Международная конкурентная политика в странах
Европейского союза
В Западной Европе антитрестовское законодательство получило широкое распространение лишь после Второй мировой войны. Однако традиции регулирования конкуренции в разных странах были различными. Так, во Франции оказались сильны тенденции к жесткому контролю, а картельное законодательство Германии испытало значительное влияние антимонопольного регулирования США, поскольку считалось, что крупные концерны во многом способствовали в предвоенный период концентрации политической власти в руках национал-социалистов. Оптимальное сочетание жестких и либеральных принципов и легло в основу формировавшегося в 1950-е гг. правового механизма регулирования конкуренции в Европейском сообществе.
В Германии антимонопольный контроль играет важную роль в реализации государственной экономической политики. Как и в большинстве других государств, в Германии антимонопольная политика проводится в жизнь главным образом через судебную систему. Однако по сравнению с текстом законов других стран положения германских антимонопольных нормативных документов гораздо точнее и четче. Согласно германским законам, законность не измеряется балансом конкуренции и эффективности и действия, препятствующие конкуренции или являющиеся нарушением экономических свобод, обычно рассматриваются как незаконные.
Антитрестовское законодательство Германии сформировано на основе Закона об отмене ограничений в конкуренции (1957), пришедшего на смену Правилам об отмене картелей, установленным странами-союзниками в 1947 г. Историческую роль в принятии этих правил сыграл политический фактор — поражение и капитуляция Германии во Второй мировой воине. Политика государств-победителей предполагала демилитаризацию экономики Германии и, как следствие, — ее деконцентрацию и демонополизацию.
Первоначально антитрестовское законодательство Германии преследовало цель предотвращения злоупотреблений господствующим положением на рынке со стороны крупной производственной компании, а также запрещения соглашений между сторонами, ведущих к ограничению конкуренции, производства или рыночных возможностей как при торговле товарами, так и при предоставлении коммерческих услуг. Запрет распространяется на горизонтальные картели и на ценообразование, распределение продукции и поддержание цен при перепродаже товаров, предоставление исключительных прав посредничества и на связывающие договоры.
В законодательство в течение всего периода его существования неоднократно вносились поправки и изменения. Изменения 1965 г. позволили в качестве исключения создавать специализированные картели, состоящие из небольших фирм. Изменениями 1973 г. были введены: контроль над слияниями компаний и требование о предварительном уведомлении при слиянии крупных фирм; была уточнена юридическая норма, определяющая суть доминирующего (господствующего) положения на рынке и введено понятие «презумпция опровержения».
Изменения 1976 г. усилили контроль над слиянием компаний, действующих в сфере печати. Изменения 1980 г. дополнительно уточнили определение доминирующей (господствующей) на рынке фирмы и ввели конкретные стандарты для определения результативности деятельности крупных компаний. Эти изменения, кроме того, внесли дополнительную четкость в юридические критерии, касающиеся осуществления контроля над вертикальными слияниями и образованием конгломератов. Изменения 1989 г. отменили необходимость предварительного извещения о слиянии в тех случаях, когда речь шла о размещении заказов, и распространили сферу применения понятия «позиция силы» на крупные компании, выступающие в качестве покупателей (а не только продавцов, как было ранее).
Контроль за применением антимонопольного законодательства в Германии осуществляет Федеральная служба картелей (ФСК) — независимое административное учреждение, формально входящее в состав министерства экономики Германии, но наделенное полусудебной властью в области истолкования и применения закона. Служба имеет право выносить постановления и принимать решения по антитрестовским вопросам, а также судебные определения в случае нарушения антитрестовского законодательства.
Антикартельные службы федеральных земель являются самостоятельными структурами, они не подчиняются ФСК, а входят в состав земельных правительств и подчиняются министру экономики соответствующего земельного ведомства.
Независимым исследовательским органом в Германии стала Монопольная комиссия, состоящая из пяти членов. В обязанности комиссии входит наблюдение за ситуацией и раз в два года представление министру экономики рекомендаций в области экономики, тенденций, свидетельствующих о концентрации деловых операций в Германии, в том числе в сфере применения положений закона о контроле над слиянием компаний и поведением на рынке доминирующих компаний.
