Предельное ценообразование на рынке с естественным монополистом

Тема2. 3 Характеристика поведения основных отраслевых структур

Рассмотрим особенности поведения активных фирм, характерные черты реализации их стратегий на отраслевых рынках либо в условиях различного рода конкурентного окружения, либо при монополизации рынка. Для современной экономики характерно наличие многообразия отраслевых рыночных структур, действующих как на совершенных, так и несовершенных отраслевых рынках. Между тем, в их эволюции преобладает тенденция к формированию несовершенных рынков.

Учитывая эти обстоятельства и остроту проблемы формирования отраслевых рыночных структур в пореформенной российской экономике, представляется важным рассмотреть принципиальные характеристики поведения основных типов фирм. Прежде всего, внимание будет уделено анализу монополий, особенно естественной, учитывая особое структурообразующее значение этого рынка для российской экономики. В условиях современного преобладания олигополистических рынков анализ стратегического поведения компаний также весьма актуален. Стратегическим принято считать такое поведение активных фирм, когда при выборе варианта своей деятельности, им приходится принимать во внимание возможные ответные действия конкурентов.

В литературе выделяется следующие основные формы стратегического взаимодействия фирм на рынке:

q некооперативное поведение, (когда крупные фирмы в большей степени проводят самостоятельную коммерческую политику, не согласованную с другими фирмами в отрасли);

q кооперативное поведение (когда фирмы предварительно договариваются о совместных действиях и стремятся не нарушать достигнутых договоренностей).

Считается, что стратегическое поведение свойственно только активным фирмам, действующим преимущественно на несовершенных рынках. Поскольку в условиях свободной конкуренции число фирм в отрасли велико, а рыночная доля незначительна, постольку отдельная фирма не способна воздействовать на структуру рынка, а следовательно, и на поведение конкурентов. С появлением крупных, активных фирм их влияние постепенно усиливается.

Вопросы

q Монополия на отраслевом рынке.

q Особенности рынка с естественной монополией.

2.3.1 Монополия на отраслевом рынке

Большинство фирм сегодня функционируют на несовершенных рынках и стремятся занять доминирующие позиции. Высшей формой рыночного доминирования является чистая монополия, которая, как показывает изучение структур рынка, представляет собой достаточно редкое явление.

Между тем, примеры чистой монополии существуют. Так, компания Intel является крупнейшим мировым производителем полупроводников. Microsoft – крупнейший мировой производитель программного обеспечения.

Встает вопрос, как подобные фирмы появляются и как им удается удерживать свои монопольные позиции.

Существование монополии можно объяснить, прежде всего, через растущие издержки входа: единственное предприятие обладает, например, особой технологией производства товара (блага). Чтобы обладать подобной компетенцией, требуются инвестиции в серьезные исследования и разработки. В результате цена на монопольный товар (p_m) будет значительно превышать конкурентную цену (p_c), при этом количество продукции (Q_m) заметно сократится по сравнению с конкурентным (Q_c), а экономическая прибыль (П_m) будет монопольно высокой:

p_m > p_c,

Q_m < Q_c,

П_m > 0.

Другой возможностью создать и поддержать монополию на рынке является осуществление стратегий слияния двух или нескольких фирм в одну и последующее ее поведение как монополии. Монопольные предприятия такого типа можно квалифицировать как классическую монополию.

Речь может также идти о естественной монополии, концепция которой была заложена еще Джоном Стюартом Миллем (1848 г.), обратившим внимание на проблему неоправданного дублирования сетей передач в общественных секторах, приводящего к растрате ресурсов.

Еще одной причиной существования монополии может быть вмешательство государственных властей. Речь идет о разных формах экономической активности государства:

q национализации предприятия, в результате чего государство становится его собственником, что можно наблюдать в добывающей сфере, например, в большинстве ведущих нефтедобывающих стран, являющихся, прежде всего, членами ОПЕК. Здесь нефтедобывающие предприятия принадлежат государству и (или) контролируются им;

q передаче монополии на добычу природных ресурсов предприятию, остающемуся в частной собственности, что тем не менее сопровождается национализацией проводящих сетей.

Предприятие может быть монополией в результате установления государством барьеров для входа в отрасль. Во многих странах инновационные фирмы получают легальную защиту, предотвращающую вход на рынок на определенный период времени. Законодательство в сфере интеллектуальной собственности, особенно патентное право, гарантирует правовую монополию фирме, разработавшей новую технологию или новый продукт. Фирма получает патент на новый продукт, что защищает ее от копирования и конкуренции на рынке данного товара на определенный, фиксированный период времени.

