Раздел IV. Ответственность и контроль за исполнением Положения

Статья 20. Ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение условий настоящего Положения.

20.1. За нарушение установленного порядка подготовки, визирования, подписания, регистрации и хранения договорных документов и несоблюдение требований работы с конфиденциальными документами виновные лица несут ответственность, предусмотренную Трудовым Кодексом РФ, другими законами и локальными нормативными документами Общества.

20.2. Исполнитель несет ответственность за соблюдения порядка заключения и исполнения договора. В случае увольнения или перевода Исполнителя на другую должность руководитель подразделения-исполнителя несет ответственность за своевременное принятие дел у увольняющегося специалиста и назначение иного ответственного лица, а также уведомляет служебной запиской начальника юридического отдела об изменении ответственного лица В случае несвоевременного изменения данных об исполнителе по договору, в качестве Исполнителя по договору автоматически признается руководитель подразделения-исполнителя, который с этого момента несет ответственность за надлежащее исполнение Обществом обязательств по договору. Несвоевременное обеспечение руководителем подразделения-исполнителя передачи дел является нарушением трудовой дисциплины.

20.3. Генеральный директор, подписавший договор (контракт) с нарушением установленного Положением порядка, несет ответственность за последствия, наступившие в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения договора (контракта). Иное лицо, уполномоченное на подписание договора, подписавшее его с нарушением установленного Положением порядка, несет ответственность за последствия, наступившие в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения договора (контракта) и нарушение порядка подписания договора (контракта).

20.4. Запрещается перепоручать согласование договоров в подразделениях Общества представителям контрагента.

Статья 21. Зоны ответственности специалистов при визировании договоров (приложений):

21.1. Исполнитель несет ответственность за:

1) проведение преддоговорной работы в соответствии с должностными обязанностями и настоящим Положением;

2) надлежащее изучение конъюнктуры рынка;

3) заключение договора в соответствии с поданной Заказчиком заявкой (для договоров поставки, в которых Общество является покупателем/исполнителем) или в соответствии с согласованными требованиями потребителя (для договоров, в которых Общество является поставщиком/исполнителем);

4) соответствие договоров, приложений к ним, для которых настоящим положением утверждена типовая форма, форме, утвержденной настоящим Положением;

5) своевременное и полное оформление проекта договора с обязательным заполнением всех граф договора, юридических адресов, платежных и иных реквизитов, предусмотренных законодательством и обычаями делового оборота; за полноту и достоверность указания в договоре банковских, почтовых и отгрузочных реквизитов; соответствие цен политике цен, утвер­жденной в Обществе;

6) достоверность указания в договоре паспортных данных контрагента, его индивидуального номера налогоплательщика (если договор заключается с физическим лицом);

7) проверку необходимых разрешений контрагента по договору на право исполнения договорных обязательств (лицензий, свидетельств об аттестации и т.д.);

8) получение копии заверенных подписью уполномоченного лица и печатью контрагента документов, указанных в п. 0 настоящего Положения (если договор подписывается по доверенности);

9) своевременное согласование, подписание и регистрацию в юридическом отделе договорных документов;

10) определение перечня должностных лиц, виза которых необходима для данного документа;

11) достоверность сведений в договоре, приложений к нему и занесение этих сведений в программу 1С в соответствии с печатным носителем;

12) соответствие проекта договора, приложений к нему интересам Общества, требованиям настоящего Положения, а так же соответствие каждой сделки интересам Общества, требованиям настоящего Положения;

13) прохождение документом необходимой экспертизы и готовность к подписанию должностным лицом Общества, уполномоченным на подписание договора;

14) идентичность текста всех экземпляров договора;

15) идентичность текста проекта договора, прошедшего согласования с текстом договора, предоставленным на подпись уполномоченному лицу;

16) обеспечение наличия листа согласования и листа замечаний при сборе виз на договорах, приложениях к ним.

17) своевременное направление оформленных со стороны Общества экземпляров договоров контрагентам и предоставление в юридический отдел, подписанных сторонами и полностью оформленных оригиналов договоров и приложений к ним;

18) соблюдение сроков действия договоров: исполнение Сторонами обязательств в период действия договора (качеством и своевременностью исполнения обязательств), в том числе оплаты, поставки товара, оказанию услуг и т.п., своевременную пролонгацию договора, и, в случае необходимости, инициирование претензионно-исковой работы по данному договору;

19) хранение копий договора и копий документов, относящихся к исполнению договора, в своем подразделении, в том числе хранение в течение срока действия договора и в течение 5 лет по его истечении всех писем, телетайпограмм, документов, полученных посредством факсимильной связи, протоколов разногласий, дополнений и иных соглашений, связанных с исполнением договоров, а в случае длительного срока эксплуатации – в течение всего срока;

20) организацию работ по переводу текста контракта и переписки по нему;

21) составление договора в соответствии с протоколом о проведении тендера в случае заключения договора по результатам проведения тендера;

22) соблюдение утвержденного бюджета (по дате и сумме затрат) и соответствие финансовым условиям, установленным на соответствующий период (дату подписания договора);

23) наличие договора, не согласованного со всеми согласующими лицами, указанными в в листе согласования;

24) своевременное предоставление паспорта сделки и корректировок к нему;

25) выполнение других действий, предусмотренных должностными обязанностями и настоящим Положением.

21.2. Руководитель подразделения-исполнителя несет ответственность:

1) за соблюдение бюджета договора;

2) за надлежащее выполнение условий договора.

21.3. Виза Специалиста юридического отдела свидетельствует о том, что проведена правовая экспертиза проекта договора, оферты. Проект соответствует законодательству (а в части визирования контрактов – соответствует российскому законодательству и нормам международного права, выявлены возможные юридические риски), требованиям настоящего Положения, а также что договор зарегистрирован, информация о договоре, внесенная менеджером в программу 1С соответствует информации, указанной в договоре.

21.3.1. При получении договора специалист юридического отдела, проводит правовую экспертизу договора, которая включает в себя:

а) проверку соответствия условий договора действующему законодательству и законным интересам Общества;

б) выявление договоров, требующих для их заключения наличия у сторон договора разрешительной документации на осуществление деятельности;

в) проверка полномочий должностного лица на подписание договора;

г) выявление договоров, требующих нотариального удостоверения или государственной регистрации;

д) наличия признаков сделки с заинтересованностью, крупной сделки.

21.4. Виза Специалиста ПЭО на договорах по операционной деятельности необходима с целью определения соответствующей статьи затрат.

21.5. Виза Начальника УЭБиСС означает, что проведена работа по проверке статуса юридического лица контрагента, благонадежности контрагента, компрометирующих материалов по контрагенту не выявлено, контрагент достаточно надежен.

21.5.1. Визы Начальника УЭБиСС не требуется на договорах:

а) Оказания услуг по обучению;

б) На разовую закупку/сбыт товаров/услуг стоимость товаров/услуг по которым составляет менее 50000 (пятидесяти тысяч) рублей, за исключением договоров на закупку, по которым предусмотрена предоплата или договоров на сбыт продукции без условий 100% предоплаты;

в) Заключаемых с государственными, муниципальными, кредитными учреждениями.

г) С контрагентами, выигравшими тендер на поставку оборудования, материалов услуг и т.п.

д) Заявок на изготовление упаковки;

е) На спецификациях и иных приложениях к договору, если на договоре имеется виза УЭБиСС.

21.5.2. В случае если УЭБиСС делает заключение о неблагонадежности контрагента или иных рисках, связанных с работой по заключенному договору, руководитель УЭБиСС направляет соответствующему руководителю подразделения-исполнителя (и в случае необходимости - генеральному директору Общества) уведомление о выявленном риске для принятия решения о заключении договора.

21.6. Виза начальника Отдела инвестиций на договорах, заключаемых в рамках инвестиционной деятельности Общества, означает следующее:

а) соответствие договора срокам реализации проекта;

б) соблюдение бюджета проекта, если договор заключается в рамках проекта;

в) соответствие договора соответствующему бюджету.

Начальник отдела инвестиций (в пределах своей сферы ответственности) имеет право принимать решение о возможности/необходимости заключения договора в случае отклонения условий заключаемого договора от плана реализации и/или бюджета инвестиционного проекта (в отношении сроков поставки, технических условий и др.).

21.7. Виза Руководителя проекта означает согласие с выбором контрагента и соответствие предмета контракта, сроков его выполнения целям проекта. Кроме того, при визировании договора подряда:

а) согласие с техническим заданием, установленным договором для подрядчика и условиями договора;

б) согласие с отнесением расходов по договору на расходы по реализации проекта;

в) соответствие предмета договора целям проекта;

21.8. Виза начальника ОПБиОТ означает, что в договорных обязательствах предусмотрено соблюдение законодательных требований в области охраны окружающей среды и экологии, охраны труда и промышленной безопасности, а также наличие и соответствие действующему законодательству РФ разрешительных документов контрагента (необходимых при производстве работ, оказании услуг лицензий, свидетельств, сертификатов и т.д.).

