Отдельные виды доказательств

ПИСЬМЕННЫЕ ДОКАЗАТЕЛЬСТВА
ВЕЩЕСТВЕННЫЕ ДОКАЗАТЕЛЬСТВА
ЗАКЛЮЧЕНИЕ ЭКСПЕРТА
СВИДЕТЕЛЬСКИЕ ПОКАЗАНИЯ
ОБЪЯСНЕНИЯ СТОРОН И ДРУГИХ ЛИЦ, УЧАСТВУЮЩИХ В ДЕЛЕ
ИНЫЕ ДОКУМЕНТЫ И МАТЕРИАЛЫ

Письменные доказательства
Письменные доказательства, используемые арбитражным судом при рассмотрении и разрешении споров, разнообразны. В арбитражном процессуальном законодательстве не содержится исчерпывающего перечня письменных доказательств. В ст. 75 АПК РФ письменные доказательства определяются как акты, договоры, справки, деловая корреспонденция и другие документы и материалы, содержащие сведения об обстоятельствах, имеющих значение для дела, и полученные в том числе посредством факсимильной, электронной или иной связи либо иным способом, позволяющим установить достоверность документа.
К письменным доказательствам относятся также протоколы судебных заседаний, протоколы совершения отдельных процессуальных действий и приложения к ним.
Документы, полученные посредством факсимильной, электронной или иной связи, а также документы, подписанные электронной цифровой подписью или иным аналогом собственноручной подписи, допускаются в качестве письменных доказательств в случаях и в порядке, которые установлены федеральным законом, иным нормативным правовым актом или договором.
Существенным признаком письменных доказательств является способ восприятия их прочтением. Прочтение предполагает знание языка, на котором составлен документ.
К представляемым в арбитражный суд письменным доказательствам, исполненным полностью или в части на иностранном языке, должны быть приложены их надлежащим образом заверенные переводы на русский язык.
Документ, полученный в иностранном государстве, признается в арбитражном суде письменным доказательством, если он легализован в установленном порядке.
Иностранные официальные документы признаются в арбитражном суде письменными доказательствами без их легализации в случаях, предусмотренных международным договором Российской Федерации.
Письменные доказательства классифицируются по нескольким признакам: 1) содержанию; 2) форме; 3) характеру источника.
По содержанию письменные доказательства делятся на распорядительные и осведомительные.
Распорядительными называются такие письменные доказательства, в которых выражен акт воли, волеизъявление, направленное на возникновение, изменение или прекращение юридических отношений (например, документ с изложением текста договора, приказ администрации предприятия и т. д.).
Осведомительные письменные доказательства содержат только сведения об определенных фактах, сообщения о них. Такова всякого рода переписка делового или личного характера (если, конечно, в ней не содержатся волеизъявления).
По форме письменные доказательства делятся на доказательства простой и квалифицированной письменной формы.
Под доказательствами простой письменной формы понимаются такие доказательства, которые не требуют никакого удостоверения или регистрации. Доказательства квалифицированной письменной формы — документы, нотариально удостоверенные или прошедшие регистрацию в установленном законом порядке.
Письменные доказательства классифицируются также по характеру источника. По этому признаку письменные доказательства делятся на подлинные и копии. Подлинный документ (оригинал) представляет собой первый экземпляр, подписанный лицом, выдавшим документ. Копия — повторение документа в целом или в части (выписка). Копия может быть простой или удостоверенной (засвидетельствованной).
Письменные доказательства представляются в арбитражный суд в подлиннике или в форме надлежащим образом заверенной копии. Если к рассматриваемому делу имеет отношение только часть документа, представляется заверенная выписка из него.
Подлинные документы представляются в арбитражный суд в случае, если обстоятельства дела согласно федеральному закону или иному нормативному правовому акту подлежат подтверждению только такими документами, а также по требованию арбитражного суда.
Подлинные документы, имеющиеся в деле, по заявлениям представивших их лиц могут быть возвращены им после вступления в законную силу судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела, если эти документы не подлежат передаче другому лицу. Одновременно с заявлениями указанные лица представляют надлежащим образом заверенные копии документов или ходатайствуют о засвидетельствовании судом верности копий, остающихся в деле.
