Основні нормативні джерела і література з навчального курсу
Методичні рекомендації
До виконання контрольних робіт
З дисципліни
«Банківське право»
Методичні вказівки по написанню контрольної роботи
Контрольна робота – це важлива форма самостійної роботи студента заочника, яка допомагає йому глибше вивчити відповідну тему, засвоїти необхідні для її написання нормативні акти.
Метою написання контрольної роботи є закріплення і поглиблення тих теоретичних знань, які студент одержав в процесі вивчення дисципліни, формування навиків роботи із спеціальною літературою і правовими документами, одержання уміння викладати свої думки в логічній послідовності, узагальнювати одержані знання і робити по ним свої висновки.
Студенту необхідно повністю розкрити зміст теми контрольної роботи, відповісти по кожному пункту плану контрольної роботи. План роботи не є заключним – його можна розширити, не можна тільки скорочувати план роботи.
Структура і об’єм контрольної роботи
Контрольна робота повинна бути написана по такій структурі:
- план;
- вступ;
- основна частина – виклад розкритих питань плану контрольної роботи;
- висновок;
- перелік використаної літератури і нормативних документів.
Вступ повинен бути коротким. В ньому студент зобов’язаний викласти важність і актуальність теми контрольної роботи.
Основна частина повинна глибоко і всесторонньо розкрити сутність теми роботи. Вона повинна бути побудована в відповідальності з планом роботи, перехід від одного до іншого питання плану повинен бути логічно обґрунтованим.
Висновок повинен виходити із самої теми контрольної роботи.
Об’єм контрольної роботи повинен складати 20- 25 аркушів шкільного зошита рукописного тексту або 15-20 стандартних машинописних листів.
Список використаної літератури необхідно писати в слідую чому порядку: спочатку вказуються нормативні джерела (закони України, укази Президента України, постанови КМУ), а потім в алфавітному порядку вказується література з вказанням прізвища і ініціалів автора роботи, місця видавництва і назви видавництва, рік видавництва.
Після списку літератури студент повинен ставить свій підпис і дату написання контрольної роботи. В кінці роботи залишається 1 – 2 чистих аркуша для написання рецензії.
Закінчену контрольну роботу студент здає на кафедру в відповідності із строком, установленого учбовим графіком.
Контрольна робота виконується по варіанту згідно з початковою буквою прізвища студента, по нижче приведеному списку:
1. від А до Е ---- Тема №1
2. від Є до З ----- Тема № 2
3. від І до Л ----Тема №3
4. від М до О---- Тема №4
5. від П до С ---Тема №5
6. від Т до Ф ---Тема №6
7. від Х до Ч ---Тема №7
8. від Ш до Щ ---Тема №8
9. від Ю до Я ---Тема №9
Тематика контрольних робіт
Тема № 1
«Банківське право як комплексний фінансово-правовий інститут»
План:
1. Місце банківського права в системі права.
2. Поняття банківського права.
3. Банківські правовідносини.
4. Джерела банківського права.
5. Місце нормативно-правових актів Національного банку в системі джерел банківського права.
Тема № 2
«Поняття і склад банківської системи України»
План:
1. Поняття банківської системи та її співвідношення з фінансово-кредитною системою .
2. Склад банківської системи.
3. Поняття і види банківських об’єднань.
4. Історія розвитку та становлення банківської системи України.
5. Теоретичні основи банківської системи.
Тема № 3
«Поняття та особливості банківської діяльності. Правове регулювання банківської таємниці»
План:
1. Банк як інститут фінансово-кредитної системи.
2. Поняття банківської діяльності та її особливості.
3. Банківські операції, правочини (договори) та послуги.
4. Поняття банківської таємниці.
5. Порядок надання інформації яка містить банківську таємницю.
6. Співвідношення «банківської таємниці» та «комерційної таємниці»
Тема № 4
«Національний банк України та його правовий статус»
План:
1. Поняття Національного банку України та його подвійного правового статусу.
2. Національний банк як центральний банк держави.
3. Національний банк як особливий центральний орган державного управління.
4. Функції національного банку України та його операції.
5. Грошово-кредитна політика. Банківський регулювання. Банківський нагляд.
6. Керівні органи Національного банку України.
7. Структура Національного банку України.
Тема № 5
«Комерційні банки: поняття, правовий статус і види»
План:
1. Поняття комерційного банку та його правового статусу в Україні.
2. Класифікація (види) комерційних банків.
3. Організаційно-функціональна структура комерційного банку.
4. Особливості банківського менеджменту.
Тема № 6
«Правове регулювання готівкових і безготівкових розрахунків»
План:
1. Правове регулювання грошового обігу та розрахунків.
