Типология моделей олигополии

Ввиду многообразия предположений олигополистов в отношении реакции соперников на свое поведение выделяют различные модели стратегического взаимодействия фирм в условиях олигополии.

По степени дифференциации продукции различают: однородную (классическую) олигополию – отрасль, производящую стандартизированную продукцию (сырье, материалы и т.д.); дифференцированную (неоднородную) олигополию – отрасль, производящую товары-субституты, дифференцированную продукцию (автомобили, компьютеры и др.).

По совокупной рыночной доле четырех ведущих фирм выделяют: плотную (компактную) олигополию, четыре ведущих фирмы которой покрывают 60% рынка и более, в результате чего их сговор возможен и легко осуществим; неплотную (просторную) олигополию, четыре ведущих фирмы которой покрывают до 40% рынка, в результате чего сговор невозможен.

По характеру взаимодействия и его повторяемости различают: последовательную игру олигополистов, в которой фирмы принимают решения поочередно, учитывая уже совершенные предыдущие действия соперника; одновременную игру олигополистов, в которой фирмы принимают решения одновременно (однократно), учитывая ожидаемые действия конкурентов.

По виду стратегической переменной, относительно которой делаются предположения о реакции конкурентов: ценовая олигополия, в которой предположения делаются относительно цены; количественная олигополия, в которой предположения делаются относительно величины выпуска.

По степени взаимозависимости олигополистов различают: некооперативную олигополию, в которой участники не зависят друг от друга и вступают в стратегическую игру; кооперативную олигополию, в которой участники зависят друг от друга и вступают в явный или неявный сговор.

Сговор – это тайное или открытое соглашение между олигополистами с целью максимизации совокупной прибыли отрасли, раздела рынка, установления согласованных цен. Его формы – картель и лидерство в ценах.

Картель – это сговор олигополистов о разделе рынка и поддержании цен на продукцию или ресурсы для ее производства с целью максимизации совокупной прибыли отрасли или завоевания лидерства по объему продаж.

Лидерство в ценах – это ситуация в отрасли, при которой одна из фирм-олигополистов (ценовой лидер) устанавливает цену, максимизирующую ее прибыль, а остальные фирмы-олигополисты следуют за ней, выбирая объем производства, который при заданной цене позволяет максимизировать их прибыль.

Об экономических теориях олигополистического ценообразования

Экономисты разработали десятки теорий ценообразования на рынках – одни просты, другие – с фантастически сложной математикой. Признавая широкий спектр стилей поведения и теоретических предсказаний в отношении поведения олигополии, некоторые экономисты утверждали, что проблема в принципе не может быть решена. Это правильно в узком смысле, поскольку нельзя механически и единственным образом установить связь издержек, условий спроса и равновесных цен. Более конструктивное понимание этого заключается в следующем: для того чтобы сделать рабочие прогнозы, нам необходима более богатая теория, чем теории чистой конкуренции и монополии: нам нужна теория, которая включает переменные, неприменимые в этих полярных концепциях. Стремясь к реалистичной олигополистической теории, мы должны научиться понимать многообразные ситуации, получая «входной билет в институциональную экономическую теорию» Э. Мэйсона. В то же время мы должны сохранить в рабочем состоянии инструменты, с которыми экономисты традиционно работают. Однако мы не должны ожидать слишком многого. Максимум, на что можно надеяться, – это мягкий детерминизм: понимание общих тенденций и предсказания, правильные в среднем, не подверженные значительным случайным ошибкам.

Шерер Ф., Росс Д. Структура отраслевых рынков. – М.: ИНФРА-М, 1997. – С. 194.

Рассмотрим более подробно синтез трех последних классификаций.

К некооперативной количественной олигополии относят модели Антуана Курно, Генриха фон Штекельберга и Эдварде Хастингса Чемберлина.

Модель дуополии Курно описывает некооперативную количественную одновременную игру олигополистов. Основная предпосылка заключается в том, что каждая фирма-олигополист стремится максимизировать свою прибыль, исходя из предположения о том, что ее соперники сохранят текущий уровень производства. Для рассмотрения этой и последующих моделей воспользуемся инструментарием изопрофит и кривых реагирования (рис.6.1).

В широком смысле изопрофитная кривая– это множество комбинаций двух или нескольких переменных функции прибыли, обеспечивающих один и тот же уровень прибыли. В модели дуополии Курно изопрофита дуополиста 1 – это совокупность точек на плоскости, соответствующих комбинации выпуска дуополиста 1 (Q₁) и дуополиста 2 (Q₂), которая обеспечивает одну и ту же прибыль дуополисту 1 (π₁ = π₁ (Q₁, Q₂) = const) (рис.6.1).