Если арбитражный суд придет к выводу, что возвращение подлинных документов не нанесет ущерб правильному рассмотрению дела, эти документы могут быть возвращены в процессе производства по делу до вступления судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела, в законную силу.
Вещественные доказательства
В арбитражном процессуальном законодательстве вещественные доказательства определяются как предметы, которые своим внешним видом, свойствами, местом их нахождения или иными признаками могут служить средством установления обстоятельств, имеющих значение для дела (ст. 76 АПК РФ).
Для исследования судом вещественных доказательств существенно сохранение их в неизменном виде.
Вещественные доказательства хранятся по месту их нахождения. Они должны быть подробно описаны, опечатаны, а в случае необходимости засняты на фото- или видеопленку.
Вещественные доказательства могут храниться в арбитражном суде, если суд признает это необходимым.
Расходы на хранение вещественных доказательств распределяются между сторонами в соответствии с правилами, установленными АПК РФ.
Арбитражный суд и хранитель принимают меры по сохранению вещественных доказательств в неизменном состоянии.
Арбитражный суд может провести осмотр и исследование письменных и вещественных доказательств по месту их нахождения в случае невозможности или затруднительности доставки в суд.
О проведении осмотра и исследования на месте выносится определение.
Осмотр и исследование письменных и вещественных доказательств проводятся арбитражным судом с извещением лиц, участвующих в деле, о месте и времени осмотра и исследования. Неявка надлежащим образом извещенных лиц не препятствует проведению осмотра и исследования.
В случае необходимости для участия в осмотре и исследовании письменных и вещественных доказательств арбитражным судом могут быть вызваны эксперты и свидетели, а также осуществлены фотографирование, аудио- и видеозапись.
Непосредственно в процессе осмотра и исследования письменных и вещественных доказательств по месту их нахождения арбитражным судом составляется протокол. К протоколу прилагаются составленные или проверенные при осмотре документы, сделанные фотоснимки, аудио- и видеозаписи.
Вещественные доказательства, подвергающиеся быстрой порче, немедленно осматриваются и исследуются арбитражным судом по месту их нахождения. После осмотра они подлежат реализации в установленном порядке.
О месте и времени осмотра и исследования вещественных доказательств, подвергающихся быстрой порче, лица, участвующие в деле, извещаются арбитражным судом. Неявка надлежащим образом извещенных лиц не препятствует осмотру и исследованию вещественных доказательств, подвергающихся быстрой порче.
Вещественные доказательства, находящиеся в арбитражном суде, после их осмотра и исследования судом возвращаются лицам, от которых они были получены, если они не подлежат передаче другим лицам.
Арбитражный суд вправе сохранить вещественные доказательства до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела, и возвратить их после вступления указанного судебного акта в законную силу.
Предметы, которые согласно закону не могут находиться во владении отдельных лиц, передаются соответствующим организациям.
По вопросам распоряжения вещественными доказательствами арбитражный суд выносит определение.
Заключение эксперта
Для разъяснения возникающих при рассмотрении дела вопросов, требующих специальных знаний, арбитражный суд назначает экспертизу по ходатайству лица, участвующего в деле, или с согласия лиц, участвующих в деле. В случае, если назначение экспертизы предписано законом или предусмотрено договором либо необходимо для проверки заявления о фальсификации представленного доказательства либо если необходимо проведение дополнительной или повторной экспертизы, арбитражный суд может назначить экспертизу по своей инициативе (ст. 82 АПК).
Круг и содержание вопросов, по которым должна быть проведена экспертиза, определяются арбитражным судом. Лица, участвующие в деле, вправе представить в арбитражный суд вопросы, которые должны быть разъяснены при проведении экспертизы. Отклонение вопросов, представленных лицами, участвующими в деле, суд обязан мотивировать.
Лица, участвующие в деле, вправе ходатайствовать о привлечении в качестве экспертов указанных ими лиц или о проведении экспертизы в конкретном экспертном учреждении, заявлять отвод эксперту; ходатайствовать о внесении в определение о назначении экспертизы дополнительных вопросов, поставленных перед экспертом; давать объяснения эксперту; знакомиться с заключением эксперта или сообщением о невозможности дать заключение; ходатайствовать о проведении дополнительной или повторной экспертизы.