2. Правила ведення касових операцій в банках.
3. Порядок здійснення безготівкових розрахунків.
4. Порядок відкриття та обслуговування банківських рахунків.
5. Правила ведення касових операцій клієнтів банків. Ліміт готівки в касі.
6. Фінансова відповідальність за правопорушення у сфері готівкових та безготівкових розрахунків.
Тема № 7
«Правові засади міжбанківських розрахунків. Правові засади фінансового моніторингу»
План:
1. Поняття та види платіжних систем.
2. Принципи функціонування платіжних систем.
3. Поняття та порядок відкриття кореспондентських рахунків банками в інших банках.
4. Організація міжбанківських розрахунків в Україні.
5. Поняття та система фінансового моніторингу.
6. Фінансові операції, які підлягають фінансовому моніторингу та права і обов’язки банків як суб’єктів первинного фінансового моніторингу.
7. Відповідальність за порушення законодавства про фінансовий моніторинг.
Тема № 8
«Правове регулювання депозитних операцій банків»
План:
1. Поняття депозитних операцій.
2. Види депозитних операцій.
3. Порядок проведення депозитних операцій.
4. Система гарантування вкладів фізичних осіб в Україні.
5. Депозитні операції комерційних банків з Національним банком України.
Тема № 9
«Правові засади здійснення валютних операцій»
План:
1. Поняття валюти та валютних операцій.
2. Поняття і зміст валютного регулювання.
3. Валютний контроль.
4. Відповідальність за порушення валютного законодавства.
5. Ліцензування Національним банком України учасників валютних відносин.
6. Особливості розрахунків в іноземній валюті.
ОСНОВНІ НОРМАТИВНІ ДЖЕРЕЛА І ЛІТЕРАТУРА З НАВЧАЛЬНОГО КУРСУ
Нормативно-правові акти
1. Конституція України. – К.: Атіка, 2011. – 48 с.
2. Про приєднання України до Женевської конвенції 1930 року, якою запроваджено Уніфікований закон про переказні векселі та прості векселі: Закон України від 6 липня 1999 року № 826-ХІV [Електронний ресурс] // Офіційний сайт Верховної Ради України. – Режим доступу: http://zakon.rada.gov.ua/cgi-bin/laws/main.cgi?nreg=826-14
3. Про приєднання України до Женевської конвенції 1930 року про врегулювання деяких колізій законів про переказні векселі та прості векселі: Закон України від 6 липня 1999 року № 827-ХІV [Електронний ресурс] // Офіційний сайт Верховної Ради України. – Режим доступу: http://zakon.rada.gov.ua/cgi-bin/laws/main.cgi?nreg=826-15
4. Про приєднання України до Женевської конвенції 1930 року про гербовий збір стосовно переказних векселів і простих векселів: Закон України від 6 липня 1999 року № 828-ХІV [Електронний ресурс] // Офіційний сайт Верховної Ради України. – Режим доступу: http://zakon.rada.gov.ua/cgi-bin/laws/main.cgi?nreg =995_008
5. Угода Міжнародного валютного фонду від 22 липня 1944 року[Електронний ресурс] // Офіційний сайт Верховної Ради України. – Режим доступу: http://zakon.rada.gov.ua/cgi-bin/laws/main.cgi?nreg= 995_921
6. Про приєднання України до Багатосторонньої угоди про сплату маршрутних зборів: Закон України від 26 листопада 2003 року № 1341-IV [Електронний ресурс] // Офіційний сайт Верховної Ради України. – Режим доступу: http://zakon.rada.gov.ua/cgi-bin/laws/main.cgi?nreg=1341-15
7. Уніфіковані правила та звичаї для документарних акредитивів (у редакції 1993 року, публікація Міжнародної торгової палати N 500) [Електронний ресурс] // Офіційний сайт Верховної Ради України. – Режим доступу: http://zakon.rada.gov.ua/cgi-bin/laws/main.cgi?nreg=988_003
8. Господарський кодекс України від 16 січня 2003 року № 436-ІV [Електронний ресурс] // Офіційний сайт Верховної Ради України. – Режим доступу: http://zakon.rada.gov.ua/cgi-bin/laws/main.cgi?nreg=436-15
9. Бюджетний кодекс України від 21 червня 2001 року № 2542-ІІІ [Електронний ресурс] // Офіційний сайт Верховної Ради України. – Режим доступу: http://zakon1.rada.gov.ua/cgi-bin/laws/main.cgi?nreg=2542-14