Изопрофита дуополиста 1 вогнута к оси, на которой отображен объем его производства – Q₁. Чем дальше от оси 0Q₁ отстоит изопрофита дуополиста 1, тем меньшему уровню прибыли она соответствует. На изопрофите для любого объема производства дуополиста 2 существует единственный объем выпуска дуополиста 1, максимизирующий его прибыль, который соответствует высшей точке на низшей из доступных изопрофит при данном выпуске дуополиста 2. При этом высшие точки изопрофиты смещаются влево

Q1

.

Кривая реагирования – это зависимость между объемами производства дуополистов, показывающая, каким объемом производства, максимизирующим прибыль, реагирует первый дуополист в ответ на величину выпуска второго дуополиста. Она получается путем соединения высших точек изопрофит первого дуополиста и имеет положительный наклон. Кривые реакции обоих дуополистов можно представить как Q₁=f(Q₂^o), Q₂=f(Q₁^o), где Q₁^o, Q₂^o – ожидаемые объемы продаж дуополистов 1 и 2 соответственно.

Точка пересечения кривых реакции дуополистов (С), совмещенных в двухмерном пространстве выпусков, определяет равновесие по Курно, при котором фирмы максимизируют прибыль при данном ожидаемом выпуске соперника (рис.6.2.). Равновесие по Курно является частным случаем равновесия по Нэшу, в котором ни одна из фирм не хочет в одностороннем порядке изменить свой выбор, т.к. он является наилучшим ответом на поведение соперников с точки зрения преследуемых целей.

Равновесие устойчиво, если кривая реакции дуополиста 1 круче кривой реакции дуополиста 2. Так, если дуополист 1 решает производить Q₁¹ больше Q₁^*, тогда дуополист 2, предполагая, что дуополист 1 будет иметь этот выпуск и дальше, ответит на это производством в объеме Q₂¹. В ответ на это дуополист 1, предполагая, что фирма 2 и дальше будет производить в объеме Q₂¹, станет производить уже Q₁² и так далее, пока корректировка выпусков не остановится в точке С, в которой фирмы не захотят менять ситуацию.

Эта модель не учитывает, что дуополист 1 может обладать информацией о кривой реакции фирмы 2 и вести себя более рационально, чем соперник.

Модель асимметричной дуополии Штекельберга (модель лидерства по объему выпуска)описывает некооперативную количественную последовательную игру дуополистов. Устраняя недостаток модели Курно, она учитывает, что в отрасли один из дуополистов (лидер) знает, что его соперник (последователь) будет вести себя по Курно, предвидит форму его кривой реакции и первым захватывает часть рынка, максимизирующую его прибыль, и удерживает ее в последующем (рис.6.3).

Если в роли лидера выступает дуополист 1, то он максимизирует свою прибыль (π₁ = f (Q₁;Q₂ = f (Q₁^o)) в точке касания своей самой низкой из возможных изопрофит с кривой реакции дуополиста 2 (S₁), где выпуск лидера равен Q₁^L, а дуополиста-последователя – Q₂^F. В точке S₁, в отличие от равновесия Курно, прибыль лидера больше, так как он попадает на более низкую изопрофиту (π₁² > π₁³), тогда как последователь существенно проигрывает, попадая на более высокую изопрофиту (π₂³ < π₂²). Равновесие по Штекельбергу также является частным случаем равновесия по Нэшу. Аналогично, равновесие по Штекельбергу в случае, когда дуополист 2 является лидером, а дуополист 1 – ведомым, находится в точке S₂.

Эта модель не объясняет тот случай, когда оба дуополиста знают, что их соперник будет вести себя по Курно и оба претендуют на роль лидера.

Модель Чемберлина описывает некооперативную количественную последовательную игру дуополистов. Устраняя недостаток моделей Курно и Штекельберга, она учитывает, что в отрасли оба дуополиста не придерживаются предположения о заданности выпуска соперника, а учитывают, что он будет меняться в ответ на действия соперников. В отличие от модели Курно, где дуополисты не максимизируют совокупную прибыль отрасли, в этой модели фирмы способны это сделать, не прибегая к сговору.

В точках, лежащих на отрезке ab (рис.6.2) каждый дуополист получает больше прибыли, чем в точке равновесия С, т.к. он попадает на более выгодную изопрофиту. Отрезок ab получается путем соединения точек касания изопрофит дуополистов Курно, образующихся в заштрихованной области, ограниченной изопрофитами, пересекающимися в точке С. Отрезок ab является частью контрактной кривой (ABCD), соединяющей точки касания изопрофит, в которых каждый дуополист получает такую же прибыль, как в равновесии Курно, либо большую, что позволяет максимизировать совокупную прибыль отрасли также, как это делают дуополисты при сговоре (рис.6.4). Фирмы в модели Чемберлина получают максимальную прибыль и одновременно макисимизируют общую прибыль отрасли, выбирая любую точку на контрактной кривой.

