для назначения принудительных мер медицинского характера.
Основанием для назначения КСППЭ служат данные о наличии у обвиняемого особенностей поведения, позволяющих заподозрить психическое расстройство пограничного уровня, или (и) сведений о его лечении в психиатрической больнице, наблюдении в психоневрологическом диспансере (ПНД) по поводу психических нарушений (заболевания). В этом плане большого внимания заслуживают поступки, отклоняющиеся от общепринятых конвенциальных стандартов, проявления девиантного поведения, связанные с нарушением норм и правил в семье, школе, среди сверстников, признаки аддиктивного поведения (употребление наркотиков и др.), расстройства влечений, отклонения в сексуальной сфере, недостаточность (снижение) трудовой, школьной и семейной адаптации и т.п. Среди медицинских данных (диагнозов), определяющих необходимость КСППЭ, следует указать на психопатии, олигофрении в степени умеренной или нерезко выраженной дебильности, органическое поражение головного мозга с психопатоподобными синдромами, парафи- лии (половые извращения), хронический алкоголизм и наркоманию и др.
В согласии с содержанием ст. 22 УК РФ и принимая во внимание сказанное, адекватный вопрос экспертам следует поставить так.
Имеются ли у обвиняемого (подозреваемого) лица психическое расстройство, не исключающее вменяемости, т.е. возможности осознавать характер и общественную опасность своих действий (бездействия) либо руководить ими?
Если имеются, то мог ли обвиняемый во время совершения преступления в силу этого психического расстройства в полной мере осознавать фактический характер и общественную опасность своих действий (бездействия) либо в полной мере руководить ими?
Список задач, которые разрешает КСППЭ, носит открытый характер. В соответствии с общим правилом, КСППЭ может быть назначена не только в связи с перечисленными, но также по поводу других обстоятельств, установление которых требует специальных познаний в психологии и психиатрии, если указанные обстоятельства имеют значение для уголовного или гражданского дела и входят в компетенцию судебного эксперта-психолога и эксперта-психиатра.