Приказ ФСФР России от 09.10.2007 № 07-102/пз-н «Об утверждении Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг»
Положение о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг
I. Общие положения
1.1. Настоящее Положение определяет требования к деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг в Российской Федерации (далее - деятельность по организации торговли).
Настоящее Положение распространяется на всех профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по организации торговли в Российской Федерации, в том числе на фондовые биржи (далее вместе именуются - организаторы торговли).
К организаторам торговли, являющимся фондовыми биржами, применяются требования к деятельности организаторов торговли, если иное не предусмотрено настоящим Положением, а также дополнительные требования, предусмотренные настоящим Положением.
1.2. Деятельность по организации торговли могут осуществлять только юридические лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по организации торговли и (или) лицензию на осуществление деятельности фондовой биржи.
1.3. Включение ценных бумаг в котировальные списки, а также допуск к торгам биржевых облигаций могут осуществлять только фондовые биржи.
Федеральная служба по финансовым рынкам (далее - Федеральная служба) вправе приостановить на срок до одного года осуществление фондовой биржей допуска биржевых облигаций к торгам в случае обнаружения неполноты информации, содержащейся в документах, на основании которых биржевые облигации были допущены фондовой биржей к торгам.
1.4. Условия оказания услуг организатором торговли должны устанавливать и обеспечивать равные права и обязанности участникам торгов одной и той же категории.
1.5. Фондовая биржа, являющаяся акционерным обществом, должна иметь совет директоров.
Не менее одной трети членов совета директоров фондовой биржи должны отвечать следующим требованиям:
не являться на момент избрания и в течение 1 года, предшествующего избранию, должностными лицами или работниками фондовой биржи;
не являться должностными лицами другого общества, в котором любое из должностных лиц фондовой биржи является членом комитета совета директоров по кадрам и вознаграждениям;
не являться супругами, родителями, детьми, братьями и сестрами должностных лиц фондовой биржи;
не являться аффилированными лицами фондовой биржи, за исключением члена совета директоров фондовой биржи;
не являться сторонами по обязательствам с фондовой биржей, в соответствии с условиями которых они могут приобрести имущество (получить денежные средства), стоимость которого составляет 10 и более процентов совокупного годового дохода указанных лиц, кроме получения вознаграждения за участие в деятельности совета директоров фондовой биржи;
не являться представителями государства.
1.6. Фондовая биржа должна иметь коллегиальный исполнительный орган управления.
1.7. Фондовая биржа должна иметь специальный комитет совета директоров (иного уполномоченного органа, если фондовая биржа является некоммерческим партнерством) по аудиту, к функциям которого относятся оценка кандидатов в аудиторы и предоставление результатов такой оценки совету директоров (иному уполномоченному органу) фондовой биржи, рассмотрение заключения аудитора фондовой биржи до его представления высшему органу управления фондовой биржи, а также оценка эффективности действующих на фондовой бирже процедур внутреннего контроля и подготовка предложений по их совершенствованию.
1.8. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, руководителя контрольного подразделения (контролера) фондовой биржи, и другие работники фондовой биржи не могут быть работниками и (или) участниками профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся участниками торгов на данной и (или) иных фондовых биржах.
1.9. Фондовая биржа должна иметь биржевой совет. При наличии на фондовой бирже нескольких секций (торговых площадок, подразделений, отделов и т.п.) вместо биржевого совета биржа вправе создать совет для каждой секции (далее - совет секции).
Биржевой совет (совет секции) осуществляет предварительное обсуждение проектов документов, предусмотренных в пункте 2.1 настоящего Положения, и дает рекомендации по данным вопросам совету директоров фондовой биржи (или иному уполномоченному органу, если фондовая биржа является некоммерческим партнерством).
1.10. Биржевой совет (совет секции) формируется из числа должностных лиц (работников) фондовой биржи, участников торгов на фондовой бирже (участников торгов в данной секции), эмитентов, управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, акционерных инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов и иных заинтересованных организаций, а также независимых экспертов. Члены биржевого совета (совета секции) должны обладать знаниями, навыками и опытом, необходимыми для рассмотрения вопросов, предусмотренных настоящим Положением.
Количественный состав биржевого совета (совета секции) определяется советом директоров фондовой биржи (или иным уполномоченным органом, если фондовая биржа является некоммерческим партнерством), но не может быть менее 5 членов.