Однако модель Чемберлина имеет ряд ограничений в объяснении реальной ситуации в отрасли, поскольку она не учитывает возможности входа в отрасль других продавцов, вследствие чего равновесие в ней является нестабильным. Кроме того, на практике для максимизации совокупной прибыли дуополисты должны иметь представление о кривой рыночного спроса и кривых издержек друг друга, что, при отсутствии сговора, проблематично.

К моделям некооперативной ценовой олигополии относят модели Жозефа Бертрана и Фрэнсиса Исядоро Эджуорта.

Модель дуополии Бертранаописывает некооперативную ценовую одновременную игру дуополистов. Основная предпосылка состоит в том, что фирмы максимизируют прибыль, принимая цены соперников заданными.

В этой модели используются изопрофиты и кривые реагирования, но теперь они строятся в координатах цен, а не выпусков. Изопрофита дуополиста 1 – это совокупность точек на плоскости, соответствующих комбинации цен, предлагаемых дуополистами 1 (P₁) и 2 (P₂), которая обеспечивает одинаковую прибыль дуополисту 1 (π₁ = π₁ (P₁, P₂) = const) (см. рис.6.5).

Изопрофита дуополиста 1 не вогнута (как у Курно), а выпукла к оси, на которой отображена цена, предлагаемая дуополистом 1 – P₁. Это отражает необходимость снижения цены дуополистом в ответ на снижение цены соперником, чтобы сохранить уровень прибыли. Чем дальше от оси 0P₁ отстоит изопрофита дуополиста 1, тем большему уровню прибыли она соответствует. На изопрофите для любой цены, предлагаемой дуополистом 2, существует единственная цена дуополиста 1, максимизирующая его прибыль, которая соответствует низшей точке на высшей из доступных изопрофит при данной цене дуополиста 2. При этом низшие точки при переходе к более высоким изопрофитам смещаются вправо, т.к. дуополист 1 при увеличении цены дуополистом 2 тоже повысит цену, чтобы увеличить прибыль (рис.6.5).

Кривая реакции в данном случае – это зависимость между ценами, предлагаемыми дуополистами, показывающая какой ценой, максимизирующей прибыль, реагирует первый дуополист в ответ на цену, предлагаемую вторым дуополистом. Она получается путем соединения низших точек изопрофит первого дуополиста и имеет положительный наклон, т.к. прибыли растут по мере повышения цен. Это означает, что цены дуополистов Бертрана сближаются, тогда как выпуски Курно – расходятся. Кривые реакции дуополистов в модели Бертрана можно представить как P₁ = f(P₂^o), P₂ = f(P₁^o), где P₁^o, P₂^o – ожидаемые цены дуополистов 1 и 2 соответственно.

Точка пересечения кривых реакции (B), совмещенных в двухмерном пространстве цен, определяет равновесие по Бертрану, при котором обе фирмы максимизируют прибыль при заданных ожидаемых ценах соперника (рис.6.6). Равновесие Бертрана – это частный случай равновесия по Нэшу. Точка В лежит на луче под углом 45°, т.к. в равновесии дуополисты установят одинаковую цену на уровне постоянных и равных друг другу предельных издержек, обеспечивающих им получение нулевой прибыли. Следовательно, дуополисты Бертрана приводят отрасль к совершенной конкуренции, при которой ее совокупная прибыль равна нулю.

Такое равновесие является устойчивым, если кривая реакции дуополиста 1 круче кривой реакции дуополиста 2. Если дуополист 1 решает устано вить цену P₁¹ ниже P₁^*, тогда дуополист 2, предполагая, что дуополист 1 будет удерживать ее и дальше, ответит на это ценой P₂¹. Тогда дуополист 1, предполагая, что дуополист 2 будет поддерживать цену P₂¹, станет продавать по цене P₁² и так далее, пока корректировка цен не остановится в точке B (рис.6.6).

Итак, в модели Бертрана дуополисты склонны снижать цены на свою продукцию, что на практике может вызвать ценовую войну – последовательную игру дуополистов (а не одновременную, как у Бертрана), предполагающую попеременное снижение цен фирмами для завоевания дополнительной доли рынка. Она продолжается, пока цены не достигают уровня средних и предельных издержек (Р = АС = МС), т.е. отрасль придет в состояние совершенной конкуренции, при котором дуополисты не будут повышать цену, опасаясь потерять долю рынка, и не будут снижать ее, опасаясь разорения.