Принципиальной характеристикой предприятия в виде монополии является то, что это единственный на рынке производитель (продавец) товаров или услуг, для которых нет близких субститутов, в данном месте и в данное время. Таким образом, монополист представляет собой отрасль, а кривая спроса отрасли совпадает с кривой спроса отдельного предприятия. Монополия обладает рыночной властью и может устанавливать цену, которая максимизирует ее прибыль.

Как правило, монополия в большей степени стремится максимизировать прибыль, а не доходы. Вместе с тем, в определенные периоды времени для монополиста более важной целью может быть не максимизация прибыли, а, например, захват нового географического рынка или рынка нового продукта. В этом случае его целью может стать максимизация торгового оборота или дохода.

Монополист будет выбирать такое сочетание P_m и Q_m, которое максимизирует его прибыль и при котором его дополнительная выручка будет равняться предельным издержкам:

MR = MC и max П = TR – TC = (P –AC) ´ Q.

Однако для монополиста предельный доход не будет равняться цене, как в случае совершенной конкуренции. Для монополиста предельный доход всегда меньше цены:

MR < p.

Кривая предельного дохода лежит ниже кривой рыночного спроса для любого уровня выпуска. Она имеет отрицательный наклон, и предельный доход от каждой дополнительной единицы продукции будет меньше цены этой единицы товара. Графически данная зависимость выглядит следующим образом (рис. 3.2).

Рис. 2.3.1 Максимизация монопольной прибыли (П)

Предельный доход положителен, если кривая спроса эластична (E_d < –1). MR отрицателен, если кривая спроса неэластична (–1 < E_d < 0).

При анализе уровня монопольной власти и монопольной прибыли следует иметь в виду, что если спрос неэластичный (–1 < E_d < 0), то невозможно достигнуть максимизации прибыли:

Именно поэтому монополия никогда не производит на участке, где кривая спроса неэластична. Если бы она производила в пределах неэластичной части кривой спроса, она могла бы увеличить свои прибыли путем повышения цен до момента достижения эластичного участка кривой спроса. В пределах неэластичной части кривой спроса повышение монополией цены на 1 % вызывает падение продаваемой продукции менее чем на 1 %, так что доходы растут. С сокращением выпуска издержки монополии должны снижаться и прибыль расти. Таким образом, если монополия, получая прибыль, функционирует на неэластичном участке кривой спроса, ей следует придерживаться стратегии повышения цены до тех пор, пока она не достигнет эластичного участка кривой спроса. Однако данное рассуждение применимо лишь в контексте рассмотрения простой, вневременной модели.

Монополия может получать положительную прибыль, но из этого не следует, что любая фирма, которая имеет П > 0, является монополией. Известно, что владельцы определенных ограниченных ресурсов (земля) могут получать ренту. Например, фермер, выращивающий пшеницу и владеющий особо плодородными землями, зарабатывает большую прибыль. Получение этой прибыли связано с владением землей и ее следует квалифицировать как ренту. Фермер ведет себя как конкурент, принимая рыночную цену как данную и фиксируя объем производства в точке, где цена равна предельным издержкам. Ферма является конкурентным предприятием и рента на факторы производства не указывает на монополию. Так как объем производства неограничен и цена равна предельным издержкам, на рынке нет монопольной власти. Дефицитные ресурсы могут способствовать установлению очень высоких цен, и владельцы этих ресурсов могут извлекать из этого соответствующие выгоды.

Между тем, монополия не всегда может получать положительные прибыли. В краткосрочном периоде монополия может нести потери. Как и на конкурентном рынке, длительность периода, в течение которого монополия несет потери, зависит от продолжительности краткосрочного периода, т. е. от того, как много времени уйдет на износ предприятия и оборудования и принятия решения об их замене. На самом деле, на некоторых рынках краткосрочный период может длиться достаточно долго. Например, износ железнодорожных путей может продолжаться годами и даже десятилетиями, поэтому монополия на железной дороге может быть убыточна достаточно длительное время до того, как примет решение уйти с рынка.

