B. Нет. Такие условия являются ничтожными

Вопрос 8.2.105

Укажите неверное утверждение.

Ответы:

B. Договоры, содержащие условия, ограничивающие права инвесторов по сравнению с правами, предусмотренными законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, являются ничтожными

Вопрос 8.2.106

За ущерб, причиненный инвестору эмитентом вследствие содержащейся в проспекте ценных бумаг недостоверной (или вводящей в заблуждение) информации солидарно субсидиарную ответственность несут:

I. Лица, подписавшие проспект ценных бумаг;

II. Независимый оценщик;

III. Аудитор, подписавший проспект ценных бумаг.

Ответы:

C. I, II, III

Вопрос 8.2.107

Иск о возмещении ущерба, причиненного эмитентом инвестору вследствие содержащейся в проспекте ценных бумаг недостоверной (или вводящей в заблуждение) информации может быть предъявлен в суд в течение:

Ответы:

A. Одного года со дня обнаружения нарушения, но не позднее трех лет со дня начала размещения ценных бумаг

Вопрос 8.2.108

Профессиональный участник, предлагающий инвестору услуги на рынке ценных бумаг, обязан по требованию инвестора предоставить ему следующие документы и информацию:

I. Копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

II. Копию документа о государственной регистрации профессионального участника

III. Сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление профессиональной деятельности;

IV. Сведения об уставном капитале, о размере собственных средств профессионального участника и его резервном фонде.

Ответы:

C. I, II, III, IV

Вопрос 8.2.109

В соответствии с законодательством о защите прав и законных интересов инвесторов какие сведения из нижеперечисленных обязан предоставить по требованию инвестора профессиональный участник при предложении ему услуг на рынке ценных бумаг:

I. Копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности;

II. Копию документа о государственной регистрации профессионального участника в качестве юридического лица;

III. Сведения об уставном капитале, размере собственных средств и резервном фонде профессионального участника;

IV. Заверенный аудитором баланс на последнюю отчетную дату.

Ответы:

C. Только I, II и III

Вопрос 8.2.110

Непредставление или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг порядка представления информации, предусмотренной законодательством о защите прав и законных интересов инвесторов, влечет дисквалификацию должностных лиц на срок до:

Ответы:

B. Одного года

Вопрос 8.2.111

В течение какого срока со дня принятия может быть обжаловано решение суда о наложении штрафа за нарушение законодательства о защите прав инвесторов?

Ответы:

A. В течение 10 дней

Вопрос 8.2.112

В целях информирования инвесторов и предупреждения их о совершенных и возможных правонарушениях на рынке ценных бумаг Банк России на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» размещает информацию:

I. Об аннулировании или приостановлении действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности;

II. О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка;

III. Об административных взысканиях, наложенных Банком России;

IV. О судебных решениях, вынесенных по искам Банка России;

V. О всех судебных решениях по правонарушениям на рынке ценных бумаг в отношении инвесторов.

Ответы:

B. Только I, II, III, IV

Вопрос 8.2.113

Какую информацию Банк России обязан опубликовать в соответствии с законодательством о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг:

I. Об аннулировании или о приостановлении действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

II. О наказаниях за уголовные преступления, совершенные работниками профессиональных участников рынка ценных бумаг;

III. О судебных решениях, которые вынесены по искам Банка России;

IV. О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка.

Ответы:

B. Только I, III и IV

Вопрос 8.2.114

В случае выявления нарушения прав и законных интересов инвесторов профессиональным участником Банк России вправе своим предписанием запретить или ограничить проведение профессиональным участником операций на срок до:

Ответы:

C. 6 месяцев

Вопрос 8.2.115

В целях защиты прав и законных интересов инвесторов Банк России вправе обращаться в суд с исками и заявлениями:

I. В защиту государственных и общественных интересов и охраняемых законом интересов инвесторов;

II. О ликвидации юридических лиц или прекращении деятельности индивидуальных предпринимателей, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг без лицензии;

III. О признании сделок с ценными бумагами недействительными;

IV. О признании непрофессионализма участника рынка ценных бумаг.

Ответы:

B. Только I, II, III

Вопрос 8.2.116

Какие полномочия имеет Банк России для защиты прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг:

I. Право обращаться в суд с исками и заявлениями в защиту охраняемых законом интересов инвесторов;

II. Право обращаться в суд с исками и заявлениями о ликвидации юридических лиц, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг без лицензии;

III. Право обращаться в суд с исками и заявлениями о признании сделок с ценными бумагами недействительными;

IV. Создавать компенсационные фонды в целях возмещения понесенного инвесторами – физическими лицами ущерба в результате действий профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Ответы:

B. Только I, II и III

Вопрос 8.2.117

Общественные объединения инвесторов – физических лиц вправе:

I. Обращаться в суд с заявлениями о защите прав и законных интересов инвесторов –физических лиц, понесших ущерб на рынке ценных бумаг, в порядке, установленном процессуальным законодательством Российской Федерации;

II. Осуществлять контроль за соблюдением условий хранения и реализации имущества должников, предназначенных для удовлетворения имущественных требований инвесторов – физических лиц в связи с противоправными действиями на рынке ценных бумаг;

III. Создавать собственные компенсационные и иные фонды в целях обеспечения защиты прав и законных интересов инвесторов – физических лиц;

IV. Объединяться в ассоциации и союзы;

V. Ходатайствовать перед Банком России об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.

Ответы:

D. Только I, II, III, IV

Вопрос 8.2.118

Профессиональный участник при приобретении у него ценных бумаг инвестором обязан по требованию инвестора помимо информации, состав которой определен Федеральным законом «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» и иными нормативными правовыми актами, предоставить следующую информацию:

I. Сведения о государственной регистрации выпуска этих ценных бумаг;

II. Государственный регистрационный номер выпуска;

III. Если выпуск не подлежит государственной регистрации – идентификационный номер;

IV. Сведения, содержащиеся в решении о выпуске и проспекте ценных бумаг;

V. Сведения о ценах на эти бумаги на организованных торгах в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требований о предоставлении информации;

VI. Сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались этим профессиональным участником в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требований о предоставлении информации инвестором;

VII. Сведения об оценке этих бумаг рейтинговым агентством.

Ответы:

A. Все перечисленное

Вопрос 8.2.119

Предоставляя информацию инвестору, профессиональный участник обязан:

I. Уведомить инвестора о его праве получать информацию, определенную статьей 6 Федерального закона «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг»;

II. Уведомить инвесторов – физических лиц о правах и гарантиях, предоставляемых Федеральным законом «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг»;

III. Представить детальную информацию о текущих рисках;

IV. Представить справку о состоянии рынка ценных бумаг.

Ответы:

A. Только I, II

Вопрос 8.1.120

Предписания Банка России по

Вопросам, предусмотренным законодательством о защите прав и законных интересов инвесторов, обязательны для исполнения:

I. Коммерческими организациями;

II. Некоммерческими организациями;

III. Индивидуальными предпринимателями;

IV. Физическими лицами.

Ответы: