Национальная депозитарная система состоит из двух уровней

Нижний уровень – это хранители, которые ведут расчеты собственников ценных бумаг, и регистраторы собственников именных ценных бумаг.

Верхний уровень – это Национальный депозитарий Украины и депозитарии, которые ведут расчеты для хранителей и осуществляют клиринг и расчеты по соглашениям относительно ценных бумаг.

Участники Национальной депозитарной системы:

ü прямые участники – депозитарии, хранители, регистраторы собственников именных ценных бумаг;

ü опосредствованные участники – организаторы торговли ценными бумагами, банки, торговцы ценными бумагами и эмитенты.

Депозитарии. Депозитарная деятельность – предоставление услуг относительно сохранения ценных бумаг независимо от формы их выпуска, открытие и ведение счетов ценных бумагах, обслуживание операций на этих счетах (включая клиринг и расчеты по соглашениям относительно ценных бумаг) и обслуживание операций эмитента относительно выпущенных им ценных бумаг.

Депозитарий ценных бумаг – юридическое лицо, которое проводит исключительно депозитарную деятельность и может осуществлять клиринг и расчеты по соглашениям относительно ценных бумаг. Клиринговый депозитарий – депозитарий, который получил разрешение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку на осуществление клиринга относительно операций с ценными бумагами.

Депозитарий – открытое акционерное общество, участниками которого являются не меньше, чем десять хранителей, и которое осуществляет исключительно депозитарную деятельность. При этом доля одного участника в уставном фонде депозитария не может превышать 25% этого фонда.

Фондовая биржа или участники организационно оформленного внебиржевого рынка могут быть основателями депозитария.

Клиентами депозитария являются хранители, которые заключили с ним депозитарный договор, эмитенты относительно счетов собственных эмиссий, а также другие депозитарии.

Хранители ценных бумаг. Коммерческие банки, которые имеют разрешение на осуществление деятельности по выпуску и обороту ценных бумаг, и торговцы ценными бумагами при наличии соответствующего разрешения имеют право быть хранителями, проводить по доверенности собственника операции с депонированными ценными бумагами и осуществлять другую депозитарную деятельность, связанную с оборотом ценных бумаг, за исключением клиринга и расчетов по соглашениям относительно ценных бумаг.

В уставном фонде хранителя доля другого хранителя или торговца ценными бумагами, инвестиционной компании, страховой компании и другого институционального инвестора не может превышать 5%. Хранитель не может быть инвестиционным управляющим депонента, который является институциональным инвестором.

Регистраторы собственников именных ценных бумаг. Регистратор –юридическое лицо – субъект предпринимательской деятельности, который получил в установленном порядке разрешение на ведение реестров собственников именных ценных бумаг. Юридические лица могут получить разрешение на ведение реестров собственников именных ценных бумаг, если регистрационная деятельность предусмотрена их уставом. Органы государственной власти не могут быть основателями или участниками регистратора. Центры сертификатных аукционов и их правопреемники не могут вести реестры и быть основателями и участниками регистратора.

Доля эмитента ценных бумаг в уставном фонде регистратора не может превышать 10%. Эмитент может вести собственный реестр самостоятельно, если количество собственников ценных бумаг не превышает количества, определенного Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

Оплата услуг депозитария, хранителя, регистратора осуществляется по тарифам, которые они сам устанавливают.

Юридические лица, которые согласно закону являются участниками Национальной депозитарной системы, осуществляют такие виды деятельности:

ü хранение и обслуживание оборота ценных бумаг, на счетах ценных бумагах и операций эмитента относительно выпущенных им ценных бумаг;

ü клиринг и расчеты по соглашениям относительно ценных бумаг;

ü ведение реестров собственников именных ценных бумаг.

Сферой деятельности Национальной депозитарной системы является:

ü стандартизация учета ценных бумаг в соответствии с международными стандартами;

ü унификация документооборота относительно операций с ценными бумагами и нумерация ценных бумаг, выпущенных в Украине, в соответствии с международными стандартами;

ü ответственное сохранение всех видов ценных бумаг как в документарной, так и бездокументарной формах;

ü реальная поставка или перемещение со счета ценных бумагах с одновременной оплатой денежных средств соответственно распоряжениям клиентов;

ü аккумулирование доходов (дивидендов, процентных выплат и выплат с погашения и т.п.) относительно ценных бумаг, взятых на обслуживание системой, и их распределение по счетам;

ü регламентация и обслуживание механизмов займа и залога для ценных бумаг, которые берутся на обслуживание системой;

ü предоставление услуг относительно выполнения обязанностей номинального содержателя именных ценных бумаг, которые берутся на обслуживание системой;

ü разработка, внедрение, обслуживание и поддержка компьютеризированных систем обслуживания оборота счетов ценных бумагах и осуществление денежных выплат, связанных с банковскими или с другими системами денежного клиринга на ежедневной или другой регулярной основе. Обслуживание оборота государственных ценных бумаг, в том числе депозитарную деятельность относительно этих бумаг, осуществляет Национальный банк Украины. Особенности осуществления депозитарной деятельности с государственными ценными бумагами устанавливаются Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку совместно с Национальным банком Украины.