2.3.2 Особенности рынка с естественной монополией

Особой структурой, функционирующей на отраслевом рынке, является естественная монополия. Естественной называется такая монополия, в основе деятельности которой лежит особая технология, не позволяющая конкурентам войти на отраслевой рынок с меньшими издержками. Как правило, совокупный отраслевой спрос на таких специфических рынках покрывается одной отраслевой структурой или фирмой в национальной экономике или же в регионе. Естественная монополия представляет собой ту структуру отраслевого рынка, которая либо подверглась национализации, либо подвергается государственному регулированию.

В первой половине ХХ в. к естественным монополиям относили крупные хозяйственные структуры в таких секторах экономики как энергетический сектор, связь, транспорт, услуги городского хозяйства. Каждая из таких вертикально интегрированных структур включала в себя три элемента: производство (аккумуляция), передачу и распределение. С 60-х годов XX в. понятие естественная монополия на западных рынках стало «сужаться» до ограниченных естественно-монопольных анклавов, распределительных сетей, сетей передач.

Согласно статье 3 федерального закона «О естественных монополиях», этот феномен представляет собой такое «состояние рынка, при котором удовлетворение спроса на этом рынке эффективнее в отсутствии конкуренции в силу технологических особенностей производства (в связи с существенным понижением издержек производства на единицу товара по мере увеличения объемов производства), а товары, производимые субъектами естественной монополии, не могут быть заменены в потреблении другими товарами, в связи с чем спрос на данном товарном рынке на товары, производимые субъектами естественных монополий, в меньшей степени зависит от изменения цены на этот товар, чем спрос на другие виды товаров» [14].

Как свидетельствует практика, компании, называемые естественными монополистами, не всегда представляют собой таковые в чистом виде. Как правило, они являются вертикально интегрированными системами, в которых собственно естественно-монопольное звено занимает хотя и существенное место, но не включает все аспекты деятельности компании.

Вместе с тем, в профессиональных спорах не всегда разделяют такие понятия, как естественная монополия и естественный монополист. Скажем, когда речь идет о реформировании РАО ЕЭС, то далеко не все осознают, что это гигантская, вертикально интегрированная компания, имеет и все признаки естественного монополиста и содержит в себе особое естественно-монопольное звено. В мире имеется ряд подобных компаний, несколько различающихся по своим размерам. Их функционирование отличается некоторыми общими свойствами. Цены у многих из этих компаний – монопольные, т. е. выше предельных издержек. Некоторые из них, как правило, проявляют Х-неэффективность, т. е. нерационально используют ограниченные ресурсы. Их деятельность приводит к сокращению излишка потребителя, а также к воспроизводству суммы потерь, которая не достается ни производителю, ни потребителю в силу сокращения монополией объема выпуска. Эта величина носит название «чистых потерь», или мертвого груза монополии. Величина последнего так же, Х-неэффективность, оценивают степень монопольной власти на рынке. Необходимо выделять в среде гигантских компаний те, которые содержат естественно-монопольное звено, и те, которые его не имеют.

Естественный монополист отличается от других гигантских компаний тем, что интегрирует в себе естественно монопольное звено. Естественно монопольное звено – это специфическое явление в экономике. Отличительные особенности его состоят в том, что:

q как правило, имеют место постоянное убывание долгосрочных средних издержек и постоянные, или снижающиеся, предельные издержки;

q спрос на рынке может быть удовлетворен единственным производителем с меньшими издержками, т. е. в случае однопродуктовой естественной монополии проявляется эффект экономии от масштаба производства, а для многопродутковой естественной монополии – эффект экономии от охвата производства. В последнем случае производство в пределах одной фирмы имеет более низкие издержки, чем если бы общий выпуск был распределен между несколькими фирмами. Это свойство называется еще субаддитивностью издержек:

q цена на услуги обычно выше и средних, и предельных издержек, т. е. Р > АС > МС.

Пока производство естественной монополии основывается на начальных инвестициях, особое значение имеют постоянные издержки по установке оборудования, которые, как правило, очень высокие (прокладка железнодорожных путей, телефонного кабеля, строительство линий электропередач). На этом этапе удельные издержки производства могут оставаться убывающими или постоянными на весьма значительном масштабе производства. Эта ситуация часто наблюдается в естественно-монопольных секторах именно по причине высокой стоимости проводящей инфраструктуры, которая обеспечивает впоследствии возрастающий объем услуг по пропорциональным издержкам, пока не будет достигнута насыщенность сети.