О назначении экспертизы или об отклонении ходатайства о назначении экспертизы арбитражный суд выносит определение.
В определении о назначении экспертизы указываются основания для назначения экспертизы; фамилия, имя и отчество эксперта или наименование экспертного учреждения, в котором должна быть проведена экспертиза; вопросы, поставленные перед экспертом; материалы и документы, предоставляемые в распоряжение эксперта; срок, в течение которого должна быть проведена экспертиза и должно быть представлено заключение в арбитражный суд.
В определении также указывается на предупреждение эксперта об уголовной ответственности за дачу заведомо ложного заключения.
Экспертиза проводится государственными судебными экспертами по поручению руководителя государственного судебно — экспертного учреждения и иными экспертами из числа лиц, обладающих специальными знаниями, в соответствии с законом (ст. 83).
Проведение экспертизы может быть поручено нескольким экспертам.
Лица, участвующие в деле, могут присутствовать при проведении экспертизы, за исключением случаев, если такое присутствие способно помешать нормальной работе экспертов, но не вправе вмешиваться в ход исследований.
При составлении экспертом заключения и на стадии совещания экспертов и формулирования выводов, если судебная экспертиза проводится комиссией экспертов, присутствие участников арбитражного процесса не допускается.
Комиссионная экспертиза проводится не менее чем двумя экспертами одной специальности. Комиссионный характер экспертизы определяется арбитражным судом (ст. 84 АПК).
В случае, если по результатам проведенных исследований мнения экспертов по поставленным вопросам совпадают, экспертами составляется единое заключение. В случае возникновения разногласий каждый из экспертов, участвовавших в проведении экспертизы, дает отдельное заключение по вопросам, вызвавшим разногласия экспертов.
Комплексная экспертиза проводится не менее чем двумя экспертами разных специальностей (ст. 85 АПК)
В заключении экспертов указывается, какие исследования и в каком объеме провел каждый эксперт, какие факты он установил и к каким выводам пришел. Каждый эксперт, участвовавший в проведении комплексной экспертизы, подписывает ту часть заключения, которая содержит описание проведенных им исследований, и несет за нее ответственность.
Общий вывод делают эксперты, компетентные в оценке полученных результатов и формулировании данного вывода.
На основании проведенных исследований и с учетом их результатов эксперт от своего имени или комиссия экспертов дает заключение в письменной форме и подписывает его.
В заключении эксперта или комиссии экспертов должны быть отражены (ст. 86 АПК):
1) время и место проведения судебной экспертизы;
2) основания для проведения судебной экспертизы;
3) сведения о государственном судебно — экспертном учреждении, об эксперте (фамилия, имя, отчество, образование, специальность, стаж работы, ученая степень и ученое звание, занимаемая должность), которым поручено проведение судебной экспертизы;
4) записи о предупреждении эксперта об уголовной ответственности за дачу заведомо ложного заключения;
5) вопросы, поставленные перед экспертом или комиссией экспертов;
6) объекты исследований и материалы дела, представленные эксперту для проведения судебной экспертизы;
7) содержание и результаты исследований с указанием примененных методов;
8) оценка результатов исследований, выводы по поставленным вопросам и их обоснование;
9) иные сведения в соответствии с законом.
Материалы и документы, иллюстрирующие заключение
эксперта или комиссии экспертов, прилагаются к заключению и служат его составной частью.
Если эксперт при проведении экспертизы установит обстоятельства, которые имеют значение для дела и по поводу которых ему не были поставлены вопросы, он вправе включить выводы об этих обстоятельствах в свое заключение.
Заключение эксперта оглашается в судебном заседании и исследуется наряду с другими доказательствами по делу.
По ходатайству лица, участвующего в деле, или по инициативе арбитражного суда эксперт может быть вызван в судебное заседание.
Эксперт после оглашения его заключения вправе дать по нему необходимые пояснения, а также обязан ответить на дополнительные вопросы лиц, участвующих в деле, и суда. Ответы эксперта на дополнительные вопросы заносятся в протокол судебного заседания.
