Методические указания
МЕТОДИЧЕСКИЕ УКАЗАНИЯ ДЛЯ СТУДЕНТОВ
ПО ДИСЦИПЛИНЕ
«Финансовые расследования в государственном финансовом мониторинге»
Направление подготовки (специальность) 090900.62 Информационная безопасность
Наименование образовательной программы Комплексная защита объектов информатизации
Квалификация (степень) выпускника Специалист
Форма обучения очная
АННОТАЦИЯ ДИСЦИПЛИНЫ
Цель курса состоит в овладении студентами знаниями и навыками в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Задачи курса состоят в изучении методов и методик противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Развитие и совершенствование современной национальной системы по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма диктует необходимость подготовки высококвалифицированных специалистов в области финансовой и экономической безопасности, в том числе, обладающих навыками сбора, обработки, проверки, контроля и анализа сообщений об операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, выявления признаков, свидетельствующих об их связи с легализацией доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма. В этой связи, особую актуальность приобретает изучение дисциплины «Финансовые расследования в государственном финансовом мониторинге», включающей в себя набор методик, комплексное изучение которых позволит студентам овладеть необходимыми квалификационными знаниями и навыками в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
СТРУКТУРА ДИСЦИПЛИНЫ
Общая трудоемкость дисциплины составляет:
Лекции: 5
Практические занятия/семинары: 4
Лабораторные работы: 1
| № п.п. | Наименование раздела учебной дисциплины | Неде-ли | Лек-ции, час. | Практ. заня-тия/ семи-нары, час. | Лаб. рабо-ты, час. | Обязательный текущий контроль успеваемости (форма*, неделя) | Аттеста-ция раздела (форма*, неделя) | Макси-мальный балл за раздел ** |
| Семестр | ||||||||
| Раздел 1 | Контрольная работа, 5 неделя | Зачет, 10 неделя | ||||||
| Итого за семестр |
* – сокращенное наименование формы контроля
** – сумма максимальных баллов должна быть равна 100 за семестр
МЕТОДИЧЕСКИЕ УКАЗАНИЯ
В рамках курса студент оценивается по следующей балльно-рейтинговой системе: посещаемость занятий - 1 балл за каждое занятие, выполненное домашнее задания – 2 балла за каждое, выполненная лабораторная работа – 5 баллов, подготовленный и защищенный реферат- до 5 баллов, контрольная работа – 2 балла. Завершается изучение курса принятием зачета, для получения которого необходимо набрать не менее 25 баллов.
Студент должен:
обладать гражданской зрелостью и высокой общественной активностью, правовой и политической культурой, уважением к закону и бережным отношением к социальным ценностям правового государства, чести и достоинству гражданина, высоким нравственным сознанием, гуманностью, твердостью моральных убеждений, чувством долга, ответственностью за судьбы людей и порученное дело, принципиальностью и независимостью в обеспечении прав, свобод и законных интересов личности, ее охраны и социальной защиты, чувством нетерпимости к любому нарушению закона в собственной профессиональной деятельности;
понимать сущность, характер и взаимодействие правовых, экономических и финансовых явлений, видеть их взаимосвязь в целостной системе знаний и значение для развития и стабильного функционирования российского государства;
в соответствии с требованиями Федерального государственного образовательного стандарта студенты высших учебных заведений обязаны прослушать курс “Финансовые расследования в государственном финансовом мониторинге”. Предлагаемая программа, ориентирует студентов на усвоение минимума знаний по экономике, юриспруденции, финансам, необходимых для понимания особенностей функционирования современной национальной системы по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма.
Программа курса “Финансовые расследования в государственном финансовом мониторинге”
Раздел № 1.
Тема 1. Цели и организация проведения финансовых расследований в области ПОД/ФТ.
Цели и задачи сферы ПОД/ФТ, правовые механизмы, понятие «легализация», финансовое расследование, его сущность и механизм.
Тема 2. Организация проведения финансовых расследований.
Поводы и основания для проведения финансового расследования, виды финансовых расследований, основные этапы финансового расследования, порядок прохождения материалов и организация финансового расследования.
Тема 3. Документирование хода и результатов финансового расследования.
Основные формы документирования хода и результатов, проводимых в рамках финансового расследования мероприятий, дела (материалы) финансовых расследований, порядок заведения, постановки на учет, ведения и прекращения дел финансовых расследований.
Тема 4. Порядок оформления и вынесения материалов завершенного финансового расследования для принятия решения о направлении в правоохранительные органы.
Направление информации и материалов в правоохранительные органы в порядке применения статьей 8 Федерального закона от 7 августа 2001 г. №115-ФЗ, порядок вынесения материалов на рассмотрение экспертного Совета уполномоченного органа, Перечень материалов, обязательных для принятия решения о направлении в правоохранительные органы, учет материалов в специализированных базах данных.
Тема 5. Порядок осуществления координации финансовых расследований
Задачи, уровни и порядок осуществления координации финансовых расследований, обработка первичной информации и постановка информационных объектов на специализированный учет.
Примерный перечень контрольных вопросов и рефератов
1. Понятие финансового расследования
2. Сущность правовых механизмов с сфере ПОД/ФТ
3. Система ПОД/ФТ в Российской Федерации
4. Правовые особенности понятия «легализация»
5. Поводы и основания проведения финансового расследования
6. Виды финансовых расследований
7. Порядок прохождения материалов и организация финансового расследования
8. Основные формы документирования хода и результатов, проводимых в рамках финансового расследования мероприятий
9. Дела (материалы) финансовых расследований
10. Порядок заведения, постановки на учет, ведения и прекращения дел финансовых расследований.
11. Направление информации и материалов в правоохранительные органы
12. Порядок вынесения материалов на рассмотрение экспертного Совета уполномоченного органа
13. Учет материалов в специализированных базах данных.
14. Задачи, уровни и порядок осуществления координации финансовых расследований.
15. Обработка первичной информации и постановка информационных объектов на специализированный учет.
Основная литература
Нормативные акты *
1. Конституция Российской Федерации
2. Уголовный кодекс Российской Федерации
3. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации
4. Гражданский кодекс Российской Федерации
5. Федеральный закон от 07 августа 2001 г. № 115-ФЗ « О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
6. Федеральный закон от 2 декабря 1990 г. № 395-I «О банках и банковской деятельности»
7. Федеральный закон от 27 июля 2004г. № 79-ФЗ «О государственной гражданской службе Российской Федерации».
8. Постановление Правительства РФ от 5 января 2004г. № 3-1 «Об утверждении Инструкции по обеспечению режима секретности в Российской Федерации».
9. Алиев В.М. Легализация (отмывание) доходов, полученных незаконным путем. Уголовно-правовое и криминологическое исследование: Монография. М.: Институт современного права, 2001
10. Волженкин Б.В. Преступления в сфере экономической деятельности по уголовному праву России. СПб.: Юридический центр Пресс, 2007
11. Зубков В.А., Осипов С.К. Российская Федерация в международной системе противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию терроризма. М.: Городец, 2006,
12. Никулина В.А. Отмывание «грязных» денег. Уголовно-правовая характеристика и проблемы соучастия. М.: Юрлитинформ, 2001
13. Юрчук А.Б. Аспекты отмывания денег в условиях российской действительности. М., 2006
14. Якимов О.Ю. Легализация (отмывание) доходов, приобретенных преступным путем. Уголовно-правовые и уголовно-политические проблемы. СПб., 2005