10. Податковий кодекс України від 2 грудня 2010 року № 2755-VI [Електронний ресурс] // Офіційний сайт Верховної Ради України. – Режим доступу: http://zakon1.rada.gov.ua/cgi-bin/laws/main.cgi?page=35&nreg= 2755-17
11. Митний кодекс України від 11 липня 2002 року № 92-ІV [Електронний ресурс] // Офіційний сайт Верховної Ради України. – Режим доступу: http://zakon.rada.gov.ua/cgi-bin/laws/main.cgi?nreg=92-15
12. Кримінальний кодекс України від 5 квітня 2001 року № 2341-ІІІ [Електронний ресурс] // Офіційний сайт Верховної Ради України. – Режим доступу: http://zakon.rada.gov.ua/cgi-bin/laws/main.cgi?nreg=2341-14
13. Кодекс України про адміністративні правопорушення від [Електронний ресурс] // Офіційний сайт Верховної Ради України. – Режим доступу: http://zakon.rada.gov.ua/cgi-bin/laws/main.cgi?nreg=80731-10
14. Про Державний бюджет України на 2011 рік: Закон України від 23 грудня 2010 року № 2857-IV [Електронний ресурс] // Офіційний сайт Верховної Ради України. – Режим доступу: http://zakon1.rada.gov.ua/cgi-bin/laws/main.cgi?nreg=2857-17
15. Про банки і банківську діяльність: Закон України від 7 грудня 2000 року № 2121-ІІ [Електронний ресурс] // Офіційний сайт Верховної Ради України. – Режим доступу: http://zakon.rada.gov.ua/cgi-bin/laws/main.cgi?nreg=2121-14&test=4/UMfPEG znhhT6g.ZiP//xaOHI4iws80msh8Ie6
16. Про Національний банк України: Закон України від 20 травня 1999 року № 679-ХІ [Електронний ресурс] // Офіційний сайт Верховної Ради України. – Режим доступу: http://zakon.rada.gov.ua/cgi-bin/laws/main.cgi?nreg=679-14&test= dCCMfOm7xBWMT6gEZiP//xaOHI4iws80msh8Ie6
17. Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг: Закон України від 12 липня 2001 року № 2664-ІІІ [Електронний ресурс] // Офіційний сайт Верховної Ради України. – Режим доступу: http://zakon.rada.gov.ua/cgi-bin/laws/main.cgi?nreg=2664-14
18. Про кредитні спілки: Закон України від 20 грудня 2001 року № 2908-ІІІ / [Електронний ресурс] // Офіційний сайт Верховної Ради України. – Режим доступу: http://zakon.rada.gov.ua/cgi-bin/laws/main.cgi?nreg=701%2F99
19. Про місцеве самоврядування в Україні: Закон України від 21 травня 1997 року № 280/97-ВР [Електронний ресурс] // Офіційний сайт Верховної Ради України. – Режим доступу: http://zakon.rada.gov.ua/cgi-bin/laws/main.cgi?nreg=280%2F97-%E2%F0
20. Про господарські товариства: Закон України від 19 вересня 1991 року № 1576-ХІ [Електронний ресурс] // Офіційний сайт Верховної Ради України. – Режим доступу: http://zakon.rada.gov.ua/cgi-bin/laws/main.cgi?nreg=1576-12
21. Про акціонерні товариства: Закон України від 17 вересня 2008 року № 514-VІ [Електронний ресурс] // Офіційний сайт Верховної Ради України. – Режим доступу: http://zakon.rada.gov.ua/cgi-bin/laws/main.cgi?nreg=514-17
22. Про кооперацію: Закон України від 10 липня 2003 року № 1087-IV [Електронний ресурс] // Офіційний сайт Верховної Ради України. – Режим доступу: http://zakon.rada.gov.ua/cgi-bin/laws/main.cgi?nreg=1087-15
23. Про платіжні системи та переказ коштів в Україні: Закон України від 5 квітня 2001 року № 2346-ІІ [Електронний ресурс] // Офіційний сайт Верховної Ради України. – Режим доступу: http://zakon.rada.gov.ua/cgi-bin/laws/main.cgi?nreg=2346-14
24. Про застосування реєстраторів розрахункових операцій у сфері торгівлі, громадського харчування та послуг: Закон України від 1 червня 2000 року № 265/95-ВР [Електронний ресурс] // Офіційний сайт Верховної Ради України. – Режим доступу: http://zakon.rada.gov.ua/cgi-bin/laws/main.cgi?nreg=265%2F95-%E2%F0
25. Про недержавне пенсійне забезпечення: Закон України від 9 липня 2003 року № 1057-IV [Електронний ресурс] // Офіційний сайт Верховної Ради України. – Режим доступу: http://zakon.rada.gov.ua/cgi-bin/laws/main.cgi?nreg=1057-15
26. Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом: Закон України від 28 листопада 2002 року № 249- IV [Електронний ресурс] // Офіційний сайт Верховної Ради України. – Режим доступу: http://zakon.rada.gov.ua/cgi-bin/laws/main.cgi?nreg=249-15