При недостаточной ясности или полноте заключения эксперта, а также при возникновении вопросов в отношении ранее исследованных обстоятельств дела может быть назначена дополнительная экспертиза, проведение которой поручается тому же или другому эксперту (ст. 87 АПК).
В случае возникновения сомнений в обоснованности заключения эксперта или наличия противоречий в выводах эксперта или комиссии экспертов по тем же вопросам может быть назначена повторная экспертиза, проведение которой поручается другому эксперту или другой комиссии экспертов.
Свидетельские показания
По ходатайству лица, участвующего в деле, арбитражный суд вызывает свидетеля для участия в арбитражном процессе (ст. 88 АПК).
Лицо, ходатайствующее о вызове свидетеля, обязано указать, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, может подтвердить свидетель, и сообщить суду его фамилию, имя, отчество и место жительства.
Арбитражный суд по своей инициативе может вызвать в качестве свидетеля лицо, участвовавшее в составлении документа, исследуемого судом как письменное доказательство, либо в создании или изменении предмета, исследуемого судом как вещественное доказательство.
Свидетель сообщает известные ему сведения устно. По предложению суда свидетель может изложить показания, данные устно, в письменной форме.
Показания свидетеля, изложенные в письменной форме, приобщаются к материалам дела.
Не являются доказательствами сведения, сообщаемые свидетелем, если он не может указать источник своей осведомленности.
Согласно ст. 51 Конституции РФ никто не обязан свидетельствовать против себя самого, своего супруга и близких родственников, круг которых определяется законом.
Объяснения сторон и других лиц, участвующих в деле
Лицо, участвующее в деле, представляет арбитражному суду свои объяснения об изве стных ему обстоятельствах, имеющих значение для дела, в письменной или устной форме. По предложению суда лицо, участвующее в деле, может изложить свои объяснения в письменной форме (ст. 81 АПК).
Объяснения, изложенные в письменной форме, приобщаются к материалам дела и оглашаются в судебном заседании.
После оглашения объяснения, изложенного в письменной форме, лицо, представившее это объяснение, вправе дать относительно него необходимые пояснения, а также обязано ответить на вопросы других лиц, участвующих в деле, и арбитражного суда.
Дача объяснений — право стороны. В этой связи в законодательстве не предусмотрены санкции за отказ от дачи объяснений, за дачу ложных объяснений. Это обстоятельство должно учитываться судом при оценке доказательств. Объяснения сторон и других лиц, уча ствующих в деле, подлежат о це нке наряду с другими доказательствами, собранными по делу.
Иные документы и материалы
Статья 89 АПК определяет, что в качестве доказательств допускаются иные документы и материалы, содержащие сведения об обстоятельствах, имеющих значение для правильного рассмотрения дела. Иные документы и материалы могут содержать сведения, зафиксированные как в письменной, так и в иной форме. К ним могут относиться материалы фото- и киносъемки, аудио- и видеозаписи и иные носители информации, полученные, истребованные или представленные в порядке, установленном АПК. Как отмечает В. Пучинский, ст. 89 АПК — абсолютная новелла российского арбитражного процессуального законодательства, а равно юридической доктрины.
В связи с развитием электроники и проникновением ее в быт людей расширяется возможность фиксирования фактов с помощью аудио-, видеозаписей и других средств, причем порой с более высоким качеством по сравнению с тем, которое возможно при использовании старых, уже привычных носителей информации. Следует отметить, что для фиксации фактов, для обработки поступающей информации в настоящее время очень широко используются и ЭВМ.
Развитие науки и техники повлекло за собой и изменения в общественных отношениях. Такие изменения в общественных отношениях не могли не повлечь изменения в процессуальном праве — электронные документы указаны в АПК в качестве источника доказательств.
Все это вызвало появление ряда дискуссионных точек зрения о возможности использования этих «новых» источников доказывания (а также их классификации) при рассмотрении гражданских и арбитражных дел. Эти различные точки зрения привел и проанализировал в своей статье П. Зайцев. Выводы, сделанные П. Зайцевым, заслуживают внимания, хотя и не во всем совпадают с нашими предложениями по корректировке этой нормы АПК РФ (о чем будет сказано ниже). Однако прежде необходимо остановиться на рассмотрении различных точек зрения.