21.8.1. Так же виза начальника ОПБиОТ проставляется на договорах:

а) по приему и размещению следующих видов отходов: обрезки и обрывки тканей смешанных; отходы полиэтилена в виде пленки; шкурка шлифовальная отработанная; шлам системы аспирации; изношенная спецодежда; мусор от бытовых помещений; смет с территории; отходы текстолита; абразивная пыль от шлифования черных металлов; отходы от помещений оптово-розничной торговли; отходы офисной техники (приборы, устройства и их части); отходы флюса; отходы бумажной клеевой ленты; медицинские использованные перевязочные материалы; обтирочный материал; отработанные масляные фильтры; мусор строительный; бой шамотного кирпича; пищевые отходы кухонь; стружка древесная, загрязненная маслами; отходы затвердевшего полиуретана, разнородные отходы бумаги и картона (макулатура);

б) на сдачу ртутьсодержащих ламп на демеркуризацию;

в) продажи металлолома, тары металлической, загрязненной ЛКМ;

г) продажи лома цветных металлов;

д) на утилизацию резинотехнических отходов;

е) на утилизацию толуола (растворителя) использованного;

ж) на продажу шлака сварочного (окалины), металлической дроби с примесью шлаковой корки (дробеструйная обработка), шлама системы аспирации, огарков стальных сварочных электродов;

з) на передачу отработанных масел;

и) на сдачу лома отработанных абразивных кругов;

к) на сдачу использованной рентгенпленки, серебросодержащих химических реактивов отработанных;

л) на утилизацию отработанных шприцев;

В указанных случаях виза начальника ОПБиОТ означает, что проект договора соответствует действующему законодательству РФ об охране окружающей среды и экологии.

21.9. Виза ДЭФ означает, что финансовые условия договора соответствуют интересам Общества и требуется только на договорах, заключаемых в рамках проектов, кредитных договорах и договорах залога, если валюта платежа по договору отлична от рублей.

21.10. Виза начальника финансового отдела требуется на договорах если:

а) валюта платежа по договору отлична от рублей и обозначает, что валютные риски оптимальны (в соответствии с действующими локальными документами по управлению валютными рисками);

б) по условиям договора используются финансовые инструменты: аккредитивы, банковские гарантии и т.п. и означает, что финансовые условия соответствуют интересам Общества.

21.11. Виза заместителя генерального директора по персоналу проставляется только на договорах возмездного оказания услуг физическими лицами Обществу, означает, что заключаемый договор соответствуют производственной необходимости Общества.

21.12. Виза Главного бухгалтера на договорах по операционной и инвестиционной деятельности означает, что по договору отсутствуют, либо сведены к минимуму налоговые риски, существенные условия договора оптимальны с точки зрения налогообложения, а также условия сделки соответствуют требованиям валютного законодательства. При визировании также определяется вид бюджета (операционная или инвестиционная деятельность). При визировании договоров на реализацию товарно-материальных ценностей виза главного бухгалтера подтверждает факт, что реализация товара осуществляется не ниже учетной стоимости. При реализации деловых отходов (обрезков) виза обозначает, что проведен контроль цены реализации (не ниже утвержденных цен на момент принятия решения – подписание договора (спецификации)).

21.13. Подпись лица, уполномоченного на подписание договора от имени Общества, свидетельствует, что Общество принимает на себя права и обязанности, установленные договором.

21.13.1. Подписывающее договор лицо контролирует при подписании:

а) наличие виз всех согласующих лиц

б) наличие листа согласования

в) наличие отметки о заключении договора с протоколом разногласий, с протоколом разногласий и протоколом согласования разногласий, в случае если договор подписывается с протоколом разногласий, протоколом согласования разногласий.

21.13.2. В случае, получения лицом, подписывающим договор от имени Общества, договора и приложений к нему не согласованного со всеми подразделениями, указанными в листе согласования, он отказывает в подписании договора и возвращает его на доработку Исполнителю

Статья 22. Контроль над исполнением настоящего Положения.

22.1. Контроль над исполнением требований настоящего Положения осуществляет начальник юридического отдела.

22.2. Контроль исполнения договорных обязательств, в том числе соблюдения сроков действия договора, надлежащего исполнения сторонами договора принятых на себя обязательств (сроков оплаты, поставки товара, оказания услуг, требований к качеству, к количеству, номенклатуре и т.п.), своевременной пролонгации договора, своевременного и полного предоставления договора и приложений к нему в юридический отдел осуществляет Исполнитель. В случае выявления просрочки исполнения договорных обязательств Исполнитель в течение 5 (пяти) дней направляет в юридический отдел служебную записку о необходимости составления претензии. Юридический отдел проводит работу в соответствии с Положением об организации претензионно-исковой работы.

22.3. При выявлении нарушений порядка подготовки, визирования, подписания договоров, предоставления договоров и документов, указанных в п 2.1.4.2) настоящего Положения, на хранение специалист юридического отдела направляет служебную записку с приложением копии документов по факту выявленного нарушения руководителю структурного подразделения, в чьем подчинении находится исполнитель, нарушивший требования настоящего Положения, копия - генеральному директору.

22.4. Исполнитель обязан обеспечить все необходимые мероприятия по приему и передаче результата работ, оказания услуг, а также обеспечить составление и подписание подтверждающих документов.

22.5. Контроль над кредиторской задолженностью по договорам осуществляет ДЭиФ.

22.6. Руководитель подразделения-исполнителя осуществляет контроль:

а) за соблюдением бюджета договора;

б) за надлежащим выполнением Исполнителем требований настоящего Положения подчиненными специалистами;

в) за надлежащим выполнением Сторонами условий договора.