В соответствии с Законом против ограничения конкуренции и Основополагающими положениями Германии по рассмотрению слияний слияние запрещается «если предполагается, что оно создает или усиливает доминирующее положение».
Цель контроля за слияниями — «противодействие "излишней" концентрации компаний — поддержание конкурентной структуры рынка и обеспечение достаточного контроля за всем разнообразием операций компаний с тем, чтобы последние не посягали на свободу действий других компаний и потребителей. Таким образом, контроль над слияниями должен противостоять любому риску по отношению к конкуренции, который может возникнуть в результате изменений в структуре рынка, вызванных концентрацией».
Доминирование является центральным пунктом для действующего в Германии подхода к анализу возможности и допустимости слияний.
При определении доминирования одной компании положение о доле рынка в одну треть не является неопровержимым. Ряд факторов подлежит рассмотрению для определения доминирующего положения:
• финансовая сила;
• доступ на рынки поставщиков или потребителей (supply or sales);
• связи с другими компаниями;
• законодательные или фактические входные барьеры для других компаний;
• действующая или потенциальная конкуренция со стороны компаний в зоне действия данного закона и вне его;
• способность переключать спрос или предложение на другие товары или коммерческие услуги;
• возможность противоположной стороны прибегать к услугам другой компании.
При анализе слияний Федеральная служба картелей обязана осуществлять комплексную оценку всех критериев, так как законодательство Германии основывается на том постулате, что даже если слияние способствует эффективности, конкуренция утратит свою управляющую и контролирующую функцию, в случае если эта эффективность/эффекты будут достигнуты ценой образования или усиления доминирующей фирмы. Соответственно, эффективность рассматривается как вопрос, не имеющий отношения к конкуренции.
Закон дает право отмены действия существующих запретов в отношении некоторых видов картельной деятельности при наличии определенных обстоятельств. Такое освобождение имеют девять типов деятельности, способствующей экономическому развитию, обеспечению технической и экономической эффективности, развитию малых и средних предприятий, расширению экспорта, разработке стандартов на продукцию и санацию отстающих или обанкротившихся производств.
В отличие от США, но в соответствии с практикой, существующей в Великобритании, ЕЭС и Японии, германский закон о конкуренции позволяет определять цены административным способом в качестве средства урегулирования случаев злоупотребления господствующим положением. Положения закона дают Федеральной службе картелей право судебного преследования за чрезмерно высокие цены, если только вина доказана, и выносить распоряжения о понижении цен до уровня имеющихся в условиях подобной ситуации на рынке, где есть конкуренция.
В Германии министр экономики может санкционировать сделку, которая во всех иных случаях была бы незаконной, если ограничение конкуренции, являющееся следствием сделки, «перевешивается общими экономическими преимуществами слияния или если слияние оправдано более значимым общественным интересом». Помимо того министр имеет право освобождать от требований закона в чрезвычайных случаях, когда экономические изменения угрожают нарушением работы в масштабах какой-либо отдельной отрасли промышленности. До сих пор этими правами министр пользовался нечасто.
Как и в большинстве других государств, антитрестовская политика Германии проводится в жизнь главным образом через судебную систему.
Частные лица имеют право вмешиваться в проводимые федеральной службой процедуры и обращаться в суд с исками о возмещении убытков, понесенных в результате нарушения антитрестовских нормативных Документов. Решения Федеральной службы картелей подлежат обжалованию в Апеллятивный суд Берлина и Верховный суд [14].
Первоначально антитрестовское законодательство Германии преследовало цель предотвращения злоупотреблений господствующим положением на рынке — обычно со стороны крупной производственной компании. Система этого закона (он отличается от американского и лег в основу законодательства о конкуренции, разработанного Австралией, Южной Кореей, ЕЭС, Японией и т. д.) ставит цель — разрешить создание и существование крупных, мощных фирм-производителей, но не позволяет им злоупотреблять своей мощью на рынке, в особенности если жертвами могут стать мелкие фирмы. В случае многих из запрещенных видов деятельности требуется привести доказательства в пользу господствующего положения нарушителя. В общих чертах закон охраняет небольшие фирмы от злоупотреблений господствующим положением на рынке со стороны крупных компаний. Кроме того, мелкие фирмы имеют право предпринимать определенные меры, которые были бы сочтены незаконными, если бы их осуществляла крупная компания.
Наличие возможности освобождения от обязательств, налагаемых законом, обеспечивает гораздо более легкое применение антитрестовского законодательства в Германии, чем в США или в других государствах, где применение закона основано на поддержании равновесия между антиконкурентным эффектом и эффективной экономикой. Согласно германским законам, законность не измеряется балансом конкуренции и эффективности и действия, препятствующие конкуренции или являющиеся нарушением экономических свобод, обычно рассматриваются как незаконные.
Франция обладает богатыми традициями как в области развития конкуренции, так и в области управления крупным государственным сектором в экономике. В последние годы был принят ряд новых правил в области конкуренции, вызванных значительными структурными преобразованиями в экономике страны. Правительство выступает за дальнейшее развитие конкуренции, осуществляет программы по реформированию естественных монополий, активно участвует в процессе конвергенции законов о конкуренции с законодательством Европейского союза
Закон «О свободе цен и конкуренции», принятый в 1986 г., утверди.) цели и задачи конкурентной политики и определил механизмы для ее успешного проведения. Французский закон лаконичен по своей структуре. Он содержит несколько основных положений, носит универсальный характер и касается всех секторов экономики. В своей основе он сочетается с основными положениями Римского договора и законодательством ЕС.
Главная ценность закона — простота его понимания для предприятии и надзорных и судебных органов. Он основывается на базовом положении -
конкуренция не является самоцелью, она является средством регулирования экономики. Поэтому конкурентные органы Франции широко практикуют так называемый педагогический подход, при котором штрафные санкции применяются только в случае констатации злоупотреблений.
Французское конкурентное законодательство считает, что слияния и объединения предприятий сами по себе не являются фактором, искажающим условия конкуренции и порождающим злоупотребления доминирующим положением, поскольку иногда такие объединения полезны для повышения эффективности деятельности отдельных отраслей и для экономики в целом. В связи с этим закон предусматривает многочисленные изъятия из установленных правил при контроле за экономической концентрацией.
Согласно французскому законодательству министр экономики может выступить против сделок, связанных с осуществлением экономической концентрации, либо обговорить условия их проведения. В этих случаях Совет по конкуренции дает свое заключение не относительно законности сделки, а относительно того, будет ли указанная операция оказывать I негативное воздействие на конкуренцию.
Если министр экономики, финансов и промышленности посчитает, что проект слияния или уже свершившееся слияние может нанести вред конкуренции, он запрашивает экспертное заключение Совета для принятия решения и на основании его заключения выдает свое предписание предприятиям прекратить сделку, вернуться к первоначальному состоянию, изменить или дополнить условия совершения сделки и принимает все меры для восстановления конкуренции. Решение министра публикуется одновременно с заключением Совета по конкуренции. Полномочия Совета вступают в силу в случае, если совокупная доля объединяющихся предприятий на рынке становится больше 25%, или когда их совокупный оборот до налогообложения превышает 150 млн. евро, или оборот во Франции каждого из участников сделки превышает 15 млн. евро.
Основные положения закона касаются контроля за антиконкурентными соглашениями, включающими соглашение по крайней мере между двумя физическими или юридическими лицами, работающими в государственном или частном секторе, причем юридическая форма соглашения значения не имеет. Примерами соглашений могут служить: обмен информацией по ценам и маржам, договоры об эксклюзивной или селективной продаже, общие условия продажи, уступки на конкурсах, разделение рынков, создание барьеров по вхождению в рынок.
Третье направление регулирования — контроль за злоупотреблением доминирующим положением.
Органами государственного регулирования во Франции является Совет по конкуренции и Генеральная дирекция по конкуренции, потреблению и борьбе со злоупотреблениями министерства экономики и финансов. Рассматриваемые ими дела подведомственны Суду первой инстанции. Генеральная дирекция осуществляет проведение расследований, решения принимаются независимой инстанцией — Советом по конкуренции, который предоставляет заинтересованным лицам право на защиту своих интересов.