Так, по мнению одних авторов, современные источники информации не охватываются уже известными процессуальному законодательству средствами доказывания, их нельзя относить к вещественным или к письменным доказательствам (документам). Они полагают, что их необходимо считать самостоятельными средствами доказывания. Так, например, считает М.К. Треушников. обосновывая это тем, что «воспроизведение сохраняющейся на магнитных носителях информации требует отличных от письменных и вещественных доказательств методов».
По мнению А.Т. Боннера, машинные документы, как и иные современные процессуальные средства хранения информации: видеозаписи, фотографии, кинофильмы и т.п. обладают существенной спецификой, которая должна быть отражена как в материальном, так и процессуальном законодательстве, Он считает, что машинные документы вряд ли можно автоматически относить к традиционным письменным, а иные современные средства фиксации информации—к вещественным доказательствам.
Также считает и А.Г. Прохоров, который на основе анализа зарубежного и российского процессуального законодательства, регулирующего использование магнитных записей, исследования их сущности делает вывод о том, что магнитные записи являются самостоятельным средством доказывания в гражданском процессе.
Существует и другая точка зрения по данной проблеме, в соответствии с которой современные источники информации охватываются уже известными процессуальному законодательству средствами доказывания, и их необходимо относить или к вещественным или к письменным доказательствам. Так, Д.М. Чечот относил к письменным доказательствам перфокарты, магнитные ленты, перфоленты. Правда он отмечал, что специфические особенности носителя информации предполагают специфические способы ее воспроизведения, то есть если документ на обычном носителе может быть воспринят обычным способом (непосредственно прочитан), то «технический носитель информации во многих случаях требует расшифровки».
По мнению Е.А. Виноградовой, «действующее гражданское и процессуальное законодательство давало и дает основания для формирования судебной практики, исходящей из принципиальной допустимости в качестве письменных доказательств в суде, арбитражном суде (ранее в Госарбитраже6) заверенных электронной цифровой подписью документов».
Тихиня В.Г. рассматривал магнитные записи в качестве вещественных доказательств.
Представляются интересными способы определения документов как источников доказательств в процессуальном законодательстве других стран. Так, в Великобритании в соответствии с Законом о доказательствах 1968 года под документом, в дополнение к документу, выполненному письменно, понимают: любую карту, план, график, рисунок, фотографию, фильм, звуковую дорожку или иную запись (как включающую, так и не включающую зрительное (визуальное) изображение), которую возможно воспроизвести.
В США в Федеральных правилах о доказательствах 1975 года указано, что письменные доказательства «состоят из букв, слов, цифр или их эквивалентов, зафиксированных от руки, на пишущей машинке, типографским способом, путем фотографирования, с помощью магнитных импульсов, на патефонных пластинках и магнитофонных лентах или с использованием иных форм сохранения информации.
Учитывая зарубежный опыт, нам представляется верной точка зрения П. Зайцева, что содержанием документа может быть не только текст, но и информация, зафиксированная иным образом, которую возможно воспроизвести.
Также нам представляется верной точка зрения М. К. Треушникова, согласно которой средство доказывания как процессуальная форма, содержит в себе помимо источника судебного доказательства способ доведения информации до суда. Почти все ученые-процессуалисты отмечают специфические особенности носителя электронного документа, которые предполагают и специфические способы ее воспроизведения, то есть если документ на обычном носителе может быть воспринят обычным способом (непосредственно прочитан), то технический носитель информации во многих случаях требует расшифровки.
Обобщив приведенные выше аргументы, думается, что п. 2 ст. 64 АПК РФ нуждается в следующей корректировке:
В качестве доказательств допускаются письменные и вещественные доказательства, объяснения лиц, участвующих в деле, заключения экспертов, показания свидетелей, иные документы, содержащие информацию, зафиксированную с использованием любых форм сохранения информации, которую возможно воспроизвести. Фиксироваться такая информация может с помощью аудио- и видеозаписи, а также с использованием других современных технологий (магнитных импульсов и т. д.) Обязательным требованием к источнику доказательства является возможность воспроизведения зафиксированной на нем информации либо обычным способом, либо с использованием технических средств.

7. Обеспечение доказательств