Как и модель Курно, модель Бертрана имеет ограничения, связанные с тем, что дуополисты ведут себя нерационально, т.к. не могут корректировать свое поведение под влиянием опыта. В модели Бертрана дуополисты имеют неограниченные производственные мощности, вследствие чего при снижении цены они могут без изменения средних и предельных издержек наращивать объем выпуска. Этого обычно не встречается на практике.

Модель дуополии Эджуортаописывает некооперативную ценовую последовательную игру дуополистов. В отличие от модели Бертрана, в ней производственные мощности фирм ограничены. Предположим, что дуополисты поделили рынок пополам, т.к. имеют производственные мощности для покрытия половины рыночного спроса (при Р = АС = МС, как у Бертрана). Если дуополист 1 решит повысить свою цену по сравнению с равновесием Бертрана (P₁ > P₁^*), чтобы получить дополнительную прибыль, а дуополист 2 сохранит цену P₂ = МС, то все покупатели, привлекаемые низкой ценой, перейдут к дуополисту 2. Но он, имея ограниченные производственные мощности, не сможет удовлетворить возросший спрос, и покупатели обратятся к дуополисту 1, который тоже, имея ограниченные мощности, будет получать дополнительную прибыль за счет высокой цены, действуя как монополист на своей части рынка. Это привлечет дуополиста 2, и он повысит цену до уровня чуть ниже P₁, чтобы привлечь покупателей, но не сможет удовлетворить спрос в полном объеме и будет получать дополнительную прибыль, действуя как монополист. Повышение цен будет продолжаться, пока будет выгодно дуополистам. Но в какой-то момент дуополист 1, привлекаемый прибылью дуополиста 2, решит снизить цену до уровня чуть ниже, чем P₂, чтобы отвоевать часть рынка. В ответ на это дуополист 2 поступит аналогично, что приведет к ценовой войне и снижению цен до уровня предельных издержек, после чего дуополистам вновь будет выгодно повышение цен и ценовой цикл повторится. Такое равновесие не является стабильным, а предполагает попеременный переход между циклами снижения (ценовой войной) и роста цен.

К моделям кооперативной количественной олигополииотносят модели картеля, преследующего цель максимизации общей прибыли, и лидерства по объему продаж (картеля, регулирующего раздел рынка).

Модель картеля, преследующего цель максимизации совокупной прибыли отрасли, описывает кооперативную количественную одновременную игру олигополистов. В этой модели олигополистам известны функции отраслевого спроса, предельного дохода и издержек всех олигополистов. Они совместно определяют объем производства, максимизирующий прибыль отрасли, и затем делят рынок между собой, создав таким образом картель.

Картель устанавливает равновесие подобно монополисту и выбирает точку равновесия на контрактной кривой. Так, если в отрасли действует две фирмы, издержки которых представлены на рис.6.7, то кривую предельных издержек (МС) для картеля можно найти путем суммирования кривых предельных издержек дуополистов (MC = MC₁ + MC₂). Картель выбирает равновесный выпуск отрасли Q^* и цену P^* исходя из условия максимизации совокупной прибыли отрасли в точке пересечения кривой совокупного предельного дохода с кривой совокупных предельных издержек отрасли (MR = МС).

Графически совокупная прибыль картеля, аналогичная прибыли монополиста, обозначена прямоугольником I+II, площадь которого равна разнице между ценой и средними издержками, умноженной на объем продаж. Далее картель распределяет совокупный объем производства между дуополистами 1 и 2 (Q^* = Q₁^* + Q₂^*) таким образом, чтобы они производили при одинаковых предельных издержках, равных совокупным предельным издержкам отрасли в точке максимизации ее прибыли. Такое равновесие, при отсутствии стимула к мошенничеству, является устойчивым, т.к. в противном случае картелю для максимизации прибыли отрасли все равно пришлось бы перераспределять объем производства от дуополиста с более высокими к дуополисту с более низкими издержками до их выравнивания.

Поскольку прибыль, получаемая дуополистами, оказывается неравнозначной (I и II на рис.6.7), хотя в сумме и является максимальной для отрасли (I+II), картель может предусматривать ее последующее перераспределение между дуополистами в такой пропорции, что они окажутся в одной из точек на отрезке ab контрактной кривой, вследствие чего вариантов равновесия при картеле, максимизирующем прибыль отрасли, может быть несколько.

Вместе с тем дуополист 1, получивший после перераспределения меньше прибыли, чем он заработал, или желающий получить дополнительную прибыль, предполагая, что дуополист 2 не изменит свой объем продаж, может прибегнуть к мошенничеству и захватить дополнительную часть рынка, чтобы перейти на более низкую изопрофиту, т.е. увеличить свою прибыль. Вследствие этого в картеле предусматривается наказание за такое поведение. Если, например, дуополист 1 решил, не предупреждая дуополиста 2 и не предполагая с его стороны ответных действий, продать Q₁ > Q₁^* по цене P^*. В этом случае он получит дополнительную прибыль в размере I'. Узнав об этом или независимо от этого, дуополист 2, рассчитывая получить дополнительную прибыль, может увеличить выпуск до Q₂ > Q₂^*, в результате чего совокупный выпуск отрасли возрастет до Q = Q₁ + Q₂, а цена упадет с P^* до P. Так может продолжаться до тех пор, пока цена в отрасли не упадет до равновесного уровня, который существовал бы при совершенной конкуренции, а экономические прибыли не упадут до нуля. Стимул к мошенничеству делает равновесие при картеле, максимизирующем прибыль отрасли, неустойчивым. Для предотвращения мошенничества предусматривается наказание.

Модель лидерства по объему продаж (картеля, регулирующего раздел рынка)описывает кооперативную количественную последовательную игру олигополистов. Предполагается, что рыночные доли распределяются между фирмами в ходе торга при единой монопольной цене. При этом лидер, первым вошедший на рынок или оказавшийся более влиятельным при ведении торга, захватывает ту часть рынка, которая позволяет ему получать больше прибыли, чем дуополисту 2 (или максимизировать ее), тогда как последователь получает оставшуюся часть рынка, не всегда удовлетворяющую его. Вследствие этого у него всегда есть стимул превысить свою квоту выпуска и таким образом получить дополнительную прибыль по монопольной цене. Это делает равновесие в данной модели неустойчивым и, как и в предыдущей модели, может привести к снижению цен до конкурентного уровня.

К моделям кооперативной ценовой олигополииотносят, в частности, модель ценового лидерства Карла Форхаймера.

Модель ценового лидерства Форхаймера– это модель рынка доминирующего предприятия с конкурентным окружением и закрытым входом, описывающая кооперативную ценовую последовательную игру олигополистов. Предполагается, что есть фирма-лидер, доминирующая в отрасли вследствие более низких издержек производства и большего размера, по сравнению с фирмами конкурентного окружения, которые являются ценополучателями. Лидер имеет возможность повышать отраслевую цену, не опасаясь входа на рынок новых фирм или создания дополнительных мощностей на фирмах конкурентного окружения, и обладает информацией о кривых совокупного спроса отрасли и предложения конкурентного окружения.

В данной модели лидер при каждой цене удовлетворяет ту часть совокупного спроса отрасли, которую не может покрыть конкурентное окружение. Кривая остаточного спроса фирмы-лидера (сплошная линия) находится путем горизонтального вычитания совокупного предложения фирм конкурентного окружения из совокупного спроса отрасли (D_L(P) = D (P) – S (P)). Ее форма определяется исходя из того, что при цене P₁ совокупный спрос в отрасли полностью удовлетворяется фирмами конкурентного окружения и остаточный спрос на продукцию фирмы-лидера равен нулю (рис.6.8).

При цене в диапазоне от P₁ до P₂ = LAC_F, которая позволяет фирмам конкурентного окружения получать экономическую прибыль, большую или равную нулю, остаточный спрос на продукцию лидера лежит ниже кривой совокупного спроса отрасли. При цене ниже P₂ = min LAC_F остаточный спрос лидера полностью совпадает с кривой спроса отрасли, т.к. при такой цене все фирмы конкурентного окружения являются убыточными и уходят с рынка, вследствие чего лидер оказывается монополистом. Остаточная кривая лидера является ломаной, и ей соответствует кривая предельного дохода MR_L, имеющая разрыв при цене P₂. Зная свою остаточную кривую спроса, лидер максимизирует прибыль при MR_L = MC_L. Если кривая MC_L пересекает кривую MR_L в точке, расположенной выше P₂, то лидер оказывается частичным монополистом, ограниченным в выборе монопольной цены P_L^* и объема продаж Q_L^* ненулевым предложением конкурентного окружения (Q_C^*). Если же кривая MC_L пересекает MR_L ниже разрыва MR_L, образованного при цене P₂, то лидер оказывается обычным монополистом, не ограниченным окружением, и устанавливает монопольную цену P_L^M* и выпуск Q_L^M*.