Ограничения на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг для кредитных организаций

Деятельность профессиональных участников рынка цен- ных бумаг лицензируется тремя видами лицензий: лицен- зией профессионального участника рынка ценных бумаг, лицензией на осуществление деятельности по ведению ре- естра, лицензией фондовой биржи (п. 6 ст. 39 Закона о рын- ке ценных бумаг).

На осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бума- гами, депозитарной деятельности, клиринговой деятельно- сти, деятельности по организации торговли Федеральной службой по финансовым рынкам выдается лицензия про- фессионального участника рынка ценных бумаг на каждый ее вид без ограничения сроков действия.

На осуществление деятельности по ведению реестра вла- дельцев ценных бумаг выдается лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра. При этом осуществле- ние деятельности по ведению реестра не допускает ее сов- мещения с другими видами профессиональной деятельно- сти на рынке ценных бумаг (п. 1 ст. 10 Федерального закона

«О рынке ценных бумаг»).

Следует учитывать, что на осуществление деятельно-

сти по организации торговли на рынке ценных бумаг в ка-

честве фондовой биржи выдается отдельная лицензия фон-

довой биржи.

Лицо, осуществляющее профессиональную деятельность

на рынке ценных бумаг, вправе совмещать ее с иными ви-

дами деятельности, как подлежащими лицензированию,

так и не подлежащими лицензированию (кроме фондовых бирж).

Ограничения на совмещение видов деятельности и опе- раций с финансовыми инструментами устанавливаются Банком России (п. 1 ст. 10 Федерального закона «О рынке ценных бумаг»). Что касается видов профессиональной де- ятельности на рынке ценных бумаг, то допускается совме- щение следующих их видов:

1) брокерская деятельность, дилерская деятельность, де- ятельность по управлению ценными бумагами и де- позитарная деятельность;

2) клиринговая деятельность и депозитарная деятель- ность;

3) деятельность по организации торговли на рынке цен- ных бумаг и клиринговая деятельность1.

Кроме того, кредитной организации как профессиональ-

ному участнику рынка ценных бумаг, имеющему право на осуществление дилерской деятельности, брокерской дея- тельности и деятельности по доверительному управлению на рынке ценных бумаг, запрещается осуществлять указан- ные виды деятельности в отношении ценных бумаг зависи- мых от него организаций, а также дочерних организаций от зависимых организаций данного профессионального участ- ника рынка ценных бумаг. Этот запрет не распространяет- ся на размещение таких ценных бумаг на первичном рынке и на их обслуживание (выплату доходов, погашение, переда- чу информации и т.п.), а также на дилерскую деятельность на вторичном рынке в отношении долговых ценных бумаг указанных организаций2.

Ограничения на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг для кредитных организаций - student2.ru 1 Пункт 1.5 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утв. приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 20.07.2010 № 10-49/пз-н.

2 Пункты 2 и 4 Положения об особенностях и ограничениях совме- щения брокерской, дилерской деятельности и деятельности по дове- рительному управлению ценными бумагами с операциями по центра- лизованному клирингу, депозитарному и расчетному обслуживанию, утв. постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 20.01.1998 № 3 и Положением ЦБ РФ от 22.01.1998 № 16-П.

Контрольные вопросы

1. По каким критериям выделяются операции с ценными бу- магами, которые осуществляются кредитными организа- циями на основании лицензии Банка России?

2. В каком порядке кредитные организации вправе осущест- влять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг?

Ограничения на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг для кредитных организаций - student2.ru Глава 11