1.11. Персональный состав биржевого совета (совета секции) утверждается советом директоров фондовой биржи (или иным уполномоченным органом, если фондовая биржа является некоммерческим партнерством).
Должностные лица (работники) фондовой биржи и участники торгов на фондовой бирже (участники торгов в данной секции) могут составлять не более одной трети состава биржевого совета (совета секции). В состав биржевого совета (совета секции) не могут входить 2 и более лиц, являющихся должностными лицами или работниками одного юридического лица либо разных юридических лиц, являющихся аффилированными лицами.
1.12. На заседаниях биржевого совета (совета секции) вправе присутствовать представитель, назначаемый приказом Федеральной службы.
1.13. На фондовой бирже должен быть создан отдел по листингу в качестве отдельного структурного подразделения фондовой биржи.
Отдел по листингу осуществляет контроль за соответствием ценных бумаг и их эмитентов (управляющих компаний паевых инвестиционных фондов) требованиям, установленным настоящим Положением и фондовой биржей, при включении ценных бумаг в котировальные списки и в течение всего срока нахождения данных бумаг в них, а также дает заключения о включении (об отказе во включении) ценных бумаг в котировальный список, об исключении их из котировального списка, о приостановлении торгов по ценным бумагам в случае несоответствия ценных бумаг или их эмитента (управляющей компании паевого инвестиционного фонда) вышеуказанным требованиям.
1.14. Организатор торговли вправе рассчитывать индексы в соответствии с установленными им методиками.
Организатор торговли обязан направить в Федеральную службу методики расчета индекса (индексов), за исключением методики расчета технического индекса, не позднее 5 дней с момента утверждения уполномоченным органом организатора торговли соответствующей методики (изменений указанной методики или ее отмены).
1.15. Организатор торговли обязан рассчитывать технический индекс в соответствии с установленной им методикой расчета технического индекса.
Методика расчета технического индекса устанавливается организатором торговли с учетом следующих требований:
для расчета значения открытия технического индекса акций (облигаций, инвестиционных паев, российских депозитарных расписок) учитываются цены сделок, совершенных в первые 30 минут торгов основной торговой сессии;
для расчета значения закрытия технического индекса акций (облигаций, инвестиционных паев, российских депозитарных расписок) учитываются цены сделок, совершенных в последние 30 минут торгов основной торговой сессии;
для расчета текущего значения технического индекса акций (облигаций, инвестиционных паев, российских депозитарных расписок), которое рассчитывается каждые 30 минут в течение соответствующей торговой сессии (за исключением первых 30 минут основной торговой сессии, а в случае, если дополнительная торговая сессия не проводится, - также последних 30 минут основной торговой сессии), учитываются цены сделок, совершенных в течение последних 30 минут соответствующей торговой сессии, предшествующих расчету текущего значения технического индекса.
Расчет технического индекса осуществляется:
фондовыми биржами - по всем ценным бумагам, включенным в котировальные списки (за исключением ценных бумаг, включенных в котировальный список "И");
организаторами торговли, не являющимися фондовыми биржами, - по всем ценным бумагам, включенным в список ценных бумаг, допущенных к торгам.
Технический индекс рассчитывается отдельно по акциям, облигациям, инвестиционным паям и российским депозитарным распискам. При этом технический индекс рассчитывается, если количество акций (облигаций, инвестиционных паев, российских депозитарных расписок), включенных в котировальные списки фондовой биржи или допущенных к торгам у организатора торговли, составляет не менее 10.
1.16. Фондовая биржа обязана в порядке, предусмотренном Федеральной службой и внутренними документами фондовой биржи, осуществлять получение отчетов от брокеров, дилеров, управляющих, акционерных инвестиционных фондов, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов о сделках, совершенных ими не на торгах организаторов торговли (далее - внебиржевые сделки), и вести реестр внебиржевых сделок, отчеты по которым были ей представлены.
Фондовая биржа обязана направить в Федеральную службу внутренний документ, содержащий форму отчета о внебиржевых сделках и способы его представления брокерами, дилерами, управляющими, управляющими компаниями, а также порядок ведения фондовой биржей реестра внебиржевых сделок не позднее 10 дней с момента утверждения уполномоченным органом фондовой биржи соответствующего документа (изменений в него или его отмены).