При этом Совет по конкуренции и Суд первой инстанции следят за соблюдением европейского законодательства, а Генеральная дирекция как государственный орган проведения конкурентной политики Франции представляет страну в европейских конкурентных ведомствах.
Независимость Совета по конкуренции гарантирована его организационной структурой и практикой проведения расследований и рассмотрения дел. Совет состоит из 17 членов, работающих в трех коллегиях. Члены назначаются правительственным постановлением по представлению министра экономики на срок шесть лет; вывести члена Совета из его состава можно только в исключительных случаях.
Совет по конкуренции призван исполнять две основные функции: юридическую и консультативную.
Юридическая функция предусматривает контроль за соглашениями, злоупотреблениями доминирующим положением или экономической зависимостью путем проведения расследования, которое может быть начато как по инициативе министра экономики, так и по просьбе предприятий, профессиональных организаций или организаций потребителей.
Юридическая функция Совета по конкуренции заключается в том, что он как орган, специализирующийся на регулировании конкуренции на рынках товаров и услуг, имеет юридические полномочия по пресечению антиконкурентных действий, мешающих свободному функционированию рынков, и может не только выдавать заключения и рекомендации, но и наказывать виновных в нарушении законодательства о конкуренции.
Поскольку французское конкурентное право распространяется на все виды экономической деятельности, Совет осуществляет деятельность на всех рынках без исключения.
Консультативная функция Совета предусматривает оказание консультативных услуг правительству и парламенту, профессиональным организациям и организациям потребителей по вопросам регулирования конкуренции на французском рынке, а также по условиям выполнения директив ЕС по открытию рынков в секторах, подлежащих дерегулированию (общественного транспорта, в том числе железных дорог, аэропортов; телекоммуникаций, электроэнергетики и газоснабжения, СМИ, а также кабельного, спутникового телевещания и т. д.).
Совет отвечает за общую конкурентную политику во всех секторах экономики и изучает комплекс экономических и юридических аспектов деятельности рынков.
Следует отметить, что французский опыт проведения конкурентной политики в условиях экономики с сильным государственным сектором, сочетание национальных и общеевропейских интересов в антимонопольном регулировании экономики, особенно отраслей естественных монополий, интересны для более детального изучения и разработки новых подходов и приемов конкурентной политики в России.
В апреле 1997 г. Комиссия одобрила меры по исправлению ситуации, Предложенные правительством Испании с целью прекращения искажения конкуренции.
Международное антитрестовское право в рамках Европейского союза является примером широкого международного применения антитрестовских законов и основано на статьях 81 и 82' Римского договора о создании ЕС от 25.03.1957 г. Эти статьи содержат условие, что после отмены национальных защитных мер в торговле стран—членов ЕС частные фирмы не станут воздвигать индивидуальные барьеры на пути развития торговли. Применением основных положений в национальных судах стран-членов ЕС занимается состоящая из 14 членов Европейская комиссия — административная организация.
Статья 81 запрещает заключение договоров и осуществление совместных действий, которые оказывали бы влияние на торговлю между странами-членами и целью которых являлось бы предотвращение, ограничение или нарушение конкуренции на общем рынке. Договоры, противоречащие тексту статьи 81, считаются аннулированными автоматически. Несмотря на это, стороны по данному договору могут подать заявление с просьбой об освобождении от обязательств по этой статье, даже когда договор имеет ограничивающий характер, если только:
• следствием договора является усовершенствование производства, распределения или ускорение технического прогресса;
• договор предоставляет потребителям удовлетворительную долю преимуществ;
• договор не ставит ограничений, без которых можно было бы обойтись;
• договор не устраняет конкурентов значительной части товара, являющегося предметом договора;
• договор обеспечивает преимущества, значение которых превышает ущерб, наносимый конкуренции.