Такая ситуация может иметь место у авиакомпаний, у компаний, распределяющих газ, телефонных фирм, железных дорог и т. д. В случае, когда прокладка распределительных сетей уже закончена, увеличение распределения немного большего количества продукции (услуги) стоит не очень дорого, т. е., если прокладка сетей требует весьма значительных инвестиций в основной капитал (кабель, центры вызова и т. д.), то предельные издержки дополнительной единицы выпуска продукции весьма незначительны.

Следует отметить, что существование естественной монополии зависит от величины рыночного спроса. В зависимости от объема спроса естественные монополии делятся на глобальные и локальные. Как видно из рис. 3.3, а, в случае глобальной естественной монополии долгосрочные средние и предельные издержки постоянно убывают. Если же функция издержек естественной монополии убывает на определенном объеме выпуска, то с изменением объема спроса, например, его ростом, эффективность производства потребует увеличения числа фирм, т. е. отрасль перестанет быть естественной монополией.

а) б)

ΔC

MC

MC

D

Q

AC

D

D

P

P

Рис. 2.3.2 Глобальная (а) и локальная (б) естественные монополии

Аналогично с течением времени может утратить значение технологический фактор как основа естественно-монопольного положения предприятия. Речь идет об изменении технологии и обеспечении низких издержек производства. В средних совокупных издержках естественной монополии значительную часть составляют постоянные издержки и их существенное сокращение в результате разработки новой технологии может изменить вид отраслевой структуры рынка. Примером такой трансформации может служить сфера генерирования электроэнергии (появление газовых турбин объединенного цикла), а также процесс, наблюдаемый в отрасли телефонной связи, где развитие беспроводной связи ведет к постепенной трансформации и либерализации рынка, что сопровождается значительным снижением цен на телекоммуникационные услуги и расширением спектра предлагаемых услуг.

Если говорить об установлении равновесия на рынке естественной монополии в отсутствие государственного регулирования, то, как и классическая монополия, естественный монополист является ценоопределителем рынка: он может установить цену продажи на рынке. В этом случае условием максимизации прибыли является равенство предельного дохода предельным издержкам: MR = MC. Применяя это правило, естественная монополия извлечет экономическую прибыль, но предприятие в этом случае не реализует весь возможный эффект масштаба (рис. 3.4).

P

MC

MR

Q

D

Рис. 2.3.3 Максимизация прибыли нерегулируемой естественной монополии

Производство объема продукции немного больше, чем ведет к еще большему снижению средних издержек, что позволяет предложить более низкий тариф и соответственно улучшить общественное благосостояние. Именно это обстоятельство главным образом служит для обоснования необходимости государственного регулирования этой отрасли или национализации этих предприятий.

Между тем естественная монополия может извлекать экономическую прибыль в долгосрочном периоде, если уверена, что она обладает достаточным временем для снижения цены до уровня средних издержек при угрозе входа на рынок потенциальных конкурентов.

Следует отметить, что установление цены на уровне средних издержек вообще является одним из условий устойчивости естественной монополии наряду с полным удовлетворением спроса на товары (услуги) при заданной цене и блокировкой входа конкурентов в отрасль.

Предельное ценообразование на рынке с естественным монополистом

Поскольку у естественного монополиста с ростом объема выпуска средние издержки выше предельных, постольку логичным можно считать предложение, что наиболее рациональным было бы устанавливать цену на продукты и услуги естественного монополиста на уровне предельных издержек МС. В этом случае мы имеем дело с предельным ценообразованием на рынке с естественной монополией. Но в этой ситуации естественный монополист не сможет покрывать собственные средние издержки и прибыль его будет отрицательной. Следовательно, настаивать на установлении цен на уровне предельных издержек можно только при условии предоставления естественному монополисту компенсаций в размере потерь, понесенных производителем. По большому счету этот механизм выгоден для национальной экономики, поскольку:

q расчеты естественный монополист осуществляет постоянно в течение года, а компенсации поступают периодически, на какую-то дату;

q естественный монополист как бы кредитует потребителей и тем самым способствует сохранению конкурентных преимуществ для некоторых категорий из них.

Однако слабым местом данного механизма ценообразования является поиск источника компенсаций. Это, главным образом, могут быть бюджетные деньги, полученные от налогоплательщиков, а их, как свидетельствует практика, редко когда хватает. Можно рассматривать в качестве такого источника специальный фонд, который создается целевым образом для выплат компенсаций, однако практика знает немного случаев, когда подобные фонды функционировали достаточно долго.