27. Про цінні папери та фондовий ринок: Закон України від 23 лютого 2006 року № 3480-IV [Електронний ресурс] // Офіційний сайт Верховної Ради України. – Режим доступу: http://zakon.rada.gov.ua/cgi-bin/laws/main.cgi?nreg=3480-15
28. Про обіг векселів в Україні: Закон України від 5 квітня 2001 року № 2374-ІІІ [Електронний ресурс] // Офіційний сайт Верховної Ради України. – Режим доступу: http://zakon.rada.gov.ua/cgi-bin/laws/main.cgi?nreg=2374-14
29. Про порядок здійснення розрахунків в іноземній валюті: Закон України від 23 вересня 1994 року № 185/94-ВР [Електронний ресурс] // Офіційний сайт Верховної Ради України. – Режим доступу: http://zakon.rada.gov.ua/cgi-bin/laws/main.cgi?nreg=185%2F94-%E2%F0
30. Про державне регулювання видобутку, виробництва і використання дорогоцінних металів і дорогоцінного каміння та контроль за операціями з ними: Закон України від 18 листопада 1997 року № 637/97-В [Електронний ресурс] // Офіційний сайт Верховної Ради України. – Режим доступу: http://zakon.rada.gov.ua/cgi-bin/laws/main.cgi?nreg=637%2F97-%E2%F0&test=GqsMfB7.apXVT6gEZiP//xaOHI4iws80msh8Ie6
31. Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні: Закон України від 30 жовтня 1996 року № 448/96-В [Електронний ресурс] // Офіційний сайт Верховної Ради України. – Режим доступу: http://zakon.rada.gov.ua/cgi-bin/laws/main.cgi?nreg=448%2F96-%E2%F0
32. Про державну податкову службу в Україні: Закон України від 4 грудня 1990 року № 509-ХІ [Електронний ресурс] // Офіційний сайт Верховної Ради України. – Режим доступу: http://zakon.rada.gov.ua/cgi-bin/laws/main.cgi?nreg=509-12
33. Про систему валютного регулювання і валютного контролю: Декрет Кабінету Міністрів України від 19 лютого 1993 року № 15-93 [Електронний ресурс] // Офіційний сайт Верховної Ради України. – Режим доступу: http://zakon.rada.gov.ua/cgi-bin/laws/main.cgi?nreg=15-93
34. Про затвердження Положення про ведення касових операцій у національній валюті України: Постанова Правління Національного банку України від 15 грудня 2004 року № 637 // Офіційний вісник України. – 2005. – № 3.
35. Про встановлення граничної суми готівкового розрахунку: Постанова Правління Національного банку України від 9 лютого 2005 року № 32 // Урядовий кур’єр. – 2005. – № 29.
36. Про затвердження Інструкції про касові операції в банках України: Постанова Правління Національного банку України від 14 серпня 2003 року № 337 // Офіційний вісник України. – 2003. – № 37.
37. Про затвердження Інструкції про порядок відкриття, використання і закриття рахунків у національній та іноземній валютах: Постанова Правління Національного банку України від 12 листопада 2003 року № 492 // Офіційний вісник України. – 2003. – № 51.
38. Про затвердження Положення про порядок емісії платіжних карток і здійснення операцій з їх застосуванням: Постанова Правління Національного банку України від 19 квітня 2005 року № 137 // Офіційний вісник України. – 2005. – № 21.
39. Про затвердження Положення про порядок здійснення вкладних (депозитних) операцій з юридичними і фізичними особами: Постанова Правління Національного банку України від 3 грудня 2003 року № 516 // Офіційний вісник України. – 2004. – № 1.
40. Про затвердження Положення про відкриття та функціонування кореспондентських рахунків банків-кореспондентів в іноземній валюті та в гривнях: Постанова Правління Національного банку України від 26 березня 1998 року № 118 // Офіційний вісник України. – 1998. – № 15.
41. Про затвердження Правил реєстрації кореспондентських рахунків банків Національним банком України: Постанова Правління Національного банку України від 15 липня 2001 року № 343 // Офіційний вісник України. – 2004. – № 36.
42. Про затвердження Інструкції про безготівкові розрахунки в Україні в національній валюті: Постанова Національного банку України від 21 квітня 2004 року № 22 // Офіційний вісник України. – 2004. – № 13.
43. Про затвердження Положення про порядок здійснення операцій з векселями в національній валюті на території України: Постанова Правління Національного банку України від 16 грудня 2002 року № 508 // Офіційний вісник України. – 2003. – № 9.
44. Про затвердження Класифікатора іноземних валют: Постанова Правління Національного банку України від 4 лютого 1998 року № 34 // Офіційний вісник України. – 1998. – № 7.
45. Про затвердження нормативно-правових актів Національного банку України: Постанова Правління Національного банку України від 10 серпня 2005 року № 281 // Офіційний вісник України. – 2005. – № 36.
46. Про затвердження Положення про здійснення уповноваженими банками операцій з банківськими металами та внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України: Постанова Правління Національного банку України від 6 серпня 2003 року № 325 // Офіційний вісник України. – 2003. – № 35.
47. Про затвердження Інструкції про переміщення валюти України, іноземної валюти, банківських металів, платіжних документів, інших банківських документів і платіжних карток через митний кордон України: Постанова Правління Національного банку України від 12 липень 2000 року № 283 // Офіційний вісник України. – 2000. – № 30.
48. Про затвердження Інструкції про порядок організації та здійснення валютно-обмінних операцій на території України та змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України: Постанова Правління Національного банку України від 12 грудня 2002 року № 502 // Офіційний вісник України. – 2003. – № 2.
49. Про затвердження Положення про застосування іноземної валюти в страховій діяльності: Постанова Правління Національного банку України від 11 квітня 2000 року № 135 // Офіційний вісник України. – 2000. – № 18.
50. Про затвердження Правил здійснення переказів іноземної валюти за дорученням та на користь фізичних осіб: Постанова Правління Національного банку України від 14 жовтня 2004 року № 486 // Офіційний вісник України. – 2000. – № 44.
51. Постанова Правління Національного банку України: Про затвердження Положення про порядок здійснення операцій з чеками в іноземній валюті на території України (№ 520 від 29 грудня 2000 року) // Офіційний вісник України. – 2001. – № 4.
52. Про переказування коштів у національній та іноземній валюті на користь нерезидентів за деякими операціями: Постанова Правління Національного банку України від 30 грудня 2003 року № 597 // Офіційний вісник України. – 2004. – № 5.
53. Про затвердження Інструкції про порядок видачі індивідуальних ліцензій на здійснення інвестицій за кордон: Постанова Правління Національного банку України від 16 березня 1999 року № 122 // Офіційний вісник України. – 1999. – № 44.
54. Про затвердження Положення про порядок видачі Національним банком України індивідуальних ліцензій на розміщення резидентами (юридичними і фізичними особами) валютних цінностей на рахунках за межами України: Постанова Правління Національного банку України від 14 жовтня 2004 року № 485 // Офіційний вісник України. – 2004. – № 45.
55. Про затвердження Положення про порядок видачі Національним банком України індивідуальних ліцензій на використання іноземної валюти на території України як засобу платежу: Постанова Правління Національного банку України від 14 жовтня 2004 року № 483 // Офіційний вісник України. – 2004. – № 45.
56. Про затвердження Положення про порядок видачі індивідуальних ліцензій на переказування іноземної валюти за межі України для оплати банківських металів та проведення окремих валютних операцій: Постанова Правління Національного банку України від 17 червня 2004 року № 266 // Офіційний вісник України. – 2004. – № 29.
57. Про затвердження Положення про порядок видачі Національним банком України індивідуальних ліцензій на розрахунки між резидентами і нерезидентами в межах торговельного обороту у валюті України та внесення змін до нормативно-правового акта Національного банку України: Постанова Правління Національного банку України від 14 жовтня 2004 року № 484 // Офіційний вісник України. – 2004. – № 45.
58. Про затвердження Положення про порядок надання небанківським фінансовим установам, національному оператору поштового зв’язку генеральних ліцензій на здійснення валютних операцій: Постанова Правління Національного банку України від 9 серпня 2002 року № 297 // Офіційний вісник України. – 2002. – № 36.
59. Про затвердження Положення про встановлення офіційного курсу гривні до іноземних валют та курсу банківських металів: Постанова Правління Національного банку України від 12 листопада 2003 року № 496 // Офіційний вісник України. – 2003. – № 48.
60. Про затвердження Положення про валютний контроль: Постанова Правління Національного банку України від 8 лютого 2000 року № 49 // Офіційний вісник України. – 2006. – № 14.
61. Про затвердження Положення про міністерство транспорту та зв’язку України: Постанова Кабінету Міністрів України від 6 червня 2006 року № 789 // Офіційний вісник України. – 2006. – № 23.