Освобождение от обязательств может быть выдано лишь на определенный срок. Комиссия имеет право предоставлять индивидуальные (разовые) и общие документы об освобождении. В первом случае стороны по договору обязаны направить извещение (предупреждение) о заключении договора, а во втором — разрешение может охватывать определенный класс ограничительных (связывающих) договоров, которые, по мнению Комиссии, обеспечивают достаточную эффективность и преимущества в плане распределения, чтобы возместить любые возможные убытки, которые может потерпеть конкуренция.
Статья 82 запрещает злоупотребление господствующим положением любою концерна на общем рынке, которое оказало бы влияние на торговлю между остальными государствами. Эта статья содержит также перечень запрещенных действии (приемов), в том числе таких, как навязывание несправедливых коммерческих условий, ограничение производства, рынков или технического развития в ущерб интересам потребителей, применение дискриминационных условий при совершении приблизительно однородных сделок, применение чрезмерно завышенных цен и связывающих положений. Этот перечень охватывает возможные действия, которые крупная компания может предпринять в целях достижения превосходства на рынке или злоупотребления экономической силой (по отношению к мелким торговым партнерам) на рынке, где она является господствующей.
В ЕС в качестве главной задачи конкурентной политики было определено «создание режима, обеспечивающего условия, при которых конкуренция на Общем рынке будет носить нормальный характер». Основная парадигма конкурентной политики в странах Общего рынка исходит из того, что она представляет важнейшее направление интеграционной деятельности, что и обусловливает ее специфику. Конкурентная политика в ЕС существует не обособленно, а развивается в рамках глобальной интеграционной тенденции, имеет сквозной характер, проникая во все сферы деятельности экономических агентов рынка.
В настоящее время Европейская комиссия осуществляет регулирование четырех сфер деятельности.
1. Контроль за антиконкурентными соглашениями и за злоупотреблением доминирующим положением. Принципы антимонопольного контроля за соглашениями, ограничивающими конкуренцию, изложены в статьях 81 и 82. В условиях интеграции и расширения ЕС назрела необходимость пересмотра механизма конкурентного регулирования, что предопределило начало реформы в этой области. В 1999 г. Европейская комиссия опубликовала Белую книгу, предусматривавшую основные принципы реформирования.
В целях реализации идей, содержащихся в Белой книге, в декабре 2002 г. был принят новый Регламент по применению ст. 81 и 82. Основными элементами регламента являются:
• децентрализация принятия решений по антиконкурентным соглашениям, предоставление широких полномочий в этой области национальным органам по контролю за конкуренцией;
• снижение бюрократического бремени для предприятий при проведении расследований;
• сосредоточение усилий Комиссии на наиболее сложных делах и в первую очередь расследование наиболее опасных картелей;
• активизация последующего контроля со стороны Комиссии за соглашениями и согласованными действиями компаний.
Регламент предполагает также создание единой информационной сети конкурентных органов с целью обеспечения единообразного применения правил конкуренции. В этих же целях установлено, что к антиконкурентным соглашениям, влияющим на торговлю между странами-членами, применяется только право ЕС.
В 2002—2003 гг. был принят ряд нормативно-правовых актов по применению блочных изъятий в отношении вертикальных и горизонтальных соглашений. Комиссия намеревается осуществить полный пересмотр норм, регулирующих область соглашений о передаче технологий.
В 2001 г. Комиссия также приняла Разъяснение по поводу соглашений, имеющих несущественное значение для конкуренции, которое предполагает повышение порогов малозначительности в отношении соглашений, ограничивающих конкуренцию. Критерием «несущественной значимости для конкуренции» является рыночная доля предприятий, намеревающихся заключить соглашение на рынке определенного товара (услуги).
С целью повышения эффективности обеспечения соблюдения конкурентных правовых норм ЕС Комиссия также пересматривает и Разъяснения о неналожении или снижении штрафов для участников картелей, сотрудничающих с антимонопольными органами. Предлагается расширить сферу применения полного освобождения от ответственности и сделать его применение более предсказуемым, чтобы повысить привлекательность добровольного сообщения об участии в картеле.
2. Контроль над слиянием фирм. Европейская комиссия придерживается выполнения главного принципа: если слияния создают или усиливают доминирующее положение на рынке, они запрещены. Контроль за слиянием компаний в ЕС осуществляется на основании Регламента о слияниях ЕС в 1997 г. (Regulation 1310/97). Данным документом установлен механизм превентивного контроля слияний в ЕС.
Регулирование основано на следующих принципах:
• слияния должны быть одобрены и согласованы с Комиссией;
• Комиссия обладает эксклюзивным правом расследования слияний;
• после месячного периода наблюдения за слиянием Комиссия может начать четырехмесячное расследование;
• в результате расследования Комиссия может разрешить слияние, выставив при этом поведенческие или структурные требования компаниям, или запретить слияние;
• пороговые значения для контроля за слияниями: оборот национальной компании — 250 млн. евро и международной компании — 5 млрд. евро.
В настоящее время в ЕС осуществляется реформа контроля за процессами концентрации. Предполагаемыми направлениями осуществляемого в ЕС реформирования в области концентрации являются изменение компетенции по рассмотрению нотификаций и облегчение процедуры взаимодействия Комиссии и конкурентных органов стран-членов ЕС, увеличение срока рассмотрения Комиссией сделок о слиянии, а также предлагается увеличить размер единовременных штрафов и периодических штрафных выплат, относящихся к процедуре расследования.
3. Либерализацию экономических секторов, относящихся к сфере естественной монополии. Комиссия защищает те области, где монополии все еще существуют (например, почтовые доставки в труднодоступные регионы). Власти могут предоставлять особые права, в частности монопольное право, государственным или частным предприятиям для выполнения услуг в таких секторах, как электроэнергетика, железнодорожный транспорт. С целью недопущения ограничения конкуренции Европейская комиссия проверяет страны — члены ЕС при предоставлении ими данных прав компаниям.
4. Регулирование государственной помощи. В ЕС действует достаточно эффективное законодательство о государственной помощи. Основы регулирования предоставления государственной помощи в ЕС закреплены ст. 87—89 Римского договора. Комиссия контролирует помощь, которую оказывает государство — член ЕС агентам рынка и бизнесу внутри государства. Видами помощи являются не только гранты и займы, дотации и субвенции, но и налоговые льготы. Комиссия запрещает помощь организациям, которые впоследствии не смогут функционировать самостоятельно.
Главный принцип регулирования государственной помощи в ЕС состоит в том, что государственная помощь в целом недопустима, за исключением случая, когда с позиций «общего интереса» имеется «компенсирующее оправдание» в силу неэффективности рыночного механизма. Такая помощь должна быть разрешена только в том случае, если рыночные силы самостоятельно не могут выполнить надлежащих задач'. Разрешаются те виды помощи, которые носят социальный характер, ликвидируют последствия природных катаклизмов, направлены на экономическое развитие, развитие отдаленных и неразвитых территорий, на восстановление экономического дисбаланса и ориентированы на культурное развитие.
В ЕС существует не только общее законодательство по контролю над всеми видами государственной помощи, но также и отраслевое законодательство, в том числе для сталелитейного сектора, автомобильной промышленности и др. Более того, утвердилось мнение, что жесткий контроль над государственной помощью является существенным элементом эффективной деятельности рынка, при этом нормативные положения по государственной помощи последовательно разрабатываются и все более конкретизируются.
Опыт последних десятилетий показал, что строгий контроль над государственной помощью со стороны Сообщества, осуществляемый под полную ответственность Комиссии и обусловленный ясными и справедливыми правилами, необходим для достижения целей реорганизации, модернизации производства и обеспечения свободной конкуренции.
В заключение важно отметить, что каждая из стран ЕС имеет собственное антимонопольное законодательство и до тех пор, пока нарушение не повлияет на все европейское сообщество (на ограничение конкуренции в масштабе ЕС), Европейская комиссия не вмешивается в антиконкурентную деятельность стран—членов ЕС. Но как только факт нарушений касается экономической ситуации на Общем рынке в целом, вопросы рассматривает Европейская комиссия.
По рассмотренным делам Комиссия имеет право накладывать штрафы в размере 10% от оборота компании. За период с 1999 по 2003 гг. Европейская комиссия рассмотрела около 1500 дел, а в 2001 г. наложила штрафов на сумму около 4